企业目标策划内部审核检查表

QESR9.2-03 NO： 审核日期： 年 月 日

过程名称 .过程涉及文件 标准条款要求 5.2 QES方针 6.2 QES目标 4.4 QES体系及过程 P4目标策划 过程主要负责人 QESP6.2-01 QES目标分解及监测方案 QESP6.3-01变更策划控制程序 方法、内容 与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况 查看体系文件受控情况以及记录的填写 记录 经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标 文件受控、记录的完整 已规定记录 评价 √ √ √ √ 6.1应对风险机遇措施 QESP6.1-01风险机遇控制程序 QES6.2 6.3变更的策划 S:8.1.3变更管理 过程特性： 是否明确执行者？ 是否已定义过程？ 过程是否已经被文件化？ 是否已明确过程相关接口？ 过程是否已经被监控？ 是否保持了记录？ QESP6.2-01 QES目标分解及监测方案 已规定记录 QESP6.3-01变更策划控制程序 是 √ √ √ √ √ √ 否 下述有关支持过程（风险）问题是否已明确 使用什么（材料、设备） 有谁进行（技能、培训） 使用哪些主要标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 是 √ √ √ √ 否 序号 问题 审核记录 ●公司战略宗旨,法律法规顾客要求，股东及的要求●内部需求、经营计划、质量环境方针目标、公司发展●竞争对手资料●行业背景资料/信息●以往绩效数据●内外部审核结果 ●过程绩效指标统计●组织动态变化环境、供方及合作伙伴发展预测、各过程风险机遇的评审，管理体系及过程，利益相关方需求期望及变化，顾客感受监测,交付业绩,供方交付业绩;产品：产量、质量、环境、健康安全、不合格、报废等，服务。 各项输入资料基本有效受控。 质量环境目标分解及监测，有记录 目标分解、展开、监测统计分析 评价 符合 不符合 1 开展过程活动的条件（本过程的输入） √ 2 3 4 各项输入是否有效/受控？ 输入的关键要求是什么？有否记录？ 过程中主要活动或开展的主要工作？ √ √ √ 内部审核检查表

QESP6.2-01 QES目标分解及监测方案 QESP6.3-01变更策划控制程序 过程规范●经营计划、目标策划●竞争对手分析 ●以往绩效趋势分析●行业背景分析 模拟可行性如何开展？（方法、程序、分析，●实施\\跟踪\\评审\\修订●过程实际绩效的统计√ 相应的技术） 分析 ●产能分析\\前置时间分析●平面布置评价\\过程流程评价。新风险评估，风险应对。组织环境变化●价值分析/价值工程，平衡记分卡，SWOT，SWART，4W1H,KPI。比较、测量、分析、预测、开拓；体系变更策划规范，利益相关方需求变更论证分析. 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等） 活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？ 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？ 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？ 电话；计算机/网络；办公设备；会议室,内/外部经营数据 高层、环安部、品管部 各部门 上岗证。 √ 5 6 7 8 9 √ √ 能力充足，并得到确定 ●中长期年度经营计划及分解计划：包括销售、质量环境目标、生产、采购、培训、技术开发、人力资源开发、设备、劳动安全、质量成本、顾客满意度等计划 ●质量环境健康安全方针目标及其衡量方法、完成情况 ●过程有效性结论●生产成本●改进建议/措施，纠正措施，●风险及控制措施.资源的再获得：机构、人员、工艺、技术、设备、设施、环境因素、危险源、材料、信息等；职权分配与再分配；体系、过程的变更；体系的完整性。数据分析评价报告 公司；可追溯 √ 10 过程活动的结果？（即过程的输出） √ 输出的去向？是否可以11 追溯？ √ 12 相应的输出及传递证据？ 抱怨记录、EMAIL等 QESR6.2-01 QES目标管理流程及实施 QESR6.2-02 QES 目标实施策划表 QESR6.2-03 ES管理方案 √ QESR6.2-04 QES管理方案实施检查表 QESR6.3-01 QES管理体系变更处理单 QESR6.3-02 ES变更评价表 ◆目标策划及时率100% 更改及时率100% √ 对过程的有效性和效率13 设定了哪些测量、评价指标？ 内部审核检查表

如何监测测量、评价指标？ 有否记录？ QESR9.1-08目标完成情况统计： 目标策划及时率100% 更改及时率100% 每月统计，有记录 对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据 14 是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？ 是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取15 了相应的改进措施？跟踪检查结果？ √ 有改进措施，效果确定 √ 16 其他： 部门负责人

其他相关文件均符合要求 审核员 √