结构和机械构件的制造、涂装、试装、预装、装配标示、包装以及FOB交货的合同文件 （可选：完全组装和空载试运行）
B1
EG 3000NA‐G‐02004_Rev_0_质量保证
1.0 简述 2.0 质量体系 3.0 定义
4.0 评估/审核/监督 5.0 项目质量计划
6.0 质量控制计划/检查检验计划 7.0 检验前会议 8.0 第三方检验参与 9.0 检验放行单
10.0 买方记录文件提交 11.0 采购订单/合同的背离 12.0 人员的批准 13.0 数据手册
14.0 数据手册和操作维护手册的编写
1.0 简述 1.1 最低要求
本文件对供应商需遵守的最低质量保证要求进行了定义，供应商需遵守这些要求以确保向Vale提供的设备、材料和备件（以下简称“材料”）和服务达到所要求的质量。 1.2 定义 本文件中，“承包方”一词的意义等同“供应商”和/或“二级供应商”。同样，“合同”一次等同于“订购单”。本文件中的“Vale”一次代表Vale公司及Vale公司指定的任命者。 2.0 质量体系 2.1 ISO 9000
供应商需根据SABS / ISO‐9000系列要求或等同的标准运行一套有效的质量管理体系，以确保其提供的材料或服务符合特定要求。Vale可能会要求供应商提交质量手册的复印件进行审阅，并可能会对供应商的质量体系进行评估或监督（根据Vale的选择），以确定供应商的质量体系是否满意。供应商/承包方需为特定合同的质量管理功能进行运作和实施。 2.2 无质量体系
如果供应商未根据以上要求运行质量体系，Vale质量部门保留对供应商进行质量审核，以确保供应商是否适合为Vale提供服务的权利。 3.0 定义
3.1 ISO‐8402:1994适用性
除非另行说明，所有的条款和定义需符合ISO‐8402:1994。
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3.2 客户
Vale或指定的项目管理组 — 供应商/承包方的客户。 3.3 最终用户
最终用户为纳卡拉煤炭港口。 4.0 评估/审核/监督 4.1 供应商质量评估
Vale在与供应商签订订单之前，保留对供应商进行质量评估的权利，以对供应商质量体系是否符合相关质量标准进行核实。此外，Vale可能会在订单签订之后的任一时间对供应商进行质量审核或监督。Vale会在质量审核监督前十四（14）日通过传真形式告知供应商指定的QA/QC代表。
4.2 质量体系缺陷 如果在评估、审核或监督的过程中发现供应商的质量体系存在缺陷，允许供应商在特定的时间段内对其质量体系作出整改，以达到所需标准。Vale会进行后续的审核监督，以确定供应商是否采取了必要的整改措施。 4.3 整改措施
如果在后续的审核或监督中，发现供应商未实施所需的整改措施，Vale保留采取必要的措施对缺陷进行整改的权利，费用需由供应商承担。供应商必须全力支持此类整改活动。 4.4 监督
Vale还会采用检验员监督的方式作为监督供应商质量控制的另一种方法。一般会采用对商定的质量控制计划的章节进行核实的方式，需要提供实物和文件证据，以证明与质量控制计划的相符度。4.2和4.3章同样适用。供应商或任何二级供应商需给予Vale出入主要厂区的权力。
4.5 二级供应商审核
所有供应商/承包方需负责对其指定的二级供应商/承包方进行正式审核，除非Vale以书面形式免除审核。Vale保留以旁观者身份出席审核现场的权利。供应商/承包方需至少提前7天将审核日期告知Vale。 4.6 重要方面
上述中需要审核的供应商需注意质量体系的以下方面对Vale来说尤其重要。万一在一下方面出现缺陷，Vale务必会通过监督和/或检查的方法来增加投入，产生的费用需由供应商承担。
4.6.1 检验范围
适当的检验范围、员工能力和仪器仪表，以达到项目规范和合同要求。 4.6.2 让步的控制
控制不符合项和让步的适当体系。 4.6.3 工艺的控制
控制特殊工艺，如焊接、热处理等的适当体系和程序，如项目规范中要求。 4.6.4 可追溯性
适当的文件记录体系，确保可追溯性。 5.0 项目质量计划 5.1 最低要求
供应商需在订单上规定的日期之日，或在签订合同四（4）周之内，编写一份合同/项目质量计划。该质量计划至少需阐明以下信息： · 订单号，职位
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· 组织结构图，包括任命人员
· 设备设施，如：设备描述和设备数量。 · 设计和施工依据，如：准则和规范。
· 项目联络方式，如：联系地址、电话号码、传真号、编号系统和格式。 · （生产）条形图，包括二级供应商。
· 文件管理，如：接收和发放，发放清单。 · 文件编号。
· 使用的项目控制程序和/或一般程序清单。
NB：如果有特殊的材料，如不锈钢，需包含运输、储藏和保护的控制措施，并需严格遵
守。
· 对合同/项目的内审和/或监督。 5.2 计划的修订
如果本合同/项目质量计划无法保证项目达到所需的质量等级，供应商/承包方需根据Vale的建议对计划进行修订，产生的额外费用不由Vale承担。 6.0 质量控制计划/检查检验计划 6.1 质量控制计划
供应商需提供一份质量控制计划（检查检验计划），对打算采取哪些质量控制活动，以确保供货范围的质量进行阐述。质量控制计划需至少包括订单文件的工程要求中的要求。但是，这些只是Vale的最低要求，并未包括所有需进行的检验工作。质量控制计划需参考程序、规范和标准，应用于相关活动，验收准则，生成的记录，同样还需包括所有的二级供应商。的生产活动。质量控制计划需根据供应商的标准格式进行制作。如果供应商的标准格式不被认可，则供应商需对格式进行更改。 6.2 记录文件要求
在根据上述6.1节要求完成一份详细的质量控制计划之后，需将其提交，并根据技术要求中的文件要求清单进行审核。 6.3 不符合
如有任何与本质量控制计划不符合的情况，需经过Vale质量代表书面认可才能被接受。 6.4 审核和批准
在质量控制计划得到审核和批准之前，供应商不应进行任何生产活动，除非得到Vale书面认可。
6.5 干预点
在质量控制计划/检查检验计划的审核过程中，检查和检验干预点由Vale提出。指定第三方检验或Vale将指明其在设计、生产和安装的过程中哪些地方会进行干预或预期监督。 6.6 二级供应商的质量
供应商/承包方需确保分包的所有工作已由相关二级供应商/分包方编写质量控制计划/检查检验计划进行质量管理。对分包项目的质量控制活动需和首要供应商/承包方同等对待，，根据6.1到6.5节执行。 6.7 质量控制计划要求
质量控制计划/检查检验计划需包括，但不仅限于以下检验和验证活动：
· 设计和设计图的审批 · 材料的鉴定
· 材料的机械试验 · 焊接和焊接检验
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· 尺寸精度和标准 · 零件的安装和润滑 · 最终试验 · 防腐保护 · 包装 6.8 顺序
检查检验计划需与生产计划直接挂钩，应按生产/安装的逻辑顺序进行各种检验活动的罗列。 6.9 主检验计划
如果为每个次构件都编制了分项的检查检验计划，或为同一个主要构件编制了特别分项活动，这些分项的检查检验计划需与整体构件的主检验计划有明确的联系。 6.10 内容
所有的检查检验计划需明确包含以下信息： 6.10.1 验收准则
每个步骤的相关图号/参考文件和验收准则。 6.10.2 记录文件
需要提交的记录文件 报告：证书。 7.0 检验前会议
检验前会议由Vale根据具体需要进行召开。若召开此会议，会议议程需包括，但不仅限于以下内容：
· 记录文件 提交、审阅等的方法
· 质量控制计划 检查检验点的确认、通知联络人员的确认等 · 数据手册/QC档案 内容和格式的确认、操作手册 · QC程序手册 范围的确认 · 检验 第三方参与
检验前会议需由Vale或承包方编写会议记录，并至少作为QC/检验要求的依据。 7.1 检验 定义：
· 检验，即对一种材料或服务的一个或多个特点进行诸如测量、检查、测试、检测，并对获得的结果与特定的要求进行比对，以确定一致性的所有活动的统称。 以下章节将对不同的检验点进行解释。 7.2 停工待检点 = H
停工待检点表示，需在本节点进行检验或检测，该检验或检测活动对材料或服务的质量、完整性和安全性能至关重要，因此在未得到Vale书面许可的情况下，不得开展本节点的检验。 7.3 通知见证点 = W 通知见证点表示，需在本节点进行检验或检测，该检验或检测活动的重要性与停工待检点相同，但只需根据7.7节规定通知Vale便可进行实施。 7.4 检验点
在对质量控制计划进行审阅时，Vale会对检验点/干预点进行增加，必要时，第三方/Vale会制定所有各方对供应商和/或分包供应商的质量控制过程的监督计划。 7.5 供应商自检
供应商需至少根据质量控制计划中的规定进行检验，并保存所需的检验记录，以备Vale审核。对于分包材料或服务，供应商需确保采取有效的质量控制对策，必要时，可以在分包供应商处进行监督，并保留必要的记录。在指定的检验活动结束后，必须由所有相关方在质量
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控制计划上签字。 7.6 待检状态/解释
只有在下述情况下，才认定材料或服务已处于待检状态，可由Vale检验： 7.6.1 自检 首先，供应商需在相关质量控制计划中的指定阶段进行自检，并确保材料或服务达到规定要求。供应商需对书面检验证据，包括质量控制计划的签字版进行留存。 7.6.2 文件准备
需准备好所有的相关证书和质量手册文件，以便在检验点进行审核。供应商在收到上述证书（包括焊材）后，需在第三方介入之前，立即进行审核，并在文件背后签注“已根据标准/规范要求进行审核”，并签署日期。 7.6.3 不符合
如果供应商/承包方未按7.6.1和7.6.2节的要求进行，并放弃检验，Vale有权根据合同条款对服务发起退费或索赔。 7.7 待检通知
对于停工待检点和通知见证点，需通过电子邮件或传真的方式发出通知，若为当地检查，则需在“待检”前四（4）天通知，若为海外检查，则需提前二十一（21）天通知，或以检验前会议协定为准。
本通知联系人为指定的项目工程师或项目质量经理。为方便Vale使用，供应商需确保检验地点有经批准的最新版图纸和/或作业文件，且文件上需有买方认可的证明。 7.8 放弃检验
Vale有权放弃任何停工待检点和通知见证点的检验工作。供应商只能在收到Vale的书面弃权通知后，才能认定Vale放弃检验。 7.9 驻厂检验员
在Vale认为必要时会派遣一位驻厂检验员或其他任命人员驻厂，供应商/承包方需为该检验人员提供必要的办公设备，以确保该人员能顺利履行订单/合同中规定的职责。提供的办公设备需至少包括办公桌、档案柜、电话和传真设备，费用需由供应商/承包方承担。 8.0 第三方参与检验 8.1 第三方审核
如果需要第三方进行设计审核、检验，和对特定设备的测试进行见证，需根据订单/合同中规定的要求进行。 8.2 质量控制不当
如果Vale在审核和监督过程中认为供应商的质量保证/控制不当，Vale有权坚持供应商/承包方任命的第三方检验公司必须由Vale批准。如果供应商无法就上述做出纠正，Vale会对必要的人员进行任命。
所有相关费用由主供应商/承包方承担。 9.0 检验放行单
根据Vale要求，供应的所有货物需由Vale检验并放行。供应商/承包方需在其发货单上注明检验放行单号。在供应商/承包方工厂发货前，需附上一份检验放行单，与货物及发货单/包装清单一起发货。在提交供应商/承包方发票时，还需增发一份检验放行单。如果未在发货单上注明检验放行单号，或者未在发货单上附一份检验放行单，可能会导致收货点不接收货物。
10.0 供应商文件提交
供应商需将自己的相关文件提交给订单上指定的Vale文档管理人员，供Vale审核。所有文
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件在移交时，需附上一份移交清单，并填清楚所有相关信息。 注意事项：
· 文件移交清单需只能涉及订单中的一项，并以完整的一套提交，以便能完整地
查看——如：WPS、PQRs、焊接程序、材料清单、总布置图和计算书等。
在特定情况下，Vale在审核后，项目工程师/设计专家会安排在供应商工厂对相关文件进行审核。审核之前，项目/质量/质量工程师会组织召开一个会议。 · 如果需在供应商工厂进行审核，供应商需提供所有必要的人力，以对文件进行
修改，以达到“A”标准等级。
指定的Vale项目质量代表对供应商和/或其分包商的质量计划完成审核之后，会进行联络，并挑选合适的时间在供应商工厂安排一个检验前会议。在会议日期确定之后，质量代表需立即将该日期和与会人清单，以及议事日程告知供应商。 · 如果有分包商与关键品项/材料相关，则需要求该供货商指定的分包商出席会议。
检验前会议由Vale安排主持。
11.0 与订单/合同要求的偏差 11.1 让步 11.1.1 解释
让步的意思是，在施工/建造/合拢工作前或进行过程中，Vale对发生的与特定要求相偏离的情况采取认可。 11.1.2 获取让步
供货商可以以标准让步申请单的形式正式向Vale申请对订单/合同要求采取让步。Vale会就如何处理让步申请向供货商给出正式通知。一般只有在极端情况下，才会允许让步。若需申请让步，必须使用让步申请单。只接受让步申请单的原件。 11.1.3 同意让步
只有在检验时提供一份正式让步申请，否则Vale代表/检验员不会考虑同意让步。 11.1.4 数据手册
需将所有经批准的让步申请单编入数据手册。 11.2 不符合项 11.2.1 解释
不符合项，指的是产品特性、记录文件或程序存在缺陷，导致零件或材料或服务的质量不被认可或与特定要求不符。不符合项可由供应商在生产过程中发现，或由供应商/Vale和/或第三方检验员（TPI）在审核、监督或检验时发现。 11.2.2 不符合项报告（NCR）
若产生不符合项，供应商需根据自己的QA体系出具不符合项报告（NCR）。不符合项报告是识别不符合项，并促成纠正措施和/或让步请求的方法。 11.2.3 不符合项的审核
不合格的材料或服务需由供应商根据自己的程序进行审核，并可能需：
· 返工，以达到规定要求；
· 接受，需要修正 或 接受，无需修正； · 重新评估，用以其他用途； · 废弃。
11.2.4 批准返工
所有的返工或修正作业，需连同相关的作业程序，先行申请提出，并由Vale批准。 11.2.5 不符合项的识别
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如果Vale和/或第三方检验员发现了供应商不符合项报告中未涉及的不符合项，则Vale和/或第三方检验员会向供应商开出不符合项报告。供应商需在二十四（24）小时内以书面形式给予Vale答复，提出计划采用的纠正措施。 11.2.6 不符合项的使用
不得使用不符要求的材料或服务，除非在该不符合项的NCR报告回函上得到书面授权。 11.2.7 NCR记录表
供应商需对自己开出的NCR和Vale开出的NCR进行登记，形成记录文件，并注明NCR的状态。供应商需向Vale的QA经理每个月提交一份记录表。QA经理和/或检验员会对记录表进行审核。Vale保留对NCR复印件的偏差进行审核和处理的权利。 11.2.8 质量控制计划更新
质量控制计划在更新时，需将纠正措施，必要的附加检验和/或测试项目编入，并提交Vale审核。
11.2.9 符合性检验
Vale将对NCR的处理结果是否符合要求进行检验。只有在所有相关方在NCR上签字后，才认定不符合项已处理完善。 11.2.10 不符合项的放弃
供应商需确保其作业程序中对不符合材料或服务进行识别和放弃进行了相关的规定。 11.2.11 不符合项的关闭
只有当所有未完成的不符合项通过所有相关方关闭之后，才能进行品项、材料或设备的发运。 12.0 人员的批准 12.1 认证
供应商的所有品质人员需持有经认可的独立颁证机构颁发的证书。 12.2 要求
无损探伤人员需符合Vale规范ET 3100NA‐M‐02031：“焊接的一般规定”中的要求。 12.3 批准
供应商/承包方的所有品质人员在任命前，需由Vale批准。 13.0 数据手册 13.1 概述
所有设备均需配备数据手册，工程要求中说明不需要的除外。 13.2 要求
数据手册的编写和提交要求需如本文件中第12节的要求，并根据相关工程要求。 14.0 数据手册和操作维护手册的编写 14.1 内容
14.1.1 数据手册目录
供应商/承包方需根据订单/合同的文件要求向Vale提交数据手册目录。品质部需对该目录根据订单/合同要求进行审核，验收通过后，检验员需根据验收通过的目录清单对数据手册的编写内容进行审核。 14.1.2 修订
如果因为订单/合同的修订导致了工作范围的变更，则可能需供应商/承包方对目录表进行修订，并重新提交。 14.2 文件和授权 14.2.1 材质证书
材质证书需与数据清单一同提供。无特殊规定外，材质证书的类型需符合订单/合同文件中
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指定的规范和条例要求，需包含标准内该材质所需的证书等级。 14.2.2 专利设备
如果提供了专利设备，允许供应商/承包方向Vale提供合格证书，证明提供的产品符合规定要求。
14.2.3 检测报告
如果供应商/承包方执行检测，或委托其他组织代为执行检测，检测报告需根据供应商/承包方的模板进行制作。
14.2.4 检验文件的背书签字
如果是供应商/承包方执行检测，则需在检测后填写相关文件并签字。如果是分供商/分包商执行检测，则需由分供商/分包商填写相关检测文件并签字，并由供应商/承包方验证检验文件的合适性。品质相关文件需由授权人员进行信息有效性和技术内容的验证，并签字/背书签字。
14.2.5 验证
所有文件在提交给Vale之前需由供应商/承包方进行验证并签字。若为Vale和/或第三方检验员见证或验证的检验和测试活动，需在对应的文件上盖章，并在质量控制计划/检验和测试计划上背书签字，并进行登记。 14.2.6 测试证书
原版数据手册中留存的所有测试证书均需为测试施行机构签发的原件。如果不是原件，则需在文件上盖以红色“本证书复印件经验证真实有效”的印章，并注明原件持有者名称，则可以接受，除非工程规范中另行规定。 14.2.7 复印件的质量
如果承认加盖“经验证真实有效” 原证书复印件的有效性，该复印件需确保复印质量，能够进行再次复印或扫描成电子版。Vale代表有权拒收复印质量不合格的复印件。数据手册中的证书需根据订单/合同要求以及相关材质规范进行检查，以确保符合要求，由供应商/承包方盖章批准，并由第三方检验员或Vale代表进行核准。 14.3 审核和认可 14.3.1 持续编制
原版数据手册需根据生产、施工到合拢的每个阶段逐步编制。在生产或施工/合拢的各阶段，需将相关的文件及时编入数据手册，这样在生产、施工或合拢结束时，相应的数据手册也已同步编制完毕。 14.3.2 持续审核
各相关方需对数据手册持续审核，如果出现手册中的内容无法反映对应的生产/施工/合拢阶段，则Vale项目代表有权签发NCR。 14.3.3 最终审核
在设备放行/完工后四十八（48）小时内，在供应商/承包方处进行数据手册的最终审核，以保证能在设备/设施放行或移交后两周内能将数据手册按所需数量复印完毕，并进行提交。这些文件随后需移交给Vale项目工程师或品质经理。 14.4 数据手册的内容
数据手册需至少包含以下信息： 14.4.1 设计部分需包含：
· 详细设计计算书，以及备份文件，如：有限元分析、手工计算书或独立设计机
构审核；
· 结构荷载图，如主构件荷载、轮荷载、绳荷载等。
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14.4.2 性能说明书需包括： · 设计吞吐量
— 峰值 — 平均值 — 实际值
· 技术规范，如：行走速度、输送速度、升降旋转角度等。 · 安全系统/互锁设备 · 性能验收和测试标准 · 性能保证
14.4.3 品质文件和程序
以下是一个相关清单，根据供应商工作范围需要选择详细阐述。
· 图纸登记 · 完工图
· 质量控制计划/检验检测计划 · 材料认证和相关认证 · 合格证书 · 材料表 · 焊缝图
· WPS（焊接工艺规程）
· WPQR（焊接工艺评定记录） · 焊工资格评定考试记录 简要概述 · 焊材证书 · 热处理文件 · 检验报告 · 让步
· 不符合项 · NDT报告 · NDT图
· 无损探伤文件
· 涂装和防腐保护文件 · 放行单和发运单
14.4.4 数据手册的审批
供应商在将数据手册提交Vale之前，需先对数据手册进行审批。数据手册封面上需包含所有相关的合同信息，并预留一个审核和批准的签名区，供Vale和Nacala煤炭港口（最终用户）进行最终的签名审核。 14.4.5 数据手册媒介和格式
需以一下媒介和格式进行数据手册的编制和提交：
· 一份原文件
· 一份原件的复印件
· 两份经授权人签署的所有图纸的纸质复印件 · 两份图纸和文件的电子档（CD媒介）
文件的格式需根据以下要求：
文本需由Microsoft Office软件编辑生成。
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所有CAD文件需为AutoCAD .DWG格式文件（2007或更早版本），通过电子传输方法，以CD媒介提供。
CD上的信息需以纸质原文件上的目录进行排列，以方便进行信息检索。
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