安徽科大讯飞信息科技股份有限公司2011年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主管人员)张宏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
总资产（元） 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 股本（股） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 营业总收入（元） 归属于上市公司股东的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额 合计 金额 3,993,141.00 -14,214.07 -597,016.23 3,381,910.70 - 附注（如适用） 本报告期 85,700,989.82 14,520,532.71 -17,997,128.21 -0.07 0.06 0.06 2.28% 1.76% 本报告期末 804,083,023.29 635,602,828.30 241,123,500.00 2.64 上年同期 56,149,818.96 9,033,983.63 -16,721,748.09 -0.07 0.04 0.04 1.54% 0.85% 上年度期末 865,074,061.74 652,865,853.20 160,749,000.00 4.06 增减变动（％） -7.05% -2.64% 50.00% -34.98% 增减变动（％） 52.63% 60.73% -7.63% 0.00% 50.00% 50.00% 0.74% 0.91% 1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金 融通新蓝筹证券投资基金 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 中国银行－大成财富管理2020生命周期证券投资基金 颜丽园 兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) 中国银行－华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金 期末持有无限售条件流通股的数量 10,038,047 人民币普通股 9,352,922 人民币普通股 6,172,514 人民币普通股 3,750,000 人民币普通股 3,100,000 人民币普通股 2,850,000 人民币普通股 2,803,360 人民币普通股 2,700,000 人民币普通股 2,335,242 人民币普通股 2,299,378 人民币普通股 种类 17,400 §3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、其他应收款增加701.34万元，增长了46%，主要系招投标支付的保证金所致； 2、应付票据增加202.02万元，增长了30%，主要系以票据结算方式支付货款增加所致； 3、应付职工薪酬减少899.82万元，降低了100%，主要系发放去年末提取的绩效工资所致； 4、应缴税费减少890.70万元，降低了47%，主要系及时缴纳了增值税和所得税所致； 5、其他非流动负债减少309.72万元，降低了30%，主要系递延收益的政府补贴计入当期损益所致； 6、股本增加8037.45万元，增加了50%，主要系资本公积转增股本所致； 7、资本公积减少8037.45万元，降低了30%，主要系资本公积转增股本所致； 8、营业收入增加2955.12万元，增长了53%，主要系语音支撑软件和语音行业应用产品/系统增长所致； 9、营业成本增加1046.71万元，增长了53%，主要系销售增长，成本相应增长所致； 10、营业外收入减少402万，下降了47%，主要系尚未收到增值税税收返还所致； 11、属于母公司股东的净利润增加548.65万元，增长了61%，主要系语音支撑软件和语音行业应用产品/系统收入的增长所致； 12、收到的税费返还减少316.13万元，下降了86%，主要系今年尚未收到增值税税收返还所致； 13、收到的其他与经营活动有关的现金减少333.28万元，下降了92%，主要系本报告期收到政府补助较少所致； 14、支付给职工以及为职工支付的现金增加866.13万元，增长了40%，主要系业务规模扩大，年终效益工资增加，以及人员增加，职工薪酬相应增加所致； 15、支付的各项税费增加1035万元，增长了85%，主要系及时缴纳了增值税和所得税所致； 16、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加2244.48万元，增长了176%，主要系支付讯飞产业基地尾款和开发支出项目投入增加所致； 17、支付的其他与投资活动有关的现金减少1645.32万元，下降了100%，主要系当期未发生委托贷款等业务所致； 2
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18、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金增加2964.45万元，增长了5110%，主要系现金股利增加所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用
承诺事项 股改承诺 无 承诺人 无 无 无 承诺内容 无 无 无 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 1、公司股东上海广信科技发展有限公司、联想投资有限公司和中科大资产经营有限责任公司、公司实际控制人以刘庆峰为代表的14位自然人股东（刘庆峰、王仁华、陈涛、吴相会、江涛、黄海兵、孙金城、王智国、郭武、严峻、胡郁、张焕杰、吴晓如、徐玉林）、公司副总裁陈燕和董事会秘书徐景明 发行时所作承诺 1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理，也不由公司回购其持有的公司股份。同时公司实际控制人以刘庆峰为代表的14位自然人股东承诺，上述禁售期满后，在科大讯飞任职期间每年转让的股份不超过所持有科大讯飞股份总数的百分之二十五，如今严格履行 后从科大讯飞离职，自离职后半年内不转让所持有的科大讯飞股份。2、在持有科大讯飞股权期间，将不会从事与科大讯飞相同或相似的业务；不会直接投资、收购与科大讯飞业务相同2、公司实际控制或相似的企业和项目，人刘庆峰为代表不会以任何方式为竞争的14位自然人股企业提供帮助；如因任3
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东 何原因引起与科大讯飞发生同业竞争，将积极采取有效措施，放弃此类同业竞争。 无 无 其他承诺（含追加承诺） 无 3.4 对2011年1-6月经营业绩的预计
2011年1-6月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50% 2011年1-6月净利润同比变动归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度幅度的预计范围 为： 2010年1-6月经营业绩 业绩变动的原因说明 归属于上市公司股东的净利润（元）： 公司各项业务健康发展。 30.00% ～～ 50.00% 29,681,882.24 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2011年03月31日 单位：元
项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 131,140.02 37,958,082.72 22,100,179.24 15,864,399.53 131,140.02 382,500.00 179,682,828.08 9,070,350.49 6,406,739.32 36,512,838.04 223,061,206.12 103,159,006.24 3,401,635.68 15,086,776.39 8,957,595.91 期末余额 合并 98,235,089.51 178,319,884.02 11,082,081.66 4,804,204.31 母公司 306,122,612.93 120,957,192.18 7,619,705.57 合并 153,319,292.00 年初余额 母公司 4
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流动资产合计 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 472,386,286.67 14,683,804.77 194,902,107.66 2,522,889.77 67,282,259.87 34,123,106.26 8,038,226.02 612,176.20 9,532,166.07 331,696,736.62 804,083,023.29 19,800,000.00 8,667,927.74 58,587,645.33 16,560,988.10 9,918,968.96 15,779,580.52 227,066,870.28 194,940,200.28 180,273,278.21 2,142,208.47 48,725,679.11 16,695,302.60 6,755,571.62 449,532,240.29 676,599,110.57 19,800,000.00 162,646.18 28,505,838.53 3,562,059.61 547,255,333.06 14,683,804.77 186,488,675.41 1,823,336.97 68,464,692.01 28,095,946.16 8,038,226.02 691,881.27 9,532,166.07 317,818,728.68 865,074,061.74 19,800,000.00 6,647,742.85 78,113,322.66 20,729,692.25 8,998,157.69 295,657,989.97 194,940,200.28 181,059,588.98 1,573,758.47 50,862,006.06 12,534,488.54 6,755,571.62 447,725,613.95 743,383,603.92 19,800,000.00 456,093.56 53,693,872.54 4,078,142.16 5,618,839.96 15,450,718.67 8,598,422.35 3,755,814.93 18,825,938.73 16,517,800.98 8,472,158.14 5
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其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 129,315,110.65 23,583,275.00 7,120,765.60 30,704,040.60 160,019,151.25 241,123,500.00 184,865,599.31 26,035,869.39 183,577,859.60 635,602,828.30 8,461,043.74 644,063,872.04 804,083,023.29 64,384,781.60 16,548,080.61 6,531,945.00 23,080,025.61 87,464,807.21 241,123,500.00 186,406,795.42 26,035,869.39 135,568,138.55 589,134,303.36 589,134,303.36 676,599,110.57 169,632,655.16 23,759,243.98 10,218,000.00 33,977,243.98 203,609,899.14 160,749,000.00 265,240,099.31 26,035,869.39 200,840,884.50 652,865,853.20 8,598,309.40 661,464,162.60 865,074,061.74 107,569,825.03 17,291,940.67 10,218,000.00 27,509,940.67 135,079,765.70 160,749,000.00 266,781,295.42 26,035,869.39 154,737,673.41 608,303,838.22 608,303,838.22 743,383,603.92 4.2 利润表
编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2011年1-3月 单位：元
项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 72,954,460.97 30,354,053.50 本期金额 合并 85,700,989.82 85,700,989.82 30,058,115.29 3,740,147.55 母公司 41,357,860.45 41,357,860.45 54,230,888.51 19,886,910.18 合并 56,149,818.96 56,149,818.96 24,489,457.69 3,734,837.21 上期金额 母公司 26,594,906.19 26,594,906.19 6
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额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 1,928,626.99 16,644,552.45 24,125,710.97 -98,482.94 12,746,528.85 4,546,986.57 50,414.07 17,243,101.35 2,859,834.30 14,383,267.05 14,520,532.71 -137,265.66 0.06 0.06 14,383,267.05 14,520,532.71 -137,265.66 12,980,265.14 12,980,265.14 8,984,234.90 9,033,983.63 -49,748.73 15,270,900.16 2,290,635.02 12,980,265.14 12,980,265.14 0.04 0.04 8,502,990.18 8,502,990.18 11,299,745.16 4,021,155.00 50,000.00 10,362,191.68 1,377,956.78 8,984,234.90 9,033,983.63 -49,748.73 862,306.02 11,088,564.31 14,341,499.77 25,597.64 1,918,930.45 8,567,034.06 123,772.83 9,528,332.57 1,025,342.39 8,502,990.18 8,502,990.18 1,158,110.72 14,151,467.55 18,761,765.99 272,634.07 2,105,448.50 7,546,240.31 123,356.24 582,463.93 8,234,201.76 11,509,345.46 428,609.33 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。
4.3 现金流量表
编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2011年1-3月 单位：元
项目 一、经营活动产生的现金流量： 本期金额 合并 母公司 合并 上期金额 母公司 7
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销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 85,943,653.93 517,645.57 309,427.40 86,770,726.90 36,542,252.38 30,141,853.45 22,462,669.27 15,621,080.01 104,767,855.11 -17,997,128.21 34,500.00 61,078,880.64 335,122.50 61,414,003.14 11,834,856.28 19,403,460.89 16,662,359.09 9,033,293.24 56,933,969.50 4,480,033.64 34,500.00 77,236,710.96 3,678,904.68 3,642,193.68 84,557,809.32 49,720,573.60 21,480,567.96 12,112,651.39 17,965,764.46 101,279,557.41 -16,721,748.09 48,800.00 47,169,225.91 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 2,692,716.63 3,628,523.68 53,490,466.22 17,366,164.48 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 13,342,019.27 7,119,710.03 11,963,366.38 49,791,260.16 3,699,206.06 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 8
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收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 308,942.33 343,442.33 35,183,100.95 35,183,100.95 -34,839,658.62 30,224,619.98 30,224,619.98 -30,224,619.98 -83,061,406.81 306,122,612.93 223,061,206.12 137,761.43 172,261.43 29,511,877.58 351,794.43 400,594.43 12,738,337.37 182,952.83 182,952.83 8,248,938.06 38,000,000.00 16,453,202.67 29,511,877.58 -29,339,616.15 1,500,000.00 1,500,000.00 30,224,619.98 30,224,619.98 -30,224,619.98 -55,084,202.49 153,319,292.00 98,235,089.51 -44,592,811.20 366,290,731.61 321,697,920.41 580,117.50 919,882.50 580,117.50 29,191,540.04 -28,790,945.61 10,000,000.00 56,248,938.06 -56,065,985.23 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 580,117.50 580,117.50 -580,117.50 -52,946,896.67 245,126,891.40 192,179,994.73 4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
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安徽科大讯飞信息科技股份有限公司2011年第一季度季度报告全文
§5 其他报送数据
5.1 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
5.2 违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 董事长：刘庆峰
二〇一一年四月十六日
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