EHS内审清单

健康安全内审清单

受审核部门/车间： 审核准则：公司EHS体系文件、适用法律法规 标准要素 检查内容 ◆健康安全方针的制定 编制人/日期： 审核日期： 检查方法 提问 ◆是否制定了文件化的健康安全方针? ◆健康安全方针是否经最高管理者批准? ◆健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和◆健康安全方针的内容 其他要求的承诺？ ◆健康安全方针是否阐明了健康安全的总目标？ ◆如何向全休员工传达的？ 批准人/日期： 审核员： 检 查 文件查阅 现场检查 结果记录 健康安全方针 ◆健康安全方针的传达与管理 ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解健康安全方针？ ◆为员工获得健康安全方针提供了何种方便？ ◆健康安全方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？ ◆是否有定期评审健康安全方针的规定？ ◆健康安全方针的评审与修订 ◆最高管理者是否定期评审过健康安全方针？ ◆如何对健康安全方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？ ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？ ◆是否建立了危险源辨识、风险评对危险源辨识、 风险评价和风险 控制的策划 ◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识 价和风险控制策划的程序 ◆是否规定了辨识的范围和对象？ ◆是否有危险源及其风险的清单？ ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？ ◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？ ◆是否考虑了各种类型的危险情况？ ◆危险源清单是否健全？ ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ ◆如何进行风险评价 ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？ ◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？ ◆如何对风险控制进行策划 ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些/ ◆对潜在健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？ ◆有无更新信息的规定？ ◆是否按规定实施更新？ ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？ ◆程序是否明确了获得法规的渠道？ ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？ ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？ ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？ ◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？ ◆受审核部门适用的法规有哪些？ ◆由谁负责？ ◆做得如何？ ◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？ ◆员工是否意识到不遵守法规的后果？ ◆危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他健康安全要求的程序 法规和其他要求 ◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些 ◆受审核部门适用的法规有哪些 ◆法规信息是否及时变更 ◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息 结构和职责 ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ◆培训程序和培训计划是否得以有效实施 ◆是否对培训的有效性进行了评价？ ◆培训的记录 ◆对从事可能产生健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何 ◆是否有清晰的健康安全组织结构图？ ◆上述重点内容的培训是否得以实施？ ◆培训是否有记录？ ◆培训后是否考核？ ◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？ 可能产生健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？ 这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ 这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？ ◆培训需示是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程培训、意识和能力 ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训的具体计划 ◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划 ◆应接受培训的人员是否都经过了培训 序以及风险的不同情况的要求？ 培训的对象是否包括所有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行健康安全方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？ ◆对内审员是否进行了培训？ ◆对临时工是否进行了培训？ ◆受审核部门员工培训情况如何？ ◆供方和承包方是否需要培训？效果如何 ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？ ◆所有文件是否字迹清楚？ ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ 文件和资料的控制 ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、◆外来文件的控制 评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ ◆作废文件的管理 ◆健康安全风险有哪些？ 运行控制 ◆是否确定了与风险有关的运行与活动 ◆与其相关的运行与活动确定了吗？ ◆受审核部门与健康安全风险有关的运行与活动有哪些？ ◆何时确定的？如何确定的？ ◆组织所使用的物料、设备和工作中已识别的健康安全风险是否制定了管理规定？ ◆对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了管理规定？ ◆与健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？ ◆对确定了的与风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定 ◆是否有原材料供应的健康安全风险评价程序？ ◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？ ◆运行控制是否充分？能否达控制危险源及其风险的目的？ ◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。 ◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？ ◆员工是否了解运行标准？ ◆运行控制程序的执行情况 ◆实际运作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？ ◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？ ◆车间及厂区噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪◆噪音管制 些？ ◆噪声防治设施和方法有哪些？ ◆化学品的保管状况怎样？ ◆化学品管制 ◆是否按要求使用化学品？ ◆使用中是否存在渗漏情况？ ◆可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？ ◆可能发生的事故或紧急状态是什么？ ◆以往是否发生过？ ◆一旦发生会产生怎样的健康安全风险？ ◆识别的潜在事件或紧急情况有哪些？ 应急准备和响应 ◆是否有程序？ ◆是否建立了应急准备与响应程序 ◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？ ◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？ ◆依据程序做出响应，能否防止或减少健康安全风险 ◆是否对健康安全日常运作进行检查 ◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？ ◆对策是怎样确定的？是否经过认证？ ◆是否检查运行控制程序？如果如何？ ◆是否检查应急准备与响应程序的执行情况？ ◆是否检查作业文件的执行结果？ ◆对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？ ◆程序有无规定？ ◆是否执行了规定？ ◆统计监视的结果是否有记录？ ◆是否就统计监视的结果适时采取纠正措施？ ◆是否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？ ◆是否执行了规定？ ◆评价标准是如何确定的？ ◆评价工作何时、由谁进行的？ ◆评价结果是否有记录？ ◆评价信息是否向有关部门及时通报？ ◆有无测定记录？ ◆外部项目监测是否由具有资格的单位进行？ ◆是否有明确的报告程序？向谁报告？ ◆监测异常时如何处置？ ◆出现了异常之后是否采取了处置措施？ ◆处置是否生效？ ◆是否有记录？ ◆是否有监测设备校准规定或程序？ ◆选择的监测设备，其准确度和精密度是否符合要求？ ◆有没有建立监视设备的控制程序，对监视设备有没有进行校准和维护，是否保存有校准和维护的记录？ ◆是否按规定进行使用前校准和使用后的周期复校？ ◆是否明确了设备管理的责任部门和责任人？ ◆监测设备是否有校准有效期的标志？ ◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？ ◆监测设备贮存、保养、维修是否符合要求？ ◆操作者是否按规定调整监测设备？ ◆监测设备的校准记录是否妥善保管？ ◆有无对事故、疾病、事件和其他不良健康安全绩效的历史证据的统计监视？ ◆是否定期评价法律、法规的符合情况 绩效测量和监视 ◆是否对健康安全绩效进行测定？ ◆程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？ ◆是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序？ 组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？ ◆是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？ ◆是否包含对事故、事件、不符合的原因进行调查的内容？ ◆是否明确要求须针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？ ◆对来自的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ ◆程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定？ ◆是否按规定对相关文件进行了更改？ ◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？ ◆对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧急应变措施？ ◆对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否进行了调查？如果如何？采取了怎样的措施？ ◆采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的健康安全风险进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的健康安全风险相适应？ ◆纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？ ◆对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防措施？ ◆所有措施是否完成？是否有效？有无记录？ ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ ◆与受审核部门有关的健康安全记录有哪些？ ◆记录的填写。 事故、事件、不 符合、纠正和预 防措施 ◆伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流 ◆更改后的文件执行情况及记录 ◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？ ◆纠正与预防措施程序是否得到实施？ 记录和记录管理 ◆是否有对记录进行管理的程序

安全环保部 2017年4月16日