房地产企业工程项目管理制度体系_secret

工程项目质量保证体系

第一部分 工程项目现场管理办法 第二部分 工程质量控制办法 第三部分 工程进度控制办法 第四部分 工程项目设计管理办法 第五部分 设计变更管理办法 第六部分 现场签证管理办法 第七部分 工程成本控制办法 第八部分 预、结算工作的管理办法

第九部分 工程项目竣工结算进行审计的操作程序 第十部分 招（邀）标、投标管理办法 第十一部分 采购管理控制办法 第十二部分 经济合同管理制度

1

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第一部分 工程项目现场管理办法

一、工作依据

1、公司与承包商签订的施工承包合同 2、公司与监理单位签订的建设监理合同 3、设计文件（正式施工图及说明等）

4、现行建筑工程施工验收规范及相关的技术规程和质量评定标准 5、国家现行的有关法律、法规和当地有关的和规定 6、公司管理规章

7、公司与工程部签订的《目标责任书》

二、工作范围

工程部负责项目施工图设计、拆迁及办理报建手续；全面负责项目施工现场的质量、进度、安全、文明为主要内容的项目部现场监督、管理与协调工作，以及工程成本控制的建议工作，实行目标责任管理制。

三、工作关系

1、与监理单位的关系

监理单位应按照与公司签订的委托监理合同条款规定的范围履行监理职责和义务，必须在工地现场设立常驻机构和专业监理人员，对工程建设项目进行全过程控制，应定期和不定期向公司项目办公室系统规范汇报施工过程的质量、进度、投资、验收等监理工作情况，每月向工程部经理（总监）定期提交监理月报，提出有益的建议和意见。与工程有关的重要事情，必须事先向工程部经理（总监）报告，经同意确认后，才能执行，工程部有义务将与工程有关的信息（公司另有规定需要保密的除外）毫无保留的告之监理单位，工程部有权对监理单位在工程建设项目中的监理工作进行监督检查。

2、与设计单位的关系

设计单位应按所签订的工程建设项目委托设计合同，对工程项目建设承担全部设计技术责任，根据合同条款规定，履行设计职责和义务，委派专业设计人员，

2

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

经常到项目了解工程情况和指导工程施工，及时处理解决施工中出现的设计问题，参加对工程地基、隐蔽、分部、单位工程以及重要部位关键工序的施工质量验收。根据施工过程中提出的经公司同意认为有必要对设计进行核定修改的问题，设计单位

应予以配合，经复核确认可行后，应及时签发设计修改变更通知。工程部有义务将工程建设项目施工的质量、进度情况和要求向公司通报。

3、与施工单位的关系

公司将工程建设项目发包给承包商施工后，承包商应按施工承包合同规定的内容严格按设计施工图纸、国家施工验收规范和质量评定标准，负责组织施工，接受公司财务部、综合部、监理机构和设计单位、质监站的监督与检查。施工单位应按承包合同工期要求，如质如量完成工程施工任务，有义务向公司提出工程施工合理化提议，汇报工程施工过程情况，施工单位应每月按时提交施工工程量报表，进度

月报和质量通报。工程部有责任和义务帮助承包商创造必要的施工条件，接受施工方在施工过程中提出的合理要求。

4、与质监站的关系

质监站根据建筑安装受监工程规定，对公司工程建设项目的施工质量进行职能监督，质监站应向公司及时反映工程建设项目施工质量的检查情况，提出工程建设施工的意见，把好工程建设施工质量关，对分部单位工程验收进行签署确认。工程部应保持与质监站的联系，及时通知质监站对工程地基、隐蔽工程、基础工程、重要部位、关键工序、主体工程和单位工程进行质量检查验收，核定签署工程验收等级，颁发工程验收证明书。

四、工作控制

1、施工单位在工程开工前应向监理机构提交工程建设项目施工组织设计，及施工方案和施工进度计划，经监理机构总监审查确认后，报公司工程部与审算部联合审核，公司批准后，施工单位方可施工，工程开工必须有经审批签认的开工

3

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

令。

2、工程部在工程开工前，应组织设计、监理、施工单位进行施工设计技术交底及图纸会审，并形成会议纪要予以签发，作为工程施工的设计补充文件。

3、工程施工前，施工单位应向施工人员进行书面技术交底，明确质量控制要求和相关操作工艺，由监理机构督促执行，否则不得施工。

4、工程部应对到达施工现场的主要材料的产品合检证、质保书，或质量证明文件，以及按规定需进行现场随机抽检的材料，进行核查签字，否则施工单位不得使用。

5、检查发现有不按图施工或有操作质量问题时，工程部有权，向施工负责人提出整改，直至签发停工通知。

6、施工现场的水准标高，建筑物的定位放线，必须经施工单位、监理机构、工程部部共同测量复核，准确无误，并作好测量成果记录，三方签字，才能有效。

7、对工程重要部位关键工序，隐蔽工程，工程部、监理机构应进行全过程的跟踪监督和旁站控制，严格执行地基工程、隐蔽工程的验收制度，由监理机构会同设计单位、工程部与施工方共同验收签证。

8、严格执行分项工程的复核检查，在施工单位自检确认的基础上，交监理机构复核签证，未经工程部、监理复核签证，一律不得进入下道工序的施工。

9、施工技术核定、材料代用、图纸修改、设计变更、必须经监理机构审核、设计单位认可，报工程部（总监）经理同意和审算部签认后，由设计单位签发变更通知书，由监理机构下达变更指令，交施工单位执行。图纸修改和设计变更引起功能变化时工程部经理（总监）需报公司审批，图纸修改和设计变更引起成本变化时工程部经理（总监）需报预算部、合约部签认，并必须取得总经理同意审批后方可执行；设计变更引起较大的使用功能变化或成本增加，对公司的目标和 计划产生重大影响时，总经理审批通过后方可执行。

10、对完成的分部工程，按规定的质量检验评定标准进行检查验收。由施工单位自检认为合格后，再由监理机构初验，再报工程部，通知设计单位、质监站

4

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

共同参加验收评定。

11、施工过程发生质量事故，监理机构应督促参与对事故的调查，并及时向公司工程部报告，通知设计单位、质监人员到场，共同分析，确定处理方案，交监理机构督促施工单位按处理方案执行，复查验收，同时应将事故情况、处理措施、实际结果均作好详细记录，予以签认备案。

12、工程部每周定期召开工程建设项目施工现场工作协调例会，组织施工、监理、设计单位共同研究问题、互通信息、协调工作，会议情况应以纪要形式确认签发。

13、施工单位按文件资料、档案管理要求，及时收集整理其工程施工资料，自检后，交监理机构核查，工程部经理（总监）组织相关人员审核，施工阶段交项目部资料室归档，工程竣工后交公司资料室归档，文件资料应真实、准确、及时，保证资料齐全、重要资料必须提供原件。

14、工程完工后施工单位应进行自检并将完整工程竣工的各种资料，报监理机构审核，由监理机构组织工程项目竣工初验，发现问题，及时通知施工单位整改，再由监理机构进行复查验收。会签确认后报工程部审查，再委托监理机构通知各相关单位，组织对整个工程项目进行全面竣工验收，签署验收意见和工程验收证明书。最后由公司组织施工单位、物业公司、业主代表参加竣工验收，合同竣工日期以物业公司和业主代表签字接收日期为准。

15、监理单位应在工程竣工一个月内，向公司交报工程监理资料和监理工作总结，工程部收到工程竣工报告和监理工作总结后组织编写整个工程建设项目的系统总结，工程部全体人员均应详细、系统、总结项目建设中的经验和教训，并分别以书面形式送公司。同时召开经验交流会。

五、工作制度

1、值班、加班、休假、考勤制度

①、工地员工按项目需要上、下班，每位员工每天下班前应将当日工作日志、记录交工程部经理。

5

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

②、法定休假日,由工程经理安排工程师轮流值班。

③、工程的重要项目，如基坑支护、土方开挖、钢筋隐蔽验收、水电管线预埋验收、砼浇筑过程等在施工过程中，不论节假日、昼夜都必须安排相应专业人员进行值班。

④、担任加班、值班的员工应尽职尽责，坚守岗位，并按时填写工作日志，作好值班记录。

⑤、工地员工必须坚守项目，有事外出办公事，必须事前向项目工程部经理报告。

⑥、建立工地考勤制度，每月底由工程部考勤人员将每月工程部员工考勤登记表报工程经理，作为项目内部奖金分配依据。

2、开会、电话、请示、汇报制度

①、工地每周星期一下午组织监理单位、施工单位召开工程建设项目工作例会，小结本周工作，布置下周工作要求，研究讨论施工中的各项工作、协调解决工程相关的配套问题，应全面作好会议记录，及时进行会议签到并整理打印出会议纪要。

②、工程部经理、各专业工程师参加施工现场召开的施工、监理会议。 ③、工程部办公室电话的使用费属项目部预算费用管理目标，实行长话上锁，严格控制电话费用，因工作需要拨打长途电话需经工程部经理同意，并自觉进行长话登记（或采用卡式电话）。

④、施工过程中一般专业技术问题，由各专业人员负责处理，并作好记录，有关多个工种配合的问题应及时向工程部经理汇报，协商处理。

⑤、有关重大技术、经济问题以及影响合同、进度、工程造价的重大问题，工程部经理应及时向总经理汇报，总经理组织研究处理解决。

3、收文、发文、资料、管理制度

①、工程部收发文资料管理由工程部资料员负责，其工作按《工程技术资料管理规定》执行。

6

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

②、凡规则的文件均需编号记入收文本，凡由项目签发的文件均需编号登记入发文本。

③、收发文本统一设置，按收、发文日期顺序登记填写。

④、收、发文件必须有签字手续，收文由收件人及保管人签字，发文由签发人和发往单位收文人签字。

⑤、资料员每月底应将项目的收发文资料情况及归档情况进行统计，向工程部经理提供统计书面汇报清单。

⑥、工程完工，资料员应根据档案资料管理标准整理成册，报公司审查、存档。

4、洽商、变更、审批签认制度

4.1 任何变更、洽商必须严格按“设计变更管理办法 、工程变更洽商流程”执行。

4.2工程建设施工中遇到的技术核定、材料代换、图纸修改、变更设计等洽商、变更问题，严格按工程变更程序办理。

4.3任何口头通知或相关人员无签认手续，相关单位未加盖公章的文件、通知等均无效。担任下道工序的一方有权拒绝执行。

5、隐蔽、质量、检查、验收制度

5.1项目的建设施工隐蔽工程、原材料、构配件、设备等产品的质量检查验收，均严格按相应的工作操作程序执行。

5.2隐蔽工程必须严格按照“工程质量控制办法、隐蔽工程签认流程”执行。凡不符程序或签认手续不全、单位公章不全的签证均无效，不得进入下道工序。

5.3原材料、构配件、设备进场，项目部各专业工程师必须汇同监理机构对进场的产品质量进行严格的质量检查验收，查看随行的产品出厂合格证，质量保证书和厂家检验报告，该现场随机取样的材料要给予配合确定，砼、砂浆要督促监理、施工方现场分别取样，并分别送交具备资质的检测单位进行试验。

5.4对检查验收结果或某产品质量有怀疑时项目部各专业工程师应向工程部

7

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

经理报告，由工程部经理根据问题大小情况组织相关人员协商处理。

5.5工程部必须每月２８日前向公司综合部递交当月各项计划完成情和下月工作计划。

8

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第二部分 工程质量控制办法

一、工程质量控制的目标：

确保公司开发的工程项目在验收后质量达到公司预定的质量目标。

二、工程质量控制的具体过程与相应措施

1、熟悉工程质量控制的系统过程，以便在各个环节进行质量控制。

1.质量控制系统组织

2.质量保证体系、施工管理人 员资质审查

3.原材料、半成品及构配件选 择质量控制

4.施工机具、设备、检测器具 质量控制

施工准备质量控制 5.施工方案、施工计划、施工 方法、检验方法审查 6.工程技术环境监督检查 7.现场管理的监督检查

事前控制 8.新技术、新工艺、新材料审 查把关

图纸会审及技术交底

审查开工申请，把好开工关

施 1.工序控制

工 施工过程质量控制 2.工序之间的交接检查 阶 3,隐蔽工程质量控制 段

质 事中控制 中间产品质量控制 量

控 分部、分项工程质量评定 制

设计变更与图纸修改的审查

1.调试、试车 竣工质量检验 2.验收文件审核 3.竣工检验 事后控制 工程质量评定

工程质量文件审核与建档

9

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

2、影响工程质量的因素，从而有针对性的去进行预控。

管理者资质 人

操作者资质

原材料、半成品、构配件质量 材料器材

建筑设施、器材 影

响 生产设备 工 机械设备

程 施工机械设备 质

量 施工组织设计

的 方法、工艺 施工方案、施工计划 因 工艺技术 素

现场施工环境（场地、空间、 交通运输、照明、水、电等）

自然环境条件（地质、水文、 气象） 环 境

工程技术条件

质量管理体系 项目管理条件

质量保证措施

3、相应控制措施

3.1审查承包单位及人员的技术资质与条件是否符合要求，审查合格认可后，方

可上岗施工，对不合格的队伍及人员要求撤换，对特殊作业、工序、检验和试验的

人员还须有资格证书或上岗证书，交项目部资料室存档。

3.2认真审核施工队伍的质量控制系统组织与保证体系是否健全，不健全的地方加以修正与完善，监督检查施工队的质检员到位情况与操作过程。

3.3对工程所需的原材料、半成品、构配件实施从采购、加工制造、运输、装卸、进场、检验、存放、使用等方面进行系统的监督与控制。

10

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

3.4审查施工承包单位提交的施工组织设计，对其中的施工现场总体布置，施工组织技术措施、施工程序、机械设备、主要项目的施工方法等内容的合理性、可行性、经济性、安全性进行正确、科学的评估与调整，杜绝任何质量隐患的存在。

3.5建立或完善自已各专业的质量检查、隐蔽验收制度及监控体系，做好监控准备工作，使之能配合工程的质量控制需要。

3.6建立施工图设计监理环节，达到控制设计质量和工程成本的目的；项目部内部深入消化设计图纸，对图纸中存在的问题进行分类指出，组织各相关单位进行设计交底与图纸会审。

3.7监督施工单位的质量控制自检系统的具体操作，对在施工中不能胜任的质检员，可要求撤换，当其组织不完善时，应促使其完善与改进。

3.8监督与协助施工单位完善工序质量控制，及时检查与审核施工单位提交的质量统计分析资料和质量控制图表，以便工程质量的控制。

3.9在施工过程中对关键工序，隐蔽工程实行跟踪监控，全过程、全天候，以达到质量隐患消除在过程中，严格工序间的交接检查与隐蔽验收，确认其质量符合要求后，才能进行下道工序，否则返工处理。

3.10对施工现场所使用的材料与设备必须经过公司、监理单位对其品牌、型号验证、产品合格验证、质量保证验证，以及按规定抽样送检合格后方可进场使用，杜绝以假充真、以次代优，先用后检，以及不合格的产品进入施工现场，一经发现将采取严厉的制裁措施。

3.11在跟踪检查过程中，发现不按图与规范要求施工的项目，必须马上通知施

工单位立即整改与返工。

3.12严格按照设计图纸、设计文件及规范要求对隐蔽工程、分项、分部工程执行验收，待验收合格签字后方能进行下一步的施工。

3.13各专业工程师记录好自已的质量日记，不定期地召开现场质量协调会，

11

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

报告质量动态。

3.14组织监理单位、设计院、质监站和公司其他部门对工程进行初验与核验，评定质量等级。

三、施工阶段质量控制的依据

1、工程承包合同文件 2、设计文件

3、国家及有关部门颁布的有关质量管理方面的法律、法规性文件。 4、工程项目质量检验评定标准，如《建筑工程质量检验评定标准》、《建筑给排水与煤气安装工程质量检验评定标准》、《建筑电气安装工程质量检验评定标准》及《电梯安装工程质量检验评定标准》等。

5、有关工程材料，半成品和构配件质量控制方面的专门技术法规性依据。 6、控制施工工序质量等方面的施工及验收规范。

12

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

施工质量控制流程图：

需返工 需整改 施工单位按工序施工

工序施工完成

不合格 施工自检自查合格后 填报工序质量报验单

监理机构验收 不合格

报 相关专业工程师签署 建 设 单 位 验 工程部经理签署 收

不合格 专业工程师办理

同意验收交监理机构执行

施工单位进入下道工序施工

13

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

隐蔽工程签认流程图： 施工单位自检 隐蔽工程专检验收 隐蔽资料专职检查 填报隐蔽工程报验单(加盖公章) 设计院验收(加盖公章) 报监理机构 质监站验收(加盖公章) 实物不合格 资料不合要求 监理机构审查签署(加盖公章) 报工程部 各专业工程师检查签认 工程部经理签认 实物不合格 专业工程师办理 资料不合要求 由监理机构执行 施工单位进入下道工序施工

14

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

材料设备验收流程图：

材料、设备进场

施工单位填报工程材料、 设备进场报验单 检查产品的型号、规格 是否符合要求 监理机构检查验收 检查产品的质量等级 是否符合要求 相关专业人员复核签认 报 检查产品是否有出产 建 合格证或试验报告 单 位 复 检查产品数量与 验 工程部经理签认 实物是否相符

由监理、施工和专业工程师共同随机取样

送与资质相符的检测单位进行试验 审核材料设备的检测报告

不合格产品拒绝使用 合格产品同意使用 并限期退出现场 监理机构建设单位部门签字

交监理单位执行 施工单位对合格产品 进行施工

15

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

质量事故处理流程图：

施工单位提出质量事故报告

重大质量事故 一般质量事故 监理机构参加 施工单位参加 按建设部关于《工程 监理机构 建设单位参加 建设重大事故报告和 施工单位 设计单位参加 调查程序》规定执行 建设单位 质量监督站参加 共同参加 施工单位填写“事故报告单” 制定质量事故处理方案 方案调整 质监站、监理机构、设计单位审查签字

否 报建设单位审核认可备案

监理机构督促执行

施工单位按质量事故处理方案实施

监理机构检查验收

报建设单位复查 16

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第三部分 工程进度控制办法

一、确定工程进度控制的目标

1、编制施工进度总计划，确保工程进度主控点及工程进度目标。 2、对施工总进度计划目标从不同专业、不同角度进行层层分解，仔细编排，形成施工进度控制目标体系，以利于各专业、各分项、分部工程和材料、设备的具体进度控制。

二、进度控制的内容与程序

1、编制工程项目施工进度控制工作流程（见附表）。 2、编制施工阶段控制工作细则。 3、审核施工单位提交的进度计划。 4、下达开工会，实施工程的全面展开。 5、协助承包单位实施进度计划。

6、监督施工进度的实施。

7、组织现场协调会、保证工程进度顺利进行。

8、了解工程项目的实际进展情况及时向公司提交进度报告。

三、施工进度的具体控制方式

1、定期地、经常地收集由承包单位提交的有关进度报表的资料，与工程进度计划进行对比。

2、深入施工现场、跟踪检查工程项目的实际进展情况是否达到计划要求，当实际进度发生偏差时，应立即采取措施赶上进度。 3、采取组织措施、技术措施及经济措施来督促与控制施工进度，促使工程进度均衡、有序、有计划的推进。

17

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

4、采用新工艺和先进的技术，缩短工艺过程和工序间的间歇，达到加快进度要求。

工程进度控制流程

施工单位编制施工总进度计划 监理单位总监审核确认 建专业工程师确认 设单位确工程部经理确认 认 总经理审批 专业工程师办理 交监理单位执行 施工单位编制月计划 施工单位对月计划调整

监理机构审批 专业工程师确认 工程部经理确认 监理机构督促执行 监理机构检查 专业工程师检查 月计划实施 实现工期目标

18

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第四部分 工程项目设计管理办法

1、 目的

对公司投资开发的工程项目设计的全过程进行控制，以确保满足投资项目的工期、成本和质量规定的要求。 2、 范围

适用于公司投资开发的设计全过程的控制。 3、 职责

工程部是本程序管理部门，负责工程项目的设计，协调跨单位或专业的技术攻关和协作活动，参加设计成果的评审、验证和确认；负责组织设计开发项目的设计论证，工程设计与实施过程各阶段工作的落实。

4、设计质量

设计质量是使工程项目在具有技术上的先进性和经济上的合理性，在设计中要积极采用新技术、新工艺新材料，从而提高产品质量的档次；设计在施工方面，使施工方便、降低造价成本、提高经济效益。

5、 工作程序 5.1设计决策

5.1.1 设计决策的内容 1)确定设计阶段；

2)适合于每个设计阶段的评审、验证和确认要求

19

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

3)技术方案，包括设计所采用的结构形式，及与设计相关的材料、施工技术环节的分析和对策；调查技术、市场、社会基本要求、销售去向；

4)应达到的质量目标；

5）与有关单位和部门间的协作安排等； 5.1.2设计决策确认

1)建议书/可行性分析报告/研制报告等；

2)工程部负责编制产品《设计任务书》并予以实施； 3)质量目标；

5.2设计单位筛选，签订设计合同

设计单位的资质情况、市场行为情况；承诺履行有关规定，遵守国家法律、行规，具有良好的信誉和诚实的职业道德；履行合同所需的财务、技术和良好的履行合同的记录；熟悉工程项目所在地的 有关职能部门对设计在规划、报建环节的要求，能提供有关合理化建议；能提供及时、有效的施工服务。

5.3设计参考的内容： 1) 合同或项目批准通知； 2）《设计任务书》

3) 适用的、法令、法规、标准和规范；

4) 技术方案、技术指标、性能指标、安全性要求、环境条件等。 6、在分阶段的设计中，上一阶段的设计思路以及上一阶段的设计评审、设计验证结果作为下一阶段的设计参考。

20

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

7、最终的设计成果，应满足公司的各项要求。

8、设计文件在发布前由工程部组织有关人员进行评审，评审所有文件的完整性、准确性、经济性，作为正式确定设计施工图的依据。评审结论和意见形成即要。 19、设计评审

9.1设计评审是对设计成果的综合检查，是设计质量控制的重要手段，目的是评价设计结果满足设计要求的能力，发现设计中的问题，提出解决方案，完善设计。

9.2设计评审可在设计的适当阶段进行，但全部设计完成后必须进行设计评审。设计评审可以分为阶段评审和最终评审。

9.3工程部负责评审的组织工作，工程部相关工程师、预算部人员及公司相关部门参加评审的单位和人员。 9.4设计评审的主要内容： 1）技术方案； 2）资源配备； 3）质量目标； 4) 经济方案；

5) 前次设计评审意见的处理。

9.5每次设计评审后，汇总形成《设计评审报告》,工程部针对《设计评审报告》中提出的改进建议，对原设计进行改进和完善。 10、设计确认

由工程部，组织人员进行确认。确认人员应包括工程设计副经理

21

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

和相关部门,以及最高管理层领导。适当时可邀请专家、或科研机构参加。 经确认的设计成果由工程部归口管理与签发。

11、工程部根据确认的意见，整理形成《设计确认报告》。如果《设计确认报告》中提出整改问题和建议，工程部应组织进行整改。 12、设计变更

12.1设计变更是指设计文件交付后，在实施过程中所有的设计变更。

12.2设计文件有下述原因必须进行设计更改：

1) 后续阶段,发现设计中有遗漏和错误; 2) 设计后发现难以组织施工; 3) 营销要求发生变更;

4) 在评审、验证、确认等各检查环节中,需要更改之处以及其他原因。

12.3重大设计更改（指凡影响到合同／项目的完成期限、重要技术指标、可靠性、安全性等），由工程部组织有关人员进行系统分析、论证或试验后，填写《设计更改申请单》，报最高管理层审批。 12.4一般设计变更要进行变更申请，按公司“工程洽商变更流程图”要求进行。

12.5设计变更的评审、验证

工程部对设计文件的任何更改均要进行评审、验证，以确定这些更改是否会影响已经批准的设计的功能和造价影响。

12.6设计的重大更改经评审、验证后,工程部负责设计更改的实

22

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

施，同时从施工单位、公司相关部门、职能部门收回作废的设计文件。

13设计文件的管理

设计工作完成后，工程部负责将所有设计文件、竣工图及相关记录整理移交档案室。

设计管理流程图：

设计任务书

委托设计单位设计 设计进度、质量督促 设计变更流程 阶段性设计评审 公司内部评审优化 落实评审意见 设计确认 设计文件存档

专家、科研机构评审 设计变更 23

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第五部分 设计变更管理办法

一、设计变更的概述

设计变更是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。根据以上定义，设计变更仅包含由于设计工作本身的漏项、错误或其它原因而修改、补充原设计的技术资料。设计变更和现场签证两者的性质是截然不同的，凡属设计变更的范畴，必须按设计变更处理，而不能以现场签证处理。设计变更是工程变更的一部分内容，因而它也关系到进度、质量和投资控制。所以加强设计变更的管理，对规范各参与单位的行为，确保工程质量和工期，控制工程造价，全面提高设计水平都具有十分重要的意义。 设计变更应尽量提前，变更发生得越早则损失越小，反之就越大。如在设计阶段变更，则只须修改图纸，其他费用尚未发生，损失有限；如果在采购阶段变更，不仅需要修改图纸，而且设备、材料还须重新采购；若在施工阶段变更，除上述费用外，已施工的工程还须拆除，势必造成重大变更损失。所以要加强设计变更管理，严格控制设计变更，尽可能把设计变更控制在设计阶段初期，特别是对工程造价影响较大的设计变更，要先算帐后变更。严禁通过设计变更扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准，使工程造价得到有效控制。

二、设计变更产生的原因： 1.修改工艺技术，包括设备的改变； 2.增减工程内容；

24

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

3.改变使用功能； 4.设计错误、遗漏； 5.提高合理化建议； 6.施工中产生错误； 7.使用的材料品种的改变；

8.工程地质勘察资料不准确而引起的修改，如基础加深。 由于以上原因所提出变更的有可能是建设单位、设计单位、施工单位或监理单位中的任何一个单位，有些则是上述几个单位都会提出。

三、设计变更的签发原则：

设计变更无论是由哪方提出，均应由监理部门会同建设单位、设计单位、施工单位协商，经过建设单位确认后由设计部门发出相应图纸或说明，并由监理工程师办理签发手续，下发到有关部门付诸实施。但在审查时应注意以下几点：

1.确属原设计不能保证工程质量要求，设计遗漏和确有错误以及与现场不符无法施工非改不可。

2.一般情况下，即使变更要求可能在技术经济上是合理的，也应全面考虑，将变更以后所产生的效益(质量、工期、造价)与现场变更往往会引起施工单位的索赔等所产生的损失，加以比较，权衡轻重后再做出决定。

3.工程造价增减幅度是否控制在总概算的范围之内，若确需变更但有可能超概算时，更要慎重。

25

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

4.设计变更应简要说明变更产生的背景，包括变更产生的提出单位、主要参与人员、时间等。

5.设计变更必须说明变更原因，如工艺改变、工艺要求、设备选型不当，设计者考虑需提高或降低标准、设计漏项、设计失误或其它原因。

6.建设单位对设计图纸的合理修改意见，应在施工之前提出。在施工试车或验收过程中，只要不影响生产，一般不再接受变更要求。

7.施工中发生的材料代用，办理材料代用单。

8.要坚决杜绝内容不明确的，没有详图或具体使用部位，而只是增加材料用量的变更。

四、设计变更的实施与费用结算

设计变更的实施后，由现场工程师或监理工程师签注实施意见，但应注明以下几点：

1.本变更是否已全部实施，若原设计图已实施后，才发变更，则应注明。因牵扯到原图制作加工、安装、材料费以及拆除费。若原设计图没有实施，则要扣除变更前部分内容的费用。

2.若发生拆除，已拆除的材料、设备、或已加工好但未安装的成品、半成品，均应由监理人员负责组织建设单位回收。

由施工单位编制结算单，经过造价工程师按照标书或合同中的有关规定审核后做为结算的依据，此时也应注意以下几点：

1.由于施工不当，或施工错误造成的，正常程序相同，但监理工 程师应注明原因，此变更费用不予处理，由施工单位自负，若对工期、

26

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

质量、投资效益造成影响的，还应进行反索赔。

2.由设计部门的错误或缺陷造成的变更费用，以及采取的补救措施，如返修、加固、拆除所生的费用，由监理单位协助业主与设计部门协商是否索赔。

3.由于监理部门责任造成损失的，应扣减监理费用。 4.设计变更应视作原施工图纸的一部分内容，所发生的费用计算应保持一致，并根据合同条款按国家有关进行费用调整。

5.材料的供应及自购范围也应同原合同内容相一致。 6.属变更削减的内容，也应按上述程序办理费用削减，若施工单位拖延，建设单位、监理单位可督促其执行或采取措施直接发出的削减费用结算单。

7.合理化建议也按照上面的程序办理，奖励、提成另按有关规定办理。

8.由设计变更造成的工期延误或延期，则由监理工程师按照有关规定处理，此处不再赘述。

凡是没有经过建设单位相关人员、监理工程师认可并签发的变更一律 无效；若经过建设单位相关人员、监理工程师口头同意的，事后应按有关规定补办手续。

9、设计变更通知书必须由原设计单位下达的，必须要有设计人员的签名和设计单位的印鉴。因公司自行修改的设计变更或由甲方现场人员发出的局部小变动，也属变更，但必须要有甲方工地负责人的签字并征得设计人员的认可及签证方可生效。

27

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

工程变更洽商流程图：

变更提出单位 施工、设计 提出书面变更申请(加盖公章) 监理、建设 监理机构审核(加盖公章)

报建设单位 相关专业工程师签署 是否影响功能或成本 N Y 工程部经理签署 预算部核算造价变化情况 合约部经理签署

总经理审批

交工程部专业工程师办理(加盖公章)

由设计单位签发变更通知(加盖公章)

交工程部专业工程师执行

交监理单位发布变更令(加盖公章) 施工单位执行

预算部备案 28

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第六部分 现场签证管理办法

第一条 为有效地控制工程造价，明确变更、签证的权限范围，加强现场施工管理，确保工程安全及质量要求，同时为工程结算提供客观、真实、准确的依据，认真做好现场签证及有效控制签证流程，特制定本管理办法。

第二条 现场签证管理

1、现场签证的确认应严格按照合同中所约定的条款执行；施工方提出的现场签证必须符合合同条款的规定，签证必须达到量化的要求，必要时必须用简图标注，工程签证单上的每一个字、每一个字母或每一个计算式都必须清晰准确,每一种材料的名称、规格及数量必须标注明确，否则不予签证。

2、现场签证确需发生，应坚持当时发生当时签证的原则；签证内容必须与实际相符;现场签证必须是建设方有两人或两人以上的现场工程师核实签字，工程部经理核实，经预算部专业工程师或经理审核后，报公司总经理批准并加盖公司公章后生效。

3、签证的内容不能超过应签证的范围、严禁虚假签证（包括签字盖章生效有虚假的），一经发现，除签证无效外，还处以施工方该签证单造价3倍的违约金和对签证人员进行相应处罚。

4、 在工程承包范围以外的签证，必须遵循“先洽后干”的原则；在确认签证前，应按相应审批程序报审，经审批通过后方可正式签证，签证必须手续齐全（有签证的情况说明）才能按实签证，签证内容必

29

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

须真实，计量准确，要有计量过程或计算表达式。

5、现场经济签证由工程部负责签证，预算部负责监控。 6、签证内容必须签在统一格式规定的经济签证单上（附：工程技术经济签证单），否则属无效签证。

7、签证单施工单位填报，一式四份，建设单位二份、监理单位及施工单位各一份，签证审定量以建设单位意见为准。有附页时，签证单需注明附页内容、页数，相关单位同时对附页签意见。

8、设计变更通知书必须由原设计单位下达的，必须要有设计人员的签名和设计单位的印鉴。因公司自行修改的设计变更或由甲方现场人员发出的局部小变动，也属变更，但必须要有甲方工地负责人的签字并征得设计人员的认可及签证方可生效，设计变更通知书是编制结算的合法依据（设计变更程序见设计变更管理办法）。

9、紧急的口头变更指令或临时任务，发生时可口头通知预算部，工程部在24小时内补书面经济签证单；否则经济签证单无效。

第三条 现场变更流程及签证程序

1、有关工程量及工程进度经济签证单，工程部在签字后1个工作日内将原件送交预算审计部存档。

2、预算审计部根据实际情况实施复核，审计人员据此实施备案 或抽查审计等。

3、对于涉及到费用增减的设计变更，必须经设计单位代表、公司现场代表、公司总经理共同签字方为有效。另外，也可指派工程造价管理专业人员常驻施工现场，随时掌握、控制工程造价的变化情况。

30

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

4、签证程序：在施工单位提出经济签证申请后，按签证流程序进行（现场签证流程图）附后。

第四条 可签证的施工内容:

1、合同签证，主体和装饰工程中的隐蔽工程签证，还有一些预算外用工、用料或由于甲方原因引起的返工费，装饰材料规格、质量及价格的签证，合同承包范围之外的临时性工作。

2、工程变更通知单中工程量需在现场确定的工程内容。 第五条 不可签证的施工内容：

1、未经验收或验收不合格的工程不予签证。

2、施工单位临时设施的围墙、宿舍、办公室、临时给排水管、电器线路等在国家预算定额规定范围内的工程。

3、施工单位自身原因造成停工，或达不到设计和规范要求而返工增加的费用项目。

4、施工单位承诺免费为我公司承担的工作内容不予签证。 5、不符合合同要求的工作内容不予签证。 第六条 计时工签认的暂行管理程序

计时工：即指工程在各个工序中未考虑的辅助工和零星工程、附加工程的用工；为了控制好工程成本，提高公司资金的有效运作，规范签证管理，故对点工签认作以下几点规定：

1、在工程签证中原则上不得以计时工形式出现。如有特殊原因需发生计时工且数量较大时，必须由工程部呈报公司主管部门领导认可，由预算部复核经主管副总经理签字后方可进行施工。

31

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

2、工原则上是以省、市定额站当期颁布的规定（注：要结合工程合同签定时间或项目开工时间为准）进行结算。

3、如按定额站规定进行施工确有难度，需上报公司主要领导确认，预算部方可根据实际情况并参考市场价制定单价，原则上不能超过市场价。经部门经理认可，以书面形式在签证单上写明原因、工作内容以及和乙方谈定的点工单价。

4、预算部在对计时工结算时，如资料不全，不于办理；确因情况特殊可报总经理审核后进入结算。

第七条 签证的时效性

1、临时性工作、工程变更通知单所含内容完工后，施工单位必须在3天内提交签证申请，工程部在收到施工单位送交经济签证单起48小时内，现场工程师必须验收，合格者给予签证。隐蔽工程必须先签证后隐蔽。

2、工程变更通知单含内容涉及楼层、部位较多，一时完成不了的，其验收纳入相应的分项分部工程，但仍需在全部完工后进行签证。

3、工程变更通知单内容进行签证时应附有该通知单复印件。工 作内容完成，验收合格后14个工作日内，施工方及时提交签证手续。超过14个工作日，视为自动放弃。

4、工程部必须按签证事件发生的时段按时签证或签字，否则预算部有权视为签证无效，责任由第一责任部门承担；无特殊情况或原因，相关责任部门不得将其他时段发生的签证留在同一时间或留在事件发生后的超过14个工作日才履行签证或签字。（特殊情况或原因的

32

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

确认必须有董事长的签字或口头指令）

第 签证责任 1、责任人：

施工单位应明确专人负责及时办理签证申请；

建设单位对应责任人为各项目现场或栋号专业工程师、预算员；工程部经理、预算部经理分别对其部门所有签证负责，公司分管副总进行审核。

监理单位对应责任人为各项目现场或栋号专业监理工程师，总监对监理单位签证负责。

2、责任人责任：

负责对签证单及时填写和各项审批签字的催促、解答； 对签证单的有效性负责；

第九条 对签证单的实施质量和签证数量负责；对签证失误责任人的处罚

1、责任分布：发布指令的现场专业工程师为第一责任人，承担30%责任；起旁证督查作用的现场工程师为第二责任人，承担30%责 任；负责审查盖章的部门领导为领导责任人，承担40%责任。

2、对签证不及时、不该签证的项目进行了签证、签证的工程量不真实、遗失签证资料的人员公司将按规章制度对相关人员进行处罚；对给公司造成重大经济损失的，公司将依法追究相关责任。

3、预算部应按该管理办法及时签证，并按规定报总经理。如有延误将追究部门负责人责任并接受处罚。

33

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

4、本公司责任人造成签证不及时或签证不真实，引起项目实施后形成无效签证，处以每次贰佰元罚款，连续二次以上，视为工作不负责任，可以给予警告直至辞退处理。

5、本公司责任人的下列签证行为造成公司经济损失，一经发现，除赔偿公司损失外，给予辞退处分。

（1）签证不真实填写造成签证数量比实施数量明显加大的（2）对未进行实施的项目就给予签证的 （3）实施后未进行数量复核的 （4）同一事项重复签证的

（5）签证数量、措词含糊不清，产生争议索赔的

34

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

现场签证流程图： 施工方报告签证事项 工预监施 程算理工部部方方代代代代 表表表表 核核核测实 实 实 量 施工方申报签证量 监理方代表根据原始数据审核 工程部代表审核 预算部代表根据原始数据审核 工程部经理签证 总经理审批 返回各部门 存档

35

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第七部分 工程成本控制办法

工程成本的控制主要分为投资决策阶段、施工图设计阶段、工程发包阶段及施工阶段的成本投资。成本控制主要集中在工程发包阶段和施工阶段。

一、工程发包阶段的成本控制

1、结合公司资本情况，结合项目运作进度，确定建设项目的承包方式，从而较好地控制成本。

2、确定项目成本目标，以控制工程的总成本。

根据当前市场、公司决策层的要求，工程量及施工的难度等制定工程发包取费的标准。调查工程

A、组织工程部提供项目所需材料及设备的技术要求，采购部根据材料及设备的技术要求了解生产厂商，了解市场价格，然后进行综合性评估，确定品牌及单价，以作为结算的材料调差依据。

B、假如选择招标方式总包干性质发包，可选择资质较高，实力较强，评估项目较多的会计师事务所对项目进行造价评估编制标底。组织相关人员对会计师事务所编制出来的标底进行审查，着重对其中的工程量、单价、经费及调价，各种包干费和主要材料指标及造价等项目的审查，以确定最终的造价。

C、对入围参加投标的施工队伍发放议标书，施工设计图、设计修改文件及我方要求的附件等，规定时间进行预算编制。

3、利用审核后的标底或结算，与各施工单位编制的预算或结算

36

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

价格进行讨论，谈判确定施工队伍与双方承包的总造价，或谈判最终结算价格。

4、制定与签署承包合同，严格控制相应条款，以达到最终的成本控制要求。

二、施工阶段的成本控制

（一）假如选择总承包方式，总造价在合同条款上已包干，在施工阶段中基本不予以调整，故在此阶段的成本控制为：

1、严格控制工程施工过程中出现重大设计变更，避免工程造价的增加。

2、严格控制在施工过程中对合同的修改或增加补充条款。

37

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

工程造价调整审批程序

施工单位呈报工程价款调整报告 不符合合同 监理机构审核审签

专业工程师审查工作 相关专业工程师调整签认 的必要性

项目部经理审核签认 造价工程师审查 工程量及计费的合理性 预算部审签 合约部审签 总 经 理 审 批 交工程部经理办 审定调整价款金额

办理合同价款增减手续 38

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

（二）假如选择非总价包干，项目的成本控制严格控制以下几个方面： 1、 2、 3、 4、

经济签证审批程序；

甲方指定设备、材料单价确认程序； 零星、新增工程量实施审批程序； 按工程进度，分阶段即使进行工程量结算

经济签证程序（按签证管理制度执行） 设备材料指定程序（参照采购管理办法） 1、专业工程师根据设计提出技术要求或招标书；

2、采购和造价工程师调查三种以上相关产品的技术、经济、售后服务情况；

3、由公司确定投标对象，综合部办理招标具体工作；

4、由公司组织评标，确定合同谈判或议标方，综合部组织合同谈判； 5、进入合同会签程序或将对方已签字的合同主要条款以设备材料指定签证单发施工方采购。 零星、新增工程实施与审批程序

1、项目收尾阶段，原承包合同未包括的工程项目，由专业工程师提出书面零星、新增工程的施工申请单；

2、造价工程师审核是否包含在其他工程项目合同或签证中，并提供价格建议；

3、综合部确认对零星、新增工程是否符合合同及价格范围； 4、总经理确认后，交工程部经理组织专业工程师实施。

39

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

其他流程图

工程开工审批流程

施工单位呈报工程开工申请报告 不符合 监理机构审签

报 建 设 工程专业经理审签 单 位 审 批 工程部经理审批

总 经 理 审 批

不符合条件 由专业工程师办理 监理单位、总监发布工程开工令 施工单位按通知工程正式开工

40

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

工程款支付流程

施工单位提出申请

填报“项目支付申请”

数量是否超合同 单价是否正确 工程检验认可意见

合约部审签 财务总监审批 总 经 理 审 批 施工单位报工程款票据凭证 导入公司财务付款流

预算部审批审签 填报“合同外支付申请” 监理机构审查 否 变更洽商是否有通知 单价是否合理 工程量是否正确 否 工程部经理审签

41

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

工程竣工验收程序

补充完善 施工单位自检 返工整改 工程资料齐全专业检查合格 资料不合格 监理机构审核组织初验 实物不合格 报建设单位审批 土建专业签署 (强电、弱电)专业签署 给排水专业签署 资料员签署 委托施工单位通知相关单位 工程部经理签署 由施工单位组织工程项验收 物业公司和业主代表审签 预算部签署 资料审核 观感检查 工程实测 工程项目完成专业检查合格 填报工程报验单 综合检查验收意见 合约部签署 报质监站核认质量 总经理审批 签发工程验收证书

42

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第八部分 预、结算工作的管理办法

工程预结算环节的管理在于有关监控信息的及时和准确性；这些信息可以来自合作方、第三方，和自己的调研，不论哪种方式都应该注意严格按程序走，防止出现不规范或不负责的实际操作。

1.程造价人员应坚持原则，秉公办事，严守预算秘密，严禁向任何单位或个人透露有关信息。

2.工程造价人员应严格按施工图结合合同规定的范围进行预算的编制，若合同的承包范围有变更，应有书面说明。

3.工程造价人员在工程施工过程中应对工地情况进行必要的了 解，对设计变更或现场签证部分定期核查，并对变更工程报价进行及时的确定和审核。

4.工程造价人员应及时掌握各自专业范围内建安工程材料设备的市场价格，并熟悉有关生产厂家和品牌的材料规格型号、用途等。

5.工程造价人员对各自负责项目的工程变更资料应按签证单编号进行及时的登记归档，并列出详细变更清单，及时掌握各工程的动态造价情况。

6.工程造价人员必须保存好预、结算的工程量计算式底稿，作为工程预结算的有效资料之一，以便进行交叉审核。

7.实行预结算复审制，所有工程预、结算都必须有两个工程造价人员签字认可方为有效。

8.本公司与承包方的结算核对工作都必须在本公司范围内的办

43

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

公室进行（个别特殊专业经总经理许可的除外），不得以任何借口到对方单位核对结算（更不能帮助施工单位或本项目工程的投标单位编制预结算）。必要时还需请工程部相关人员参加。

9.工程结算完成后，各种预结算资料应分项目进行归档管理。 10.所有结算书必须具备以下资料方可进行结算审核： 1）程竣工验收单，竣工资料接管验收表（工程部签发）； 2）投标或邀标文件中标书；投标预算； 3）施工图、施工组织设计方案的会审记录； 4）特殊工艺及材料的定价分析； 5）承包方编制的工程结算文件;

6）所有变更项目的工程必须提交签字手续齐全的设计变更通知单或现场签证单原件，还须由工程部有关人员对变更工程的完成情况进行验收认定，并提交工程变更汇总明细表；

7）基础或桩施工原始记录；工程隐蔽记录。 8）工程结算办理通知书（总经理签发或口头指令）。 11.承发包双方对竣工结算无法达成一致意见时，可以向长沙市造价管理站咨询调解，调解不成的，可以依法申请仲裁或者向人民提起诉讼；经市造价机构审核的工程结算可作为调解、处理工程纠纷的依据；

12.工程造价专业人员应按本规定进行周密细致工作，决算的偏差须控制在5%以内。对于失职者，将给予行政处分，严重者辞退.

44

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

施工图预算的编制流程

搜集各种编制依据和相关资料 熟悉施工图纸和相关定额 根据施工图纸和有关定额计算工程量 根据相关定额套用相应定额单价；对主要材料进行市场调查。 选定相应工程的工程类别及其费率 根据市场行情确定材料单价并计算主要材料的价差 计算其他各项费用并汇总总价 编制说明、填写封面 对定额项目及工程量进行复核 完 成 45

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

工程结算审核流程图

由施工队报送结算资料 包括结算书、设计图、竣工图、 签证单、合同、计算隐蔽记录否 审查原始资料 资料是否齐全、真实 是 工程量审核 逐项核对数量、计量单位 审核定额子目 是否合理、重复 审核材料价 是否符合合同、定额站指定价、 确定材料差价 审核取费 是否符合合同、定额文件的约定和规定 与施工方校核 就工程量、套价、材料价、取费等达成一致 出初审报告 审减总造价及工程量 1、 内部复审； 复审（结果） 2、 主管审计部门复审； 3、 外请单位(咨询)复审。 送财务 本部存档 送施工单位

46

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第九部分 工程项目竣工结算进行审计的

操作程序

1、目的：公司为了加强对工程项目的结算管理力度，提高工程系统人员的成本意识，使工程项目的竣工结算工作进入受控状态，特制订本管理办法，并要求工程系统的各部门按照本办法的具体条款进行操作，在实践中积累经验，从而达到完善制度，健全制度的目的。

2、范围：

2.1公司投资的全部单体及总体的建筑安装工程。

2.2除小区住宅单体及总体建安工程以外，内部结算价在10-50万元的工程项目抽取10%送审，50-100万元的工程项目抽取50%送审，100万元以上的工程项目100%送审。

3、审计管理：

3.1合约部负责工程审计的管理，由合约部将拟审计工程项目与综合部、财务部商定，报总经理批准后执行。

3.2审计可由合约部自行完成或交社会中介机构审计。 3.3对审计单位的选择和签约：

3.3.1选择对象具有长沙市工程造价资质的机构。

3.3.2由合约部、综合部和财务部共同商定提出初步选取审计机构名单，并由合约部负责合同条款的拟定报总经理批准签约。

3.3.3委托审计工作，须以合同形式进行，审批程序是：合约部牵头，综合部和财务部监督，总经理确认。 4、审计程序：

47

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

4.1零星工程结算送审的项目由合约部、综合部和财务部负责任意抽取。

4.2预算部按公司所定结算审核程序工作，结算工作完成后，由预算部把整套结算资料、竣工图送交审计机构，移交资料时须附资料清单，并做好签收登记。

4.2.1结算资料中包括：施工单位的结算承诺书、结算备忘。 4.2.1.1施工单位的结算承诺书内容：

1）审价过程中不再增加任何结算资料，包括图纸、鉴证单、价格凭证等；

2）送审结算书中项目的工程量如发生变化，可作调整，若项目的遗漏，施工单位均作让利给甲方，不作增加调整；

3）审计费用：甲方与审计单位执行市审价收费标准，若由于施工单位的高估冒算，核减额大于5%，则审计费用由施工单位承担。

4）施工单位同意审计核减金额及审计结果。

4.2.1.2结算备忘：甲、乙双方初审时审核情况，有争议的问题以及要求重点审核的项目的说明。

4.3在送审期间，预算部、合约部、综合部和财务部一起参加审计工作会议，并保持良好沟通。

4.4审计结束后，对审计结果进行复核与确认工作。 4.4.1首先施工单位在审定单上签字、盖章。

4.4.2在施工单位认可后，由预算部主办人员及部门经理进行复核确认，合约部确认再将结算资料与审定单上报公司总经理。

48

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

4.4.3经公司总经理认可的审定单盖章后，送审计事务所盖章签字。

4.4.4甲、乙及审计三方确认后，则审计结果生效。

4.5审计结果生效后，审计结果、整套结算资料返回预算部存档，做好退还签收手续。

5、送审周期：

5.1 预算部内部审核结束后10天内送审，审计单位审核周期为一个月，审核完毕，三方盖章后进行甲供材料等预算外款项的清理核对工作, 完成后按合同付款。

6、支持工作：

6.1因结算审核工作牵涉到工程、预算、设计等专业部门，必要时将组织各专业部门的人员参与审计工作，各部门应予积极配合支持。

49

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

审计工作流程

确定审算项目对象 确定审算执行主体 合约部完成 预算部提供全部结算资料 中介机构完成 审计工作会议 施工单位签字、盖章 预算部确认 合约部确认 总经理审定 结算资料返回预算部

50

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第十部分 招（邀）标、投标管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强公司的项目管理，提高工作效率，更好地进行工程质量、工程进度和工程成本的控制，现根据《中华人民共和国招 投标法》和湖南省、长沙市有关招投标法律法规的规定，结合公司有关管理制度的实际情况，特制定本办法。

第二条 招标活动应当遵循公平、公正、科学、择优的原则。 第三条 公司所有招标工作由招标工作办公室归口管理，报招标领导小组批准和实施。

第二章 招 标

第四条 招标分为公开招标和邀请招标。 公开招标按长沙市招标办有关文件执行。

采用邀请招标方式的，应当向三个以上（含三个）具备承担招标项目的能力、资信良好的单位发出投标邀请书。

第五条 招标组织的设置

成立招标领导小组，全面领导公司招标各项工作。

招标领导小组下设招标工作办公室，具体负责招标日常工作。 招标工作办公室组织以下招标工作： 1、制定招标工作的制度、规定；

2、确定招标项目范围、招标方式，编制项目招标文件； 3、收集市场信息、与招标项目有关材料的记录与文档管理； 4、按批准的招标方式组织招标、评标、定标；

51

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

5、接收和处理投标单位及有关方面对招标工作的投诉； 6、起草和落实合同的签订、履行； 7、招标工作资料库的建立和文档管理；

8、纳入招标范围的小型采购及业务开支等由招标工作办公室会同财务部、预算部、采购部等相关职能部门进行处理。

第六条 招标范围

1、公司所有工程项目，包括但不限于勘察、设计、土建、装饰、 安装、监理、道路、景观绿化、智能化、消防及附属配套工程等。

2、重要设备、材料、苗木的采购及甲定材料的价格议定等。 3、物业管理、广告营销代理等。

4、其他非日常工作费用外的采购、定制等业务开支。 第七条 招标工作程序及要求

1、凡需进行招标的项目，必须先立项，只有经过批准后的立项项目才能进行招标。

2、需立项的招标项目由招标工作办公室组织相关职能部门，报招标领导小组批准。

3、招标领导小组在收到招标项目立项审批表后3个工作日内批复。

4、经过批准的招标项目，由招标工作办公室在3个工作日内向 外发布招标信息或公告，并接受投标单位投标报名。

5、选择考察投标单位，由招标工作办公室组织相关职能部门负责资格审查、考察队伍确定入围单位：

（1）要求投标人报名参加投标时提供以下投标报名资料：单位介

52

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

绍信、单位资质、营业执照、企业简况、主要业绩及类似工程施工经历、拟派驻项目经理相关资料等；

（1）实地了解投标单位在建工程情况、查阅投标单位近年业绩等资料；

（2）必要时走访其有关承包工程项目交工后的建设单位； （3）了解拟投入本工程的施工项目经理、管理机构情况以及是否存在挂靠现象等；

（4）了解配备的劳动力、机械设备情况是否满足招标工程需要。 其他项目的招标参照以上工程招标程序执行。 6、投标单位的确定

由招标工作办公室根据书面考察意见召集相关人员集体研究书面综合考察意见，推荐参加投标的入围单位，填报《招标单位考察审批表》报招标领导小组批准确定。 7、编制招标文件、确定标底

（1）招标文件及标底（如有）由招标工作办公室组织有关职能部门编制，经财务部、预算部审核后报招标领导小组审批。

（2）招标领导小组在收到招标文件及标底（如有）后3个工作日内批复。

（3）标底应严格保密，只有标底通过审定的项目，才能进行招标。 8、招标领导小组接到标书后及时组织举行专题会议，讨论本次招标设定的控制目标,并在3个工作日内批复

9、招标工作办公室向审查合格的投标单位介绍投标工程条件及有

53

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

关情况，分发招标文件及设计图纸、其他技术资料。

10、组织投标单位现场勘察，对招标文件等资料进行答疑。

第三章 开标、评标和中标

第 评委的确定

招标项目的评委由招标领导小组确定，人数为5人以上单数，其中2/3应为各专业技术人员。

第九条 开标与评标

开标与评标应按招标文件所确定的日期、地点、时间进行，特殊情况以招标单位的通知为准，基本程序如下：

1、 2、 3、 4、 5、

主持人宣布招投标会议开始 宣布招标原则和纪律 公布评委名单 宣布评标办法

启封检验投标文件，核对投标人的相关证件，剔除无效投

标文件 6、 7、

评委评标并评分

统计评分结果，根据得分结果排序后由招标工作办公室推

荐中标候选人

第十条 开标由招标领导小组或招标工作办公室主持，招标工作办公室工作人员当众拆封，进行开标、唱标，并进行开标记录。

第十一条 评标由招标领导小组或招标工作办公室主持，并在开标后进行。

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

评标依据招标文件、投标标书、评标办法及有关规定对有效标书进行评审，评标分：商务评标和技术评标。

第十二条 评标结果应按投标方案的合理性、经济性、技术的先进性、可靠性和管理的科学性及有关经济指标排出名次，提出评标报告和评标结论，公司根据评标小组意见择优确定中标单位。

第十三条 向中标单位发出中标通知，合同签订后通知其他未中标单位。

第十四条 收回投标单位图纸资料、退还押金。 第十五条 招标后续工作及要求

1、中标单位在收到中标通知后3天内必须与我司洽谈、签订合同，逾期视为自愿弃权（其投标保证金不予退还），我司有权指定下一顺序中标候选单位作为中标单位，并在规定时间内与我司进行合同的洽谈、签订等工作。

2、中标单位的投标文件及所有承诺应作为合同的附件，具有与合同同等的法律效力。

3、投标入选单位的立项审批表、考察意见审批表、招标文件以及中标单位的投标文件、承诺书及相关资料、证明等由审算部整理归档。

第四章 招标工作纪律及处罚

第十六条 公司任何人不得将有关评标情况向投标单位与招标工作无关的单位和个人透露，如有上述情况一经发现，立即停止其工作并承担由此引起的一切经济损失，对责任人处以1000－5000元罚款，并保留追究责任人法律责任的权力。

55

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第十七条 参与招标的人员不得接受投标单位或被考察单位的礼品、礼金和宴请，每发现一次除没收礼品、礼金外，另给责任人每次100－500元的罚款，并予以行政处分。

第十 投标单位应严格遵守该招标管理制度，以非正当途径谋取中标的取消其中标资格。

第五章 附 则

第十九条 本办法自颁布之日开始执行。 第二十条 本办法的解释权归公司招标领导小组。

56

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第十一部分 采购管理控制办法

1

目的

为确保对影响采购质量的关键环节实施控制，保证采购产品的质量、性能、交付和服务等各方面，符合顾客、法律法规、职业健康安全和环境的要求，并满足公司工程建设和管理的需要，特制定本程序。 2 适用范围

适用于公司在工程建设和生产准备过程中的所有产品或服务的采购控制。 3 职责

3.1 采购管理实行业务管理原则和法律归口管理的原则。 3.2 总经理负责领导公司的采购管理，财务部总监协助总经理负责领导公司的采购管理。

3.3 采购部、工程部、预算部、综合管理部是采购管理主要部门。

4 管理内容与要求

4.1.1 采购部负责与土建、安装工程项目建设的设备、材料及园林景观材料价格的核实等有关的采购管理工作，包括：

（1）土建、安装设备、材料及辅助材料； （2）园林景观材料价格核实 （3）生产性低值易耗品； （4）非标设备加工承揽、定制； （5）货物仓储保管；

57

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

（6）货物运输； （7）货物保险；

（8）行政管理所涉及的形成固定资产的低值易耗品。

4.1.2 综合管理部负责与行政管理有关的采购管理工作，包括： （1）人员聘用； （2）培训； （3）法律咨询； （4）审计事务； （5）广告、宣传； （6）后勤管理；

（7）行政管理涉及的不形成固定资产的非生产性低值易耗品。

4.1.3 工程部负责与工程建设有关的劳务及园林景观材料采购 的采购管理工作，包括：

（1）建设工程（包括勘测设计、建筑安装工程等）劳务； （2）工程监理劳务； （3）技术引进劳务； （4）工程设备安装调试劳务；

（5）技术咨询、评估监测及科学试验劳务； （6）财产保险； （7）财产租赁；

（8）其他与工程建设有关的采购。 （9） 绿化维护劳务；

58

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

（10）园林景观材料采购。

4.1.4 预算部负责与工程建设有关的材料、设备、劳务的价格核实工作，包括：

（1） 工程建设劳务核实；

（2） 土建、安装设备、材料及辅助材料价格核实； 4.2 采购的申请

4.2.1 工程项目（劳务）采购的申请

由工程部填写《工程项目（劳务）采购申请表》提出申请，部门主管提出初审意见，提交预算部，预算部提出审核意见，报公司领导批准后备案并交进行工程部采购管理工作。 4.2.2 物资采购申请

4.2.2.1 工程用物资（土建、安装设备、材料及辅助材料、非标设备加工承揽、定制）的采购申请

由工程部填写《物资采购申请表》提出申请（须有施工图纸(含相关技术要求)、详细预算、计划进场及竣工时间等；材料类需有技术规格、型号、计划使用时间等），各专业（包括水电安装专业、热工暖通以及土建专业）负责人对申请审核后，由工程部经理提出初审 意见，报公司领导批准后备案并提交采购部，采购部将已批准的采购申请的物资纳入采购计划，并进行物资采购管理工作，预算部核实采购价格。

4.2.2.2 生产性低值易耗品的采购申请

由物资使用部门填写《物资采购申请表》提出申请，部门主管

59

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

提出初审意见，报公司领导批准后备案并提交采购部，采购部将已批准的采购申请的物资纳入采购计划，并进行物资采购管理工作，预算部核实采购价格。

4.2.2.3 行政管理涉及的货物采购申请

由使用部门填写《物资采购申请表》提出申请，部门主管提出初审意见，提交综合管理部，综合管理部提出审核意见并备案，报公司领导批准后由采购部或综合管理部进行货物采购管理工作。采购部负责形成公司固定资产低值易耗品以及生产性低值易耗品的采购，预算部核实采购价格；综合管理部负责不形成固定资产非生产性低值易耗品的采购。

4.2.3 培训采购申请

由需求部门提出填写《培训申请表》提出申请，部门主管提出初审意见，提交综合管理部，综合管理部提出审核意见并备案，报公司领导批准后，由综合管理部组织采购。 4.2.4 园林景观材料采购申请

由工程部填写《物资采购申请表》提出申请（须有施工图纸(含相关技术要求)、详细预算、计划进场及竣工时间等；材料类需有技术规格、型号、计划使用时间等），部门主管提出初审意见，报公司领导批准后备案，工程部将已批准的采购申请的物资纳入采购计划，并进行采购管理工作，采购部、预算部分别核实采购价格。

4.2.5 其他采购申请

由需求部门填写《签报》提出申请，部门主管提出初审意见，

60

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

提交相关采购主要管理部门，主要管理部门提出审核意见并会签后报公司领导批准，由采购主要管理部门组织采购。

4.3 潜在合格供方的选择以及合格供方名录的建立 4.3.1 各管理部门应建立各职能范围内的合格供方名录，潜在的合格供方的选择应根据以下信息确定：

（1）供方提供的产品已在公司使用的，使用部门反馈的信息； （2）供方提供产品在当地类似工程的使用情况；

a供方资质证明、质量、安全、环保业绩以及遵循法律法规要求的符合情况；

b公司专业技术人员的推荐；

c承办部门在市场上了解、收资的信息。

4.3.2 确定潜在的合格供方后，由各管理部门负责组织各职能范围内的潜在合格供方进行调查，进行资质审查。 4.3.3 潜在合格供方的资质审查内容应包括：

a主体资格：具有经年检的企业法人营业执照或营业执照； b经营范围：欲签合同标的应复核当事人经营范围，设计专营许可的，应具有相应的许可、等级及资质证书等；

c代理权限：由代理人代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人（主管）身份证明、授权委托书、代理人身份证明等； d履约能力：具有支付能力、生产能力、运输能力、技术能力。必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件；

61

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

e履约信用：重合同、守信用，无违约事实，现时未涉及重大经济纠纷或重大犯罪案件。

4.3.4 潜在合格供方的资质审查经相关部门会签后，并报总经理批准后，纳入合格供方名录。

4.3.5 相关职能部门应每年定期对合格供方名录进行复评。 4.4 劳务、物资及服务的采购管理

4.4.1 申请经公司领导批准后，采购部、工程部、预算部、 综合管理部负责各自职能范围内的采购管理。

4.4.2 采购的标的金额按以下管理内容进行管理：

4.4.4 工程类的采购，管理部门应选择3家以上合格供方，作为潜在投标方，报招标领导小组确定投标方，在招标领导小组的领导下，由招标工作小组按《招标（邀）管理办法》进行招标，确定供方后实施采购。 4.5 招标管理

4.5.1 公司依法成立公司招标领导小组、招标工作小组。 4.5.2 公司招标领导小组是公司招标的最高决策机构，决定公司招标的方针、、重大工程及物资的招标方案。

4.5.3 招标工作小组由公司相关职能部门专业人员组组成，负责招标的各项具体组织工作。

4.5.4 招标管理工作具体按《招标（邀）管理办法》执行。 4.6 合同管理

4.6.1 确定供方后，由采购管理部门起草合同，按合同管理

62

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

流程进行合同管理，具体按《合同管理办法》执行。 4.7 材料、设备采购及劳务服务采购的验证

综合管理部根据服务采购的协议或合同要求，对相关供方的施工工期、施工能力、安全、环境和服务提供服务相关供方的服务态度、 工作绩效及需求部门反馈的信息。

4.8 对供方采购劳务、服务及物资的管理

4.8.1 公司对相关供方拟选择的设备、材料供应商有否决权。相关供方所采购的材料、设备及特种材料，必须由公司审定。相关供方应提供所有物资供应分供方名录以及相应的资质资料报综合部备案。

63

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第十二部分 经济合同管理制度

第一章 总则

第1条 为使公司的各种经济合同从形成、实施、监督到保管等环节的程序和责任明确，根据《中华人民共和国经济合同法》，结合公司的实际情况制订本制度。

第2条 本制度所指的合同包括以下几种类型：

1、工程项目建设合同：指某项目在建设过程中产生的所有合同，包括项目的可行性研究、立项、土地转让、勘察、设计、土建、安装、装饰装修及材料、设备采购等合同。

2、销售合同：指公司开发的房地产出售、出租合同。 3、营销策划及广告合同：指公司为创品牌及促销而发生的各种 经济业务支出而签订的合同。

4、物业管理合同：指物业公司与业主（住户）签订的有关售后服务和维修合同。

5、零星合同：指公司内的零星购物或添置大件用品等固定资产需签订的合同。

6、行政部门等特殊性合同：指与、银行、中间机构等服务合同或协议（如担保、抵押、贷款、资产评估、年报审计和咨询等）

7、公司将逐步建立公司标准合同范本。

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第3条 合同管理的基本要求

1、合同的标的物对公司的经营发展是必要的。 2、代表公司签定合同的责任人要明确。

3、有关合同在签定前，必须进行公开的招、投标。（具体规定见《招（邀）投标管理办法》），以争取具有最优服务和较高性价比的合作单位。

4、所有合同签订过程应公开、透明，合同责任人应做到“货比三家”。

第二章 签定合同

第4条 所有合同在签订前，必须由该合同的责任部门（即操作部门或使用部门）对合同标的物的性能、特征、市场行情、质量要求和验收标准等进行调查，做到全面掌握该标的物在市场中的常规经济 技术指标和价格区间及其与合作方较佳的合作方式。

第5条 合同签订前的准备

1、合同责任部门应将招投标计划列入本部门的年度、季度和月 度计划中，留有足够的时间进行拟招标项目的合同招投标工作。准备时间应符合项目开发计划，公司年度、季度和月度工作计划要求。

2、相应操作或经办部门应对合同标的物的要求和定位（包括质量、性能、使用属性及要求、运作时间或工期即合同协议的起始时间）

65

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

予以文字化。

3、明确责任部门和具体经办人员。

4、责任部门须进行市场调查，对有履约能力的准合作单位进行 考察、联系，寻找理想的合同谈判对象（三个以上），或进行招标(具 体操作按（具体规定见《招（邀）投标管理办法》）执行。同时对考 察或招标情况进行书面汇总，作为合同会签单的附件。

5、起草合同的主要条款及其内容：

（1）在经济合同中国家或我公司有标准合同的，则按国家或我公司标准合同格式填写，尽量不用对方企业标准合同。

（2）无标准合同的，由责任部门负责起草，重大项目合同或重要合同可由公司常年法律顾问起草。

6、责任部门的上级主管认为必要的其他准备。 第6条 合同的谈判

1、谈判人员在合同谈判前要充分掌握并理解合同标的物的性能、特征、作用、市场行情及主要操作模式并拟订合同的主要条款。

2、初步意向考察和洽谈由责任部门上报考察、谈判对象名单，经总经理批准后由责任部门和审计部同时参与拟合作单位的考察和 前期谈判；不上报而与拟合作单位或个人接触洽谈或责任部门单独与拟合作单位接触均属违规行为，一经发现，公司将作出严肃处理。

66

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

3、执行一般招投标流程的项目正式谈判部门及其人员的组成，原则上由责任部门、财务部、综合部组成，公司领导决定谈判的权力；

4、执行大型招投标流程的项目正式谈判部门及其人员的组成，原则上由责任部门、财务部、综合部及招投标小组指定人员组成，公司领导决定谈判的权力；

5、责任部门作为谈判责任人，全面主持谈判并负责谈判过程的管理。

6、谈判确定的内容：主要是价格（总价）及优惠条款、合同工期、质量和验收标准、取费标准、付款方式、保证条款和违约责任等。

7、合同谈判的纪律

（1）按约定的时间参加洽谈。

（2）不得泄露合同标的物的价格及公司的谈判底线。

（3）不得向其他拟合作单位泄露其竞争对手的资料和谈判情况。 8、对谈判的结果要进行记录，由到会人员签字并及时向上级汇报，以便公司抓住机遇正确决策。

第7条 合同的审定

1、合同审定的一般程序：以合同会签单的形式体现。 2、合同经谈判达成一致后责任部门负责人签具意见。

3、采购合同、工程合同、销售合同由公司常年法律顾问审核。

67

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

3、 4、 5、

财务总监审核。 综合部初审。

报总经理审定方可签约。

合同签订操作流程具体如下表：

合同明细分类 1、可行性研究、立项 2、土地转让、方案设计 操作流程 直接会签 直接签订合同 第

合同类型 一 、工程建设类 3 、初步设计、施工图设计、地质勘探、土建安装、按《招投标管理办法》 装饰装修、工程监理 二、销售合同 三、项目营销策划及广告类合同 四、物业管理合同 五、零星维修改造、安装、装修（含子公司）合同 六、固定资产、价值较大的办公用品购置以及公司广告宣传等 七、行政性或带强制性的特殊合同 4、消防、园林、智能化、变配电工程 5、设备、材料采购及其安装 1、房地产销售合同 2、房地产出租 1、营销推广、宣传用品等印刷、制作、安装 ２、电视、报纸、杂志广告 ３、各种交易会 与业主签订的收费合同 同上 同上 直接会签 直接会签 提供资料直接会签 提供资料直接会签 直接签订 直接签订 按公司相关要求签订 与机关、主管部门、金融机构、高度垄断行业签订的合同 直接签订 直接签订 说明：1、直接会签是指可以不执行本制度第五、六条的规定而按其他条款办理 。

2、提供资料直接会签是指可以不按本制度第五、六条执行，但必须提供书面资料：三个以上责任部门认为符合条件的单位，进行过比质比价等的洽谈。然后执行会签程序。

3、直接签订是指经总经理同意可以不进行合同会签程序。

68

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

第9条 合同的签订

1、审定的合同，由总经理或其授权委托人签字。

2、各种合同原件公司一方不少于2份，即一份正本（综合部保存）、一份副本（交财务部）。

3、合同复印件由综合部秘书送达的部门（有原件的除外）有：责任部门或经办、操作单位、审计部。

第10条 合同对方当事利、义务的规定必须明确、具体、文字表达要清楚、准确。

合同内容应注意的主要问题是：

1.部首部分，注意写明供需双方的全称、签约时间和签约地点。

2.正文部分，注意：

a 工程施工、设计：工程名称、工程地点、承包范围、承包方式、结算方式、付款方式、工期、工程质量及验收的约定、合同价款、双方职责、违约责任、争议或纠纷处理等内容。

b 材料采购：产品名称应具体写明牌号、商标、生产厂家、型号、规格、等级、花色、是否成套产品等；技术质量要求要明确、具体；数量要明确计量单位、计量方法、正负尾差、合理称差及自然损耗率等；馐、运输方式及运费负责应具体明确；交（提）货期限、地点及验收方法应明确；价金必须执行现行的国家定价或国家指导价、市场调节价；违约责任有法定违约金的按规定写明，法律没规定或规定不具体的，应具体写明约定的违约金数额、比例及计算方法。

69

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

3.结尾部分，注意：双方都必须使用合格的印章------公章或合同专用章，不得使用财务章或业务章等不合格印章；注明合同有效期限。

第11条签订经济合同，除合同履行地在我主所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在区、县人民管辖。

第12条任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订经济合同时假公济私、损公肥

私、谋取私利，违者依法严惩。

第三章 合同的执行

第13条 合同的执行和监督

1、工程项目建设合同：定位、决策阶段由工程部操作，建设阶段由工程部操作，合同内容的执行过程资金支付由财务部监督，需办理结算的合同造价由预算部审核、合约部审计。为维护合同的严肃性，合同中除质保金外的最后一笔付款必须由工程部办理验收手续，经审核、审计后才能支付。质保金的支付由物业公司审核，经审计部复核后才能支付。

2、销售合同由营销部执行，物业公司配合，财务部监督销售货款的及时回笼及合同内容的执行情况。

3、营销策划及广告合同由营销部执行，综合部监督。 4、物业管理合同由物业公司操作，综合部监督。

70

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

5、零星合同或协议由使用部门或关联责任部门执行，综合部监督。

第四章 经济合同的变更、解除

第14条 合同的变更和修改

1、公司合同经签定后，任何人不得随意涂改。

2、根据合同双方的共同意愿需要更改合同内容时，由双方协商签订补充合同或协议；补充协议必须进行相应的合同谈判和会签流程后方可生效。

3、公司销售合同不得有任何更改，如有特殊情况须更改合同条款时，须经总经理审批同意。

第15条 在经济合同履行过程中碰到困难的，各部门首先应尽一切努力克服困难的，尽力保障合同的履行。

如实际履行或适当履行确有不可克服的困难而需要变更、解除合同时，应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商。

第16条 对主当事人提出变更、解除合同的，应从维护本企业合法权益出发，从严控制。

第17条 变更、解除经济合同，必须符合《经济合同法》的规定，并应在公司内办理有关手续。

第1 变更、解除合同的手续，应报总经理审批权限。

经上报主管机关批准的合同，在达成变更、解除协议前，应报原

71

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

机关批准。

经上级主管机在见证或工商行政管理机关鉴证的合同，在达成变更、解除协议后，应报原机关备案。

经公证机关公证的合同，在达成变更、解除协议后，必须报公证机关重新公证，才具有法律效力。

第19条 变更、解除经济合同，一律必需采用书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律作废。

第20条 变更、解除经济合同的协议在未达成或未批准之前，原合同仍有效，仍应履行。但特殊情况经双方一致同意的例外。

第21条 因变更、解除合同而使当事人的利益遭受损失的，除法律允许免负责任的以外，均应承担相应的责任，并在变更、解除合同的协议书中明确规定。

第22条 以变更、解除合同为名，行以权谋私、假公济私之实，损公肥私的，一经发现，从严惩处。

第五章 经济合同纠份的处理

第23条 合同在履行过程中如与对方当事人发生纠份的，应按《经济合同法》等有关法规和本《制度》规定妥善处理。 第24条 合同纠纷由综合部负责处理。

第25条 处理合同纠纷的原则是：

1.坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以国家或合同条款为准。

72

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

2.以双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，在既维护本企业合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上，互谅互让，达成协议，解决纠纷。

3.因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，主动承担责任，并尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。

第26条 各部门在处理纠纷时，应加强联系，及时通气，积极主动地做好应做的工作，不互相推诿、指责、埋怨，统一意见，统一行动，一致对外。

第27条 提请处理合同纠纷的程序是：

1.承办人填写“对外经济合同纠纷申报表（一式二分），报总经理审批。

3.综合部对经协商仍无法解决或认为有必要的合同纠纷，经总经理同意，可提交上级主管机关、仲裁部门或人民依法处理。

第2 合同纠纷的提出，加上由我方与对方当事人协商处理纠纷的时间，应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁或记拆的足够时间。

第29条 凡由综合部处理的经济合同纠纷，有关部门必须主动提供下列证据材料（原件或影印件）：

1. 经济合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合同

73

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

有关的附件、文书、电报、图表等；

2. 签证记录、隐蔽记录、施工日记、变更通知、质量记录、工期记录、文件收发记录、往来函件、鉴定报告等

3.关货、提货、托运、验收、等有关凭证； 4.货款的承付、托收凭证，有关财务财目； 4.产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告； 5.有关违约的证据材料； 6.其他与处理纠纷有关的材料。

第30条 对于经济合同纠纷经双方协商达成一致意见的，应签订书面协议，由双方代表签字并加盖双方法人公章或合同专用章。

第30条 对方当事人逾期不履行已经发生法律效力的调解书、仲裁决定书或判决书的，由综合部向人民法律申请执行。

第31条 在向人民提交申请执行书之前，有关部门应认真检查对方的执行情况，防止差错。

执行中若达成和解协议的，应制作协议书并按协议书规定办理。

第32条 合同纠纷处理或执行完毕的，应及时通知有关单位，并将有关资料汇总、归档，以备查考。

第六章 经济合同的管理

第33条 本公司对经济合同实行统一管理、专业归口制度，法人委托书制度，合同专用章制度及基础管理制度。

第34条 合同履行期内的保管

74

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

1、地合同由综合部负责保管。

2、与项目前期工程相关的合同由综合部负责保管。

3、工程建设合同的原件公司必须有一式三份，即正本一份，副本二份，正本存综合部，副本由财务部工程部分类保管；工程部保存的合同工程结束后移交公司档案室保管。

4、售合同原件由财务部、营销部各负责保管一份。营销部保管的合同陆续移交综合部归口保存。

5、销及广告合同由综合部分类保管。 6、零星合同或协议由综合部分类保管。 7、物业管理合同由物业公司分类保管。

8、所有合同须复印一份给财务部（财务部有原件的除外），作为 支付合同价款的依据。

所有合同不得外借，如因工作需要查阅有关合同，须在合同管理部门办理登记手续，不得随意复印，管理管理部门综合部。 各法人委托人具体负责各自授权范围的合同签订、履行工作。

第35条 法律顾问的主要职责是： 1.负责管理公司的各类合同；

2.负责检查各类合同的合法性，实行法律监督；对公司审批或签订的合同负责把关；

75

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

3.负责对法人委托人和有关人员进行法律培训、考试、提高法人委托人的法律素质；

4.负责考评各部门的合同管理工作，总结交流经验教训，提高合同管理水平；

5.配合各部门办理合同的报批、见证、鉴证和公证等事项； 6.配合各部门处理合同纠纷；

7.参与有关合同的谈判、签约、履行等工作。

第36条 法人委托人的主要职责是：

1.在授权范围内负责谈判、签订合同，既不能违章越权，也不能消极推诿；

2.对所签订合同的合法性、完整性和可行性负责；

3.对须报请上级领导审批的合同，办理申报手续，提出本人意见并对本人意见负责；

4.对所签合同的全面履行具体负责，履行中发现问题应立即上报、并积极想办法解决，对发生的合同纠纷负责处理好或协助有关部门处理好；

5.负责保管好本人所签合同的一切资料；合同履行完毕后应立即将资料上交归档。

第37条 凡具备下列条件的，可以发给法人委托人： 1.政治思想好。能自觉遵守国家的法律，遵守公司各项规章帛；能拒腐蚀，不贪污贿，不假公济私、损公肥私。

76

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

2.业务工作好。熟悉本职工作，能够良好地完成本人的业务工作，并以公司利益为重，择优签约，严格履约，节约资金，增加收益，取得一定成绩，无遗留问题。

3.法律意识强。对《经济合同法》等经济法规认真学习，初步掌握并能运用有关法规。

第3 公司总经理根据合同情况授权法人委托人签署合同。 第39条 签订合同专用章制度。公司及下属项目公司对外签订合同所加盖的印章，除各项目的公章外，一律使用合同专用章，其他印章一律不准代替使用。否则，财务部门有术拒绝办理结算手续，由此所引起的责任由有关人员承担，还可以予以处罚。

第40条 合同专用章由各公司统一刻制、编号和颁发；严禁任何人私自刻制、使用。

第41条 合同专用章应严格按授权的范围使用，不准混用、代用或借用。

第42条 合同专用章应妥善保管，若有遗失，除立即登报声明作废外，还要追究有关人员的经济责任和行政责任。

第43条 公司各项目公司都必须认真做好经济合同管理和基础工作。具体如下：

1.建立合同档案。每一份合同都必须有一个编号，不得重复或遗漏。每一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的签收记录，合同分批履行的情况记录，变更、解除合同的协议（包括文书、电传

77

双鸭山龙兴房地产开发有限公司工程项目质量保证体系

等），均应妥善保管。

2.建立合同管理台帐。各企业应根据合同的不同种类，建立经济合同的分类台帐和总台帐。每个企业必须设一个总台帐。其主要内容包括：序号、合同号、经手人、签约日期、合同标的、价金、对方单位、履行情况及备注等。台帐应逐日填写，做到准确、及时、完整。

3.填写“经济合同情况月报表”。各企业应在每月5日之前将上月月报表填好后报送总经理，同时抄报计划财务部和法律顾部室。

第44条 公司所有参与合同起草、谈判、审核及保管的员工必须保守公司合同的秘密，不得对外泄露合同内容。否则将视情节轻重予以处罚，直至追究法律责任。

第七章 附则

第45条 本制度自颁布之日起执行。

第46条 本制度的修改权和解释权在综合部，并由综合部监督本制度的执行。

78