国际贸易重点整理哈

第一节 重商主义对外贸易学说

一、代表人物：海尔斯、斯坦福德、 托马斯·孟

演变： 早期 货币差额论 晚期 贸易差额论

政策：多出口少进口的贸易保护政策（殖民政策） 贸易的性质：零和博弈 第二节 绝对优势理论

一、 代表作： 1776年 亚当斯密 《国富论》 二、绝对优势理论的主要内容： （1）贸易（分工）发生的基础：

a. 每个国家都有其适宜于生产某种特定产品的绝对有利的生产条件 （即生产效率绝对高，称为绝对优势）

b. 绝对优势可能来源于两个方面：一是各国的自然禀赋，二是后来获得的某些有利条件

（2）贸易模式：两个国家可以按照其绝对有利的生产条件（即生产成本绝对低，或

者绝对优势）去进行专业化生产，然后出口来交换自己具有绝对劣势的产品。

（3）贸易所得：分工可以提高生产效率，贸易使各国的资源、劳动力和资本得到最

有效的利用，带来贸易两国产出和财富的增加

（4）绝对优势理论的政策：利用和培育本国绝对优势，实行自由贸易 （5）贸易的性质：正和博弈，双赢

三、理论前提：（1）劳动价值论。价值和价格是由投入的劳动量决定的。

（2）2╳2的前提。假定只有二个国家、生产二种产品。 （3）自由贸易。没有关税，没有运输成本。

（4）劳动力在国内自由流动、在国际间不流动。国内可以实现劳动力在两生产部

门间的转移。

四、绝对优势理论的主要论点： 1、分工可以提高劳动生产率；2、分工的原则是绝对

优势；

3、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条

件 （P72） 第三节 比较优势理论

一、1. 背景《谷物法》存废之争。

2. 代表人物：大卫·李嘉图 3. 代表著作：1817年 《政治经济学及赋税原理》 4、核心思想：两优取其重，两劣取其轻（贸易模式），以最小的劳动消耗取得最大的经济效果。

二、前提假设：（1）2X2的前提。只有两个国家，生产两种商品；（2）自由贸易，没有关税；

（3）劳动要素国内可自由流动，国际不可； （4）每种产品的国

内生产成本固定；

（5）没有运输费用；（6）不存在技术变化； （7）货物按物物交换方式

进行，没有汇率问题；

（8）劳动价值论：劳动是唯一的生产要素，所有劳动是同质的。

每单位产品生产所需要的劳动投入维持不变。

（所有的假设无非是想假设产品的成本或价格差异只能是由于劳动生产率不同造成的。）

第四节 比较优势理论的现代经济学分析

一、生产可能性曲线（PPC）上每个点的切线斜率就是生产的边际转换率（MRT），我

们也可称之为生产的边际机会成本/机会成本。

二、无差异曲线（I）上任一点的斜率等于两种商品

边际效用之比，称为消费的边际替代率（MRS） 三、边际成本不变条件下的比较优势模型

1、理论假设

2X2的前提；劳动价值论：劳动是唯一的生产

要素，所有劳动是同质的； 劳动要素国内 可自由流动，国际不可；技术稳定，即每单位 产品生产所需要的劳动投入不变； 自由贸易， 没有关税；每种产品的国内生产成本固定；

边际机会成本不变； 没有运输费用；货物按物物交换方式进行，没有汇率问

题。

2、结论：只要两国国内两种产品价格比不同，就一定可以进行分工，并且经过分工和贸易，

两国可消费的产品增加，消费者的效用都有所提高，两国可以从贸易中

获利。

四、边际成本递增条件下的比较优势模型

1、理论前提： （1）2╳2的前提。二个国家、二种产品。（2）递增的边际机会成本。

（3）自由贸易。没有关税、没有运输成本。（4）生产要素在国内自由流动，国际间不流动。

2、在边际机会成本递增的情况下，分工不是完全的分工。

通过贸易两国的消费者效用和生产产量都有所增加，贸易促进两国社会福利的

提高。

第六节 要素禀赋理论

一、 在比较优势理论基础上提出的要素禀赋理论的瑞典经济学家：

赫克歇尔 《对外贸易对收入分配的影响》论文 俄林 《域际贸易和国际贸易》博士论文

二、赫克歇尔—俄林（H—O）理论的基本假设条件： （1）只有两个国家、两种生产要素

（2）两国生产技术相同，生产同一种产品的要素投入比例是一样的，即同种产品的生产函数相同

（3）X产品是劳动密集型产品，Y产品是资本密集型产品（4）两国在两种产品的生产上规模报酬不变

（5）两国都生产两种产品，即不进行完全专业化 （6）两国的消费偏好相同

（7）各自国内的商品和要素市场是完全竞争的，价格=成本

（8）要素在各国内部可自由流动和转移，但在国际间不能自由流动和转移 （9）没有贸易限制，没有国际贸易附加费用 三、要素禀赋论的基本内容

1、发生国际贸易的比较成本差异必须有两个前提条件：

(1)两国要素禀赋不同； (2)在同一国家，不同产品生产过程中使用的要素比例

不同。

2、相互依存的定价原理

俄林认为，在一定区域和一定时间里，一切商品和要素价格都由各自的供求关系所决定。而供求关系又各自受着需求和供给两种因素的影响。 决定需求的：一是消费者的欲望、要求、爱好；

二是生产要素的所有权的分配状况引起的个人收入的差异，进而

影响需求状况。

决定供给的：一是生产要素拥有量的情况，即要素禀赋，二是生产的物质或技

术条件。

上述两对因素共同作用，在一个时期内决定着一个国家或地区的所有的商品价

格和生产要素的价格。

这就是俄林的“相互依存的定价原理”。

3、关于国际贸易的成因：俄林认为，区域或国际贸易发生的直接原因是商品价格的国际绝对差异。

该差异是指同种商品价格用相同货币表示时仍存在差异。 四、贸易对要素价格的影响：要素价格均等化定理 H-O-S定理

在满足要素禀赋的全部假设条件下，国际贸易会使得各国同质的生产要素获得相同的相对或绝对收入。

国际贸易可以替代国际生产要素的流动。国际贸易可以调节各国的收入分配，最终缩小各国之间的经济差距。 第七节 里昂惕夫之谜

一、 里昂惕夫 《投入产出经济学》书中有《国内生产与对外贸易：美国地位的再审查》

和《要素比例和美国的贸易结构：进一步的理

论和经济分析》

二、根据要素禀赋理论，美国的出口应该以资本密集型为主，进口则以劳动密集型商品为主。

里昂惕夫通过“美国的进口利用美国的进口替代产业的资料计算”得出完全相反的结论。

三、里昂惕夫之谜的解释

（一）劳动效率说：由于美国的劳动熟练程度或劳动效率比其它国家高造成的。

这是里昂惕夫自己对里昂惕夫之迷的解释，最终自己否定。

（二）人力资本说： 美国的劳动更表现出资本的属性，应该折算到资本要素中。

人力资本的概念由克拉维斯、基辛、凯能等提出。

（三）贸易壁垒说： 事实上美国政府为了保护国内非熟练、半熟练工人就业，其进

口关税的征收对象主要是针对劳动密集型产品。只是减轻里昂惕夫之谜。 修正了要素禀赋理论自由贸易的前提。

（四）自然资源因素说： 自然资源产品既不是劳动密集型产品，又不是资本密集型

产品，如木材、矿产品． 从多生产要素补充了要素禀赋理论。

（五）要素密集度逆转说：某种产品在某个国家即定的要素价格条件下是劳动密集

型产品，在另一个国家的要素价格条件下可能是资本密集型产品。批评了要素禀赋理论技术水平一致的前提。

第五章 新国际贸易理论

第一节 规模报酬递增理论

一、 克鲁格曼与艾瀚南 《市场结构与对外贸易》

二、规模报酬递增：随着生产规模的扩大，不断投入生产要素，如果产出水平的增长

比例高于要素投入的增长比例，这种生产状况我们成为规模报酬递增。也意味着每增加一单位产量所需要的生产成本逐步减少。

三、规模报酬递增的类型：内部规模经济：企业内部（大型企业，跨国企业）

外部规模经济：行业内部（产业集聚，餐饮业，服务业）

四、规模报酬递增的来源

（一）内部规模经济：（1）生产要素的不可分割性。 有些先进的工艺和技术，如

电脑管理、流水作业等，只能在产量达到一定水平才能采用。 （2）更细化的分工和专业化带来劳动生产效率的提高；

（3）财务方面的因素。 厂商活动大规模化会给它带来筹措资金、购买原料和半成品、销售等方面的好处。（二）外部规模经济：（1）行业集中使得企业能够更好地利用交通运输、通讯设备、金融机构、自然资源、

水利能源等生产要素。（2）降低企业在运输、信息收集、产品销售等方面成本。

（3）提升知名度和品牌效应。

第二节 产业内贸易理论

一、 产业内贸易的含义：同一产业部门内部的差异产品的交换及其零部件或中间产品的交换。

二、产业内贸易的理论解释（1）同类产品的异质性 产品差异性=产品的异质性 A. 同类异质品---同一类产品在实物形态或无形品质的差异。以不能完全替代为判断标准。

B. 产品生产的多样化。产品质量、性能、规格、牌号、设计、装潢等不同，甚至

每种产品在其中每一方面都有细微差别而形成由无数种产品组成的差别化系列产品。

C.资源有限性必须有所取舍，着眼于某些差别化产品的专业化生产，以获取规模经济利益。

（2）规模经济与不完全竞争A 内部规模经济与国际贸易：国际需求增加，则企业生产扩张，产品成本相比产品价格下降更快，有比较优势，有利润，因此企业可以参与国际贸易。

B 外部规模经济与国际贸易：外部规模经济同样会带来该产业成本的降低，该产业

相比其他国家具有比较优势，能使该国成为商品出口国。贸易模式并不能根据比较优势而加以确定，强烈的外部规模经济会巩固现有的贸易模式。（3）经济发展水平及接近程度A.经济发展水平越接近，两国的要素禀赋愈相似，愈可能生产更多相同类型的产品，因而两国的产业内贸易量将愈大。B.经济发展水平越高，产业规模越大，产业内可提供的异质产品越多，则产业内贸易量愈大。C.收入水平相近，消费结构大体相同，对对方的产品形成广泛的相互需求

三、对产业内贸易理论的简要总结：产品的异质性是产业内贸易的基础；

需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因；企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来源。 第四节 产品生命周期理论

一、 产品生命周期理论(product life cycle theory)是由美国经济学家弗农

于1966年在《生命周期中的国际

投资与国际贸易》一文中提出。

二、创新产品的技术发展大致可以分为以下五个阶段：

产品生命周期： 新生期—成长期—成熟期——销售下降期—让与期

知识和技术密集型————资本密集型———————劳动密集 发达国家的生产-----出口-----------------------进口------------净进口

第八节 国家竞争优势理论

一、 迈克尔.波特是当今全球第一战略权威，被誉为“竞争战略之父”，是现代最伟大的商业思想家之一。

迈克尔·波特的三部经典著作《竞争战略》、《竞争优势》、《国家竞争优势》被称为竞争三部曲。

二、国家竞争优势的钻石模型

（一）生产要素状况，分为初级生产要素 （包括天然资源、气候、地理位置、 非技术工人和半技术工人、融资等）和 高级生产要素（包括现代化的基础设施、 高科技、高等教育人力以及各大学研究所等） （二）需求状况特别是国内的需求状况； （需求的容量不如质量重要）

（三）相关和支撑产业，相关产业——共用 某些技术、共享同样营销渠道和服务而联系 在一起的产业可互补性产业；支撑产业—— 指某一产业的上游产业，该产业向下游产业 供应原料或中间品。（完整产业体系的重要性） （四）企业战略、结构与竞争，包括企业规模、 组织形式、产权结构、领导风格和竞争状况等。

三、国家竞争优势的发展阶段：（1）要素推动阶段（2）投资推动阶段（3）创新推动阶段（4）财富推动阶段

第六章 保护贸易理论

第二节 李斯特的幼稚工业保护论

一 德国著名经济学家，资产阶级政治经济学历史学派李斯特1841年发表题为《政治经济学的国民体系》的著作，确立了西方保护贸易理论的地位。

二 理论基础与依据：生产力理论 “财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿”。

与其实行自由贸易而获得财富，还不如通过保护本国工业，以获得财富的生产力。 三 经济发展阶段论：原始未开发时期——蓄牧时期——农业时期——农工业时期——农工商业时期

（主张一定条件下的保护政策，反对不加区别的自由贸易；五个发展阶段应区别对待，采用不同的外贸政策）

四 主要论点：1主张经济相对落后的国家实行保护贸易政策；2保护的目的是着眼于一国的长远利益；

3保护的原则（1）农业不用特别保护（2）当没有强大的竞争对手时，

不用保护

（3）刚起步且存在强大的竞争对手的工业才需要保护 （4）时间不应超过30年，若过期仍未能发展起来的应该

放弃保护

4保护的初期国家会因此受一定的损失，但从长远利益看，可为一国的

生产力提高带来好处；

5要通过国家干预经济来实行保护 6小国难以实行贸易保护

五 实践中的两难：（1）保护对象的选择（2）保护手段的选择（产业鼓励政策、关税限制政策…）

第三节 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论

一 对外贸易乘数理论（马克卢普和哈罗德）原理

⑴ 一国的出口（X）与国内的投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增的作用；

⑵ 国的进口（M）与国内的储蓄一样，属于“漏出”，对就业与国民收入有倍减作用。

二 投资、外贸顺差与国民收入乘数的关系推导

设：△Y国民收入增量，△I投资增量，△X出口增量，△M进口增量 △Y=〔△I+（△X-△M）〕· K 三 “萧条经济下的贸易保护”

只有在经济萧条时期才进行适度的保护，以刺激经济稳定地增长。

第四节 普雷维什的中心—外围论 一

第五节 主张保护贸易的其它观点（P187-198）

一 公平贸易论（Fair-trade argument）主要论点：倾销、补贴等做法破坏了公平贸易，进口国有理由以反倾销税、反补贴税等保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。

该理论也常常在实践中被滥用，使“公平贸易”不公 第六节 保护贸易新理论 一 战略性贸易政策

（一）产生年代：20世纪70年代中期以后 代表人物：克鲁格曼和赫尔普曼 （二）基本观点（1）市场的不完全竞争和规模经济可以使企业获得超出一般利润的

长期利润，通过政府的资助可以帮助企业实现这种长期利润，从而获得相对竞争对手的比较优势。

（2）通过政府干预来实现和获取行业外部经济效应，推动相关和支

撑产业的共同发展。

（三）政策主张（1）寡头市场方面的战略性政策干预 结果：影响纯经济利润水平

对企业的生产补贴效应 对进口产品征收关税效应 对消费

者进行补贴

（2）外部经济效应的政策干预 目的：获得外部经济效益

产业政策 信贷优惠 国内税收优惠 补贴

对国内企业进口中间品的关税优惠 对外国进口品征收关

税

（四）评价（1）强调政府干预的重要作用（2）战略性贸易政策可以增强一国的谈判能力

（3）在不完全竞争市场下“以邻为壑”

（4）不完全竞争和规模经济是20世纪70年代普遍的现象，该理论具有

很强的适用性。

（5）实践性强，影响了美国、欧盟和日本的贸易政策

（6）有效性受到一些条件的制约：信息不完全和不充分会导致政府决策

失误

存在补贴难以阻止竞争对手进入的情况

补贴不是一种公平竞争的手段，会招致对手的报复 对本国其他产

业造成的损害

二 管理贸易论 含义：

一国政府应对内制定各种对外贸易法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序地发展的管理，对外签订各种对外经济贸易协定，约束贸易伙伴的行为，缓和与各国间的贸易摩擦，以促进出口、限制或减少某种产品进口，协调和发展与各国的经济贸易关系，促进对外贸易的发展。

特点 （1）既遵循自由贸易原则，又带有一定的贸易保护主义色彩；协调性的保护。

（2）贸易保护对内制度化、法律化、合法化，对外合约化、协定化。

第七章 发展经济学的国际贸易理论

一 对外贸易促进经济增长的机制和条件 （一） 对外贸易促进经济增长的机制

1 进口促进增长：a 技术和设备的进口将直接促进国内生产的发展和生产率的提

高；b 新产品的输入对本国的生产和消费活动可能产生“示范”效应，加速本国新产品的开发和进口替代型生产，促进经济增长；

c 持续的进口产品的激烈竞争，必将加速低效率企业退出市场的过程，并促使高效率企业达到合理的规模，从而优化本国的市场结构，改善本国企业的实绩。 2 出口对增长的促进：a 出口扩大，意味着本国收入的增加，从而可将更多的投

资用于扩大再生产，增强经济活动的基础，加快经济的增长；b出口发展使一国愈趋于按比较优势原则配置资源，提高生产专业化程度，从而提高劳动生产率，促进经济增长；c出口的扩大意味着市场的扩大，增加利润，增强国际竞争力；d出口扩张辐射到整个经济中；e出口扩大有助于鼓励外资流入，解决国内投资不足；f出口扩大和市场扩大，可使创新活动所能获得的收益上升，从而刺激本国企业的产品和技术创新，促进经济增长。 （二） 对外贸易促进经济增长机制发挥作用的条件

1 国民经济结构必须较为合理；2 市场机制必须比较健全；3 企业必须具有追求利益的精神；

4 出口产业与国内经济其他产业部门相关度要高；5 贸易量必须足够大和持续的时间足够长；

6 保证本国能够获得来自贸易的利益。 二 进口替代战略（P224）地域较大，人口较多 三 出口导向战略（P227）

第八章 国际贸易政策的演变

侵略性

第一， 措施间接；第二，政策措施制度化、系统化和综合化；第三，鼓励出口； 第四，区域内共同开放和区域外共同保护。

第九章 关税

第一节 关税的种类

（一）按征收的对象或商品流向分 1.进口税 2.出口税 3.过境税 （二）按照征税的目的划分 1.财政关税 2.保护关税 （三）按待遇差别和特定的实施情况分

A. 一般进口税 1.普通税 2.最惠国税 WTO成员国P260 MFNT

3.普惠税GSP发达国家给予发展中国家的关税优惠制度 在最

惠国税的基础上 单向的

4.特惠税 FTA或RTA 贸易区

B. 进口附加税 1.反倾销税2.反补贴税3.报复关税4.紧急关税5.惩罚关税6. 差价税（欧盟的共同农业政策）

（四）正常价格：国内价格；第三国价格；构成价格 （适用于市场经济国家的产品）

（五）倾销的认定：数量急剧增长；对进口国同类商品或类似商品价格影响；

对进口国国内产业的潜在威胁和建立新产业的阻碍。

第三节 关税的经济效应

有效保护率(effective rate of protection, ERP)

（1）有效保护率是指征收关税后受保护行业的每单位最终产品附加价值增加的百分比。附加价值是最终产品价格减去用来生产该商品的中间产品成本。

（2）根据定义，有效保护率的计算公式可表示为如下形式 ERP=(V′-V)/V×100%

其中ERP表示某行业的有效保护率；V、V′分别表示征收关税前后该行业（或商品）的国内生产附加值。

有效保护率的计算公式也可以表示为

其中，tj是行业j最终产品的名义税率，aij是自由贸易下j行业中各种投入i占总收益的份额，tij是对投入i征收的名义税率。实际上此公式与前面所用的公式本质上是一致的。

第一章 导论

第二节 国际贸易的基本概念

1、国际贸易(International Trade)亦称“世界贸易”，泛指国际间的商品和劳务的交换，它由各国(地区)的对外贸易构成，是世界各国对外贸易的总和。

2、对外贸易(Foreign Trade)亦称“国外贸易”或“进出口贸易”，是指一个国家或地区与其他国家或地区之间商品、劳务交换活动，是构成一国社会再生产过程的重要组成部分，也是该国国民经济的重要组成部分。 3、国际贸易额（对外贸易额）(value of international trade)

①按同一种货币单位换算后再相加 ②只统计出口额，不计进口额

4、国际贸易量（对外贸易量）(quantum of international trade)是指以一定时期的不变价格来表示的国际贸易值或对外贸易值。 国际贸易量=国际贸易额/价格指数 5、国际商品结构与对外贸易商品结构

6、对外贸易依存度(ratio of dependence on foreign trade) 用以衡量一国国民经济对进出口贸易的依赖程度

7、贸易差额

8、贸易条件(Terms of trade) 又称进出口比价或交换比价，是指一个国家在一定时期内出口商品价格与进口商品价格之间的对比关系。 贸易条件系数＝ 出口价格指数／进口价格指数

9、国际贸易地理方向与对外贸易地理方向

第十章 非关税壁垒

第一节 非关税壁垒的特点与作用

一 特点1、灵活性2、有效性3、隐蔽性4、歧视性

二 作用 第一，限制非必需品进口，节省外汇；第二，限制外国进口品的强大竞争力，

以保护民族工业和幼稚工业；第三，发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。

第二节 非关税壁垒的种类

一 进口配额 ——又称进口限额。是一国政府对一定时期内进口的某些商品的数量或

金额加以直接限制。

㈠绝对配额 ——在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额

数，达到额数后就不准进口。

1、全球配额 特点：不分国别和地区，难以贯彻国别政策 2、国别配额 自主配额（单方面配额） 协议配额（双边配额） （二）关税配额

二 “自动”出口配额 是“灰色区域措施”之一，表面看来是由出口国主动实行控制 1、非协定的“自动”出口配额 在进口国压力下，出口国单方面决定出口限额。 2、协定的“自动”出口配额 贸易国签订“自限协定”，出口国依照协定配额自行

限制出口

三 进口许可证制 定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一

律不准进口的制度。

其实质是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种重要措施。 类别 ⑴按进口许可证与进口配额的关系分 有\\无定额的进口许可证 ⑵按进口商品的许可程度分 公开一般\\特种商品许可证

四、外汇管制 1、数量性外汇管制2、成本性外汇管制（复汇率）3、混合性贸易外汇管制4、利润汇出限制 五、进口押金制

六、进口最低限价制（差价税） WTO禁止在正常贸易下使用此措施 七、歧视性的国内税 八、进出口的国家垄断

九、严格、苛刻的海关程序 1、申报表格和单证 2、通过商品归类提高税率

3、通过海关估价制度限制进口（关贸总协定《海关估价守则》） 4、从进口

商品查验上限制进口 十、歧视性的政府采购政策 十一、零部件国产化要求 十二 技术性贸易壁垒 含义 P326

包含技术法规、技术标准、合格评定程序 严格繁杂的技术法规和技术标准

严格的卫生检疫制度 严格的商品包装和标签的规定

特点 通过立法确立、把标准法规化 目前世界贸易壁垒的80%属于技术性贸易壁垒。

技术性贸易壁垒几乎涉及所有行业，但主要集中于机电产品、农产品和食品、纺织品和服装等领域。

第11章 鼓励出口和出口管制措施

一 鼓励出口方面的措施：出口信贷 出口信贷国家担保 出口补贴 对出口产业的生产补贴 商品倾销

促进出口的组织措施 汇率倾销 经济特区

共同的经济自由贸共同对外 易 关税 生产要素流动 财政等） √ 关税同盟 共同市场 经济同盟 完全经济一体化

1、贸易创造效果——创造出新的贸易

由于关税同盟内实行自由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往成本较低的成员国生产，从成员国的进口增加，从而“创造”出新的贸易。 2、贸易转移效果

一国的进口从一个非同盟的低成本国家被另一个关税同盟国的高成本国家所代替，从而使得贸易对象发生了“转移”。

WTO 宗旨与原则

√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 政策（货币、建立统一的超国家经济机构自由贸易区