一、活动方案总体介绍：
“ 联通掌上股市”活动说明；XX证券公司的现有或潜在的证券客户，承诺以下六点，便可以获得联通公司送出CDMA1X彩屏手机一部：
1：XX证券公司为该用户提供担保，担保方式：
① XX证券公司锁定用户最低资产保证。 ② 用户违约时，中国联通向XX证券公司递交违约处罚执行书和客户预先签署的证券卖出委托单据，XX证券公司据此根据客户保证金与证券资产状况卖出相应证券资产、扣划相应款项到联通公司指定账户。
2：用户承诺在网24个月，每月达到规定的最低消费额。 3：用户承诺累计消费总额达到协议消费总额。
4：用户交纳120元卡费，选择银行委托付电话费，预付300元，如有选号费的交纳相应的选号费，（选号费可转预存话费）。
5：用户需要选择手机优惠方案、语音资费套餐、数据资费套餐；具体见下表 手机优惠方案
1、 用户正式开通掌上股市的资费政策： （1）CDMA语音套餐：
套餐 名称 系统对应 套餐名 新接听王1 套餐 金额 68 所包金额 本地来话 全免 本地来话 全免 优惠内容 50元月租费和18元包本地包来话特服费，本地来话全免，主叫本地基本移动费：0.36元/分。 套餐费用：抵扣本地所有通话费 （代收信息费、国际部分除外），主叫本地基本移动费：0.36元/分。。 50元最低消费＋18元包本地来话特服新接听王3 68 本地来话 全免 费；50元低消可抵扣本地所有通话费 （代收信息费、国际部分除外），超出部分主叫本地基本移动费：0.36元/分。 新本地王1 新本地王2 新本地王3 100 300 抵扣本地基本移动费，超出部分按标准资费收取，双向计费。 抵扣本地基本移动费，超出部分按标准资费收取，双向计费。 抵扣本地基本移动费，双向计费，超出部分本地单向计费，其他按标准资费。 抵扣省内发生的基本移动费、漫游费、新省内王1 省内王套餐 新省内王2 288 800 200 500 长途费，双向计费。超出部分本地单向计费，其他按标准资费。 抵扣省内发生的基本移动费、漫游费、长途费，双向计费。超出部分本地单向计费，其他按标准资费。 全省 三类分公司；其他需申请，批准后方可使用。 三类分公司；其他需申请，批准后方可使用。 全省 全省 适用范围 接听王 新接听王2 68 低消 本地王 133 400 全省 150 450 全省 *注：已在网的原王牌套餐用户仍执行原来的资费标准。
（2）数据流量资费：
套餐模式 资费标准 WAP、BREW 30元包： 60M流量，超出部分0.01元/KB； 掌中宽带 0.005元/K；50元包150M；100元包500M；200元包月不限量 0.005元/K；50元包150M；100元包500M；200元包月不限量 套餐1 套餐2 50元包： 120M流量；超出部分0.01元/KB； 2、 手机销售政策：
政策 A B 股票保证金账户锁定要求 预付一倍不要求 话费赠机 零租机 锁定2倍于手机零售价的资金/股票 政策名称 政策说明 预付一倍话费18个月内半额抵扣 24个月内消费2倍于手机零售价的话费，并设定每月最低消费。 上述手机政策适用于各种机型，包括如京瓷860、酷派688手机等。 有股票保证金账户锁定要求的，须签订三方协议，具体协议内容见附件三。
特别说明：其中，酷派688零租机销售政策如下：
机型 酷派688 最低资产保证金锁定 9960元 最低月消费 月消费时间 每月话费抵扣 350元 24个月 100% 二、活动流程
在营业网点开户：
流程图：
介绍活动内容 确认客户需求 确认客户是否有历史欠费 选号、填表 确认客户身份并锁定 最低资产保证 出具《卖出委托书（单）》 收款、开发票 领机 传真资料回联通 填写日销售明细表 第一步：联通业务员为客户介绍活动方案。
第二步：联通业务员确认客户需求，确认客户是否有历史欠费，确认客户身份资料（身份证原件、用于银行托收的存折）是否有效。 第三步：联通业务员协助符合条件的客户选号、填表【《CDMA客户入网登记表》、《委
托银行代收款协议书》、《最低资产保证领机入网用户协议书》见附件一、《卖出委托书（单）》】 第四步：XX员工负责客户资格的审核、认证；为客户锁定在方案中规定最低资产保证，出具《卖出委托书（单）》，并在《最低资产保证领机入网用户协议书》 上签字、盖公章。 第五步：联通业务员凭《卖出委托书（单）》为客户开联通发票，收UTK卡费120元
（有选号费的号码收选号费）。 第六步：客户凭发票到XX指定的柜台领机，客户当场验收手机。
第七步：XX员工负责把《CDMA客户入网登记表》、《最低资产保证领机入网用户协议书》和《卖出委托书（单）》复印件传真回联通公司为客户开通。 第八步：联通员工每日填写《日销售明细报表》（见附件二），XX员工确认签字，并传真回联通公司。 三、工作职责
（一） XX工作职责
1、 负责手机保管及发放：双方通过表格的形式确认手机的交接，须盖联通大客户业务部的业
务章或XX证券公司公章。对手机的安全负责。
2、 负责客户资格的审核、认证：用户最低资产保证锁定，并在《最低资产保证领机入网用户
协议书》上加盖XX证券营业部的业务章。 3、提供必要的现场营业条件：各营业部的业务对接人、营销使用的桌子、传真机、复印 机 等。 4、 每周一汇总入网《日销售明细报表》：根据业务情况汇总上周一至上周日发展用户的报表，填写《日销售明细报表》一式2联。一联留存备查，一联由XX深圳总部汇总后转交联通公司。
5、根据联通公司出具的《最低资产保证用户解锁通知书》为客户解除最低资产保证锁定。
5、 负责对所锁定用户最低资产保证资金进行相应的监管工作,并承担在未接到联 通《最低资产保证金用户解锁通知书》的前提下,用户锁定资产被划走而给联通带来的锁定额度内的损失责任。
7、XX证券公司汇总各营业部手机进销存情况，每周提供《手机进销存报表》（见附件七）并传真给联通公司。
8、活动结束后，手机等有价物品在退还时发现如有损坏或欠缺，XX证券公司负责全额赔偿。
（二） 联通公司工作职责
1、负责UTK卡、密码封、联通发票、预存话费收据、号码、客户原始资料的保管。
2、向客户提供联通业务方面的咨询、协助客户填写《CDMA客户入网登记表》、《委托银行代收款协议书》、《最低资产保证领机入网用户协议书》（必须在开户登记表中填写证券网点号、所属组别、本人正楷签名）。
3、联通公司人员必须在每周一将上周一至上周日已入网的所有客户资料、发票、收据、银行转帐单复印件交回所属组长处（须核对无误并全部资料齐备）。组长在周二将所有资料以及上周《日销售明细报表》交回联通，联通公司将按照已开旧发票补充新发票、已开UTK卡补充新UTK卡。
4、联通公司根销售情况及时地把手机及物料配送到XX证劵公司深圳总部。
5、联通公司为需要解除最低资产保证锁定的客户开具《最低资产保证用户解锁通知书》。 6、联通公司对需要做违约处罚的客户向XX证劵公司发出《违约处罚执行书》。 四、对接人确认：
1、 XX证券公司和联通公司双方各自指定本公司的业务对接人，提供联系电话、姓名、 所在网点。备案存档。
2、 联通公司业务对接人凭介绍信和联通工牌，到指定的XX网点报到，与对接人联系。 3、 XX证券公司和联通公司双方各自指定本公司的财务对接人。对销售量进行核对确认。 五、交接与保管：
1、在业务开展时，由联通公司自行配送手机等有价物品到XX证劵各营业部。
2、XX证券公司各营业部对接人在《联通手机配送表》（见附件三）签收盖章确认。 3、XX证劵公司各营业部提供手机等有价物品的保管。
4、联通员工负责UTK卡、密码封、发票、预存话费收据、开户资料等物料的保管。 5、手机退还：
A：在客户领机开封时发现手机有故障经两方（XX、联通）当场确认的，填写《手机退还登记表》（见附件四）退联通公司。在二个工作日内退回联通公司。 B：活动结束时XX证劵公司各营业网点将余下手机移交到联通公司对接人手里，填写《手机移交登记表》（见附件四）。
C：双方当场验收手机，对已开封手机发现损坏、划伤则须由XX证券公司负责全额赔偿。 D：客户手机出货后，按国家“三包”条款执行。 六、报表管理及核对
1：联通员工和XX员工根据所有入网资料核对《日销售明细报表》，并签字确认。双方各保存
一份。
2：联通员工每周一把所有原始资料交回联通公司核对；《日销售明细报表》、《周销售报表》
（见附件五）和《CDMA客户入网登记表》、《委托银行代收款协议书》、《锁定最低资产保证领机入网用户协议书》、《卖出委托书（单）》等。 3：双方财务每周核对《周销售报表》。 七、最低资产保证解锁
1、 客户已在网24个月，联通出具《最低资产保证用户解锁通知书》（见附件六），XX
证券公司为客户解除锁定。
2、 客户完成了协议消费总额，联通出具《最低资产保证用户解锁通知书》（见附表六）
为客户解除锁定。
3、 客户因个人原因无法完成协议消费总额或不能在网24个月，需要终止协议，按照
双方约定的违约责任执行。当客户履行完违约责任后，联通公司出具《违约处罚执行书》（见附表八），XX证券公司为客户解除锁定。 八、处罚流程
1、 联通每月向XX证券公司通报客户在网情况；
2、 联通公司对需要做违约处罚的客户向XX证劵公司发出《违约处罚执行书》。XX证券公司必须在收到《违约处罚执行书》即可做出相应的操作，把相应的最低资产保证扣划到联通公司指定的账户。
3、 联通公司对发出的《违约处罚执行书》负责。 九、入网须知：
1、客户领取礼品包一个：
A、 资费和手机套餐说明。
B、 “掌上股市”的使用和网上操作说明。 C、 免费“掌上股市”软件。 D、 手机使用手册一套。
2、用户入网须在XX证券公司办理锁定最低资产保证手续
3、用户入网时必须选择语音话费套餐和数据WAP+BREW流量资费套餐。
4、用户入网时须提供提供以下证件的复印件各一份。
A、身份证明原件 B、银行存折原件 C、股东代码卡原件
5、用户入网须签定以下协议书，并应向相关人员索取相应留底资料。
A、《CDMA客户入网登记表》 B、《委托银行代收款协议书》 C、《最低资产保证领机入网用户协议书》 D、《卖出委托书（单）》 6、用户选择的号码如有选号费，则可享受联通公司提供的选号费转等额预存话费优惠。
但该预存话费一旦在用户号码卡开通后，则联通公司不予以退还。
7、用户入网时须现场交纳120元UTK卡费，联通公司开具发票。选择预付300元话费的
付款方式并保证由用户提供的扣款存折内有301元以上的存款余额。
8、用户领取手机后应当面详细检查手机及其配件是否与相关注明相符，在确认无误后
方可离开。
9、用户入网后须保留与本次入网相关的表格和协议用户入网后须保留所领取手机的保
修凭证，以作日后维修手机的凭据。
附件一
最低资产保证领机入网协议书
甲方： 乙方：中国联通有限公司深圳分公司
丙方：
姓名： 身份证： 手机型号： 手机零售价： 元 手机号码： 选择语音套餐计划： 数据业务套餐计划： 联系电话： 用于扣划话费的账户，开户银行 账号： 自入网次月起24个月内“每月最低协议消费总额”： 元（人民币）（备注1） 自入网次月起24个月内需达到的协议消费总额： 元（人民币）（备注2）（以下简称协议消费总额） 缴纳折扣手机款： 元（人民币） 客户保证金帐户： ，同意锁定 元（人民币）（以下简称最低资产保证）。 协议期自 年 月 日开始至 年 月 日结束。 本人已充分了解《最低资产保证领机入网协议书》中相关条款的内容，愿意遵守《最低资产保证领机入网协议书》的有关规定。如本人有违约行为，同意按《最低资产保证领机入网协议书》中相关规定执行。
甲方签名：
200 年 月 日
为了方便甲方接受乙方提供的联通网络通信服务，甲、乙、丙三方本着平等、互利、自愿的原则，就甲方以锁定最低资产保证领取乙方手机的相关事宜达成以下协议：
一、 协议消费条款
1、“每月最低协议消费总额”（备注1）：是指每月实际产生的通信费用（国际漫游通信费和国际长途通信费不计入每月最低协议消费总额）。甲方每月实际产生的通信费用高于协议书上承诺的每月最低消费金额的，按实际金额收取；甲方每月实际产生的通信费用低于协议书上承诺的每月最低消费金额的，按每月最低消费金额收取.
2、“协议消费总额” （备注2）：是指自协议有效期内需要达到的通信费用消费总额（期间产生的国际漫游通信费和国际长途通信费不计入协议消费总额）。
二、 最低资产保证条款：
1、甲方同意并授权丙方在甲方入网当日起按协议金额锁定其在丙方开立的
客户保证金帐户内的证券市值或资金。 2、甲方自愿从乙方指定的机型品种中领取手机，并根据所选的机型，承诺
本人在协议期内达到协议消费总额（按甲方在协议期内向乙方缴纳的通信费用总额计算）。
3、甲方承诺最低资产保证在协议期内不得质押和转让。
4、丙方负责监控甲方最低资产保证变化情况。在市值低于协议锁定金额的50%时，丙方负责通知到甲方，甲方在接到丙方通知三个工作日内必须补足本协议规定的锁定金额。当甲方因自身原因不能完成此项操作时，甲方自动授权丙方卖出其证券账户股票，使其帐户资金余额达到协议规定的赔偿金额，扣划甲方违约赔偿金并存到联通指定账户，解锁最低资产保证。丙方完成操作后，本协议终止。
5、甲方不能单方以本协议已终止或者锁定期限已经届满而向丙方要求解除锁定，对于甲方的该等要求丙方有权拒绝；丙方有权仅以乙方《最低资产保
证用户解锁通知书》、《违约处罚执行书》为解除锁定的依据。乙方在本协议已终止或者锁定期限已经届满次月为甲方出具解锁通知书。（但依照有关规定有权机关的冻结、扣划除外） 6、最低资产保证解锁公式：
协议执行期间，甲方如出现违约情况（具体参见协议终止说明中的第2项），甲方应向乙方缴纳违约赔偿金（赔偿金额按以下解锁公式计算）。 解锁公式：赔偿金额=未完成协议消费的比例×（协议手机原零售价格-已
缴纳首期手机款）+甲方实际拖欠话费
未完成协议消费的比例=[1-（累计已缴纳话费÷协议消费总额）]*100% 三、协议终止说明：
1、协议正常终止情况：
在协议期内，甲方累计消费金额达到协议消费总额的次月，甲方同意并授权丙方凭乙方的《最低资产保证用户解锁通知书》通知对最低资产保证进行解锁，丙方操作完成后，本协议终止。 2、 协议非正常终止情况（因甲方违约导致协议终止）：
2.1 甲方在协议期限结束时，累计消费金额未达到协议消费总额时，视为甲方违约。甲方同意按本协议中最低资产保证解锁公式计算的赔偿金额向乙方缴纳违约赔偿金。在协议期结束次月，甲方同意并授权丙方在接到乙方《违约处罚执行书》时，按市场价格卖出其证券账户股票，使其帐户资金余额达到协议规定的赔偿金额，扣划甲方违约赔偿金并存到联通指定账户，解锁最低资产保证。丙方完成操作后，本协议终止。
2.2甲方在协议期内累计消费金额未达到协议消费总额并提出终止协议，必
须先到丙方办理提前解锁申请，经丙方报乙方最终同意后方可办理。丙方接到《违约处罚执行书》后，通知甲方缴纳违约赔偿金并存到联通指定账户，解锁最低资产保证。丙方完成操作后，本协议终止。
2.3 甲方在协议期内离网视为甲方违约（①甲方申请停机，在停机次月开始计算，三个自然月内不申请开机，视为甲方离网；②甲方欠费停机，自停机当月开始计算，三个自然月内不补交欠费，视为甲方离网），甲方同意按本协议中最低资产保证解锁公式确认甲方违约金额；甲方同意并授权丙方接到乙方《违约处罚执行书》时，卖出甲方账户证券，使其账户资金余额达到协议规定的赔偿金额，扣划甲方违约赔偿金并存到联通指定账户，解锁最低资产保证。丙方完成操作后，本协议终止。乙方同时保有向甲方回收号码的权利。 四、其他事项
1、甲方办理入网及使用乙方通信网络的资费标准按乙方规定执行，并保证缴纳每月最低消费。
2协议期内，协议任何一方提前终止本协议，必须按本协议中协议终止说明的条款执行。
3、协议期内，甲方如有过户需求，必须先提前终止本协议。
4、乙方为其出具的《最低资产保证用户解锁通知书》、《违约处罚执行书》承担全部责任，由此造成的与甲方的任何纠纷与丙方无关。
5、甲方所购手机的售后服务,按国家现行的《移动电话机商品修理更换退货责任规定》执行。
6、协议期内若遇国家颁布政策调整，按国家政策执行。
7、协议作为《CDMA客户入网登记表》及《委托银行代收款协议书》的附件，具有同等法律效力。
8、协议一式叁份，甲、乙、丙叁方各持一份，协议自签订之日开始生效。 甲方： 乙方： 丙方：
客户保证金帐户： 中国联通深圳分公司 日期： 日期： 日期：
附件二
日销售明细报表
网点名称： 日期： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 手机号码 经办人（联通/XX） 姓 名 机型 卡费 选号费 手机款 是否存款 10 11 本日销售累计： 本日存款累计： 备注：各位联通和XX同事必须认真每日填写。
填表人： 交表人： 联通公司收表人：
附件三 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 机型 配送手机清单明细表 单位 数量 备 注 备注：由XX证劵公司深圳总部对接人签收并盖章 配送人员： 联通审批人： XX证劵公司确认签字： 日期： 日期： 附件四：
手 机 移 交 登 记 表
序号 1 2 3 4 日期 机型 数量 接收人签字及单位签章 备注 附件五
周 销 售 报 表
网点名称： 日期： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 机型 数量 卡费 选号费 手机款 经办人（联通/XX） 是否存款 本周销售累计： 应缴金额： 本周存款累计： 实缴金额： 差异： 填表人： 交表人： 联通公司收表人： 附件六：
最 低 资 产 保 证 用 户 解 锁 通 知 书
中国XX证券有限责任公司 营业部：
根据“联通掌上股市”相关活动条款规定，以下用户已在我公司成功办理过户/
退网手续，现请贵部为以下用户办理最低资产保证解锁手续。 手机用户身份证 号码 姓名 号码 已消扣除需解新机解锁费话锁定身份证手机锁金主姓备注 资金 费总金额 号码 款 额 名 额 1 2 3 4 5 6 制表人 确认人： （签章） 附件七
手机进销存报表
手机型号 上周结存数 领取数量 销售数量 结存 手机合计： 填表人： （XX盖公章） 附件八：
违 约 处 罚 执 行 书
中国XX证券有限责任公司 营业部：
根据“联通掌上股市”相关活动条款规定，客户已违约。现请贵部对客户（姓名） 身份证号 电话号码 根据以下表格执行处罚： 原手机机价 已缴纳手机已消费累计 款 协议消拖欠费赔偿总额 费总额 用 制表： 确认： 审核（签章） 日期：200 年 月 日
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