附1
绿色小水电站自检表
自检情况汇总表
事项 事项简述 是否满足以下所有基本条件： □是 □否 □符合经批准的区域空间规划、流域综合规划以及河流水能资源开发等规划 □依法依规建设，按SL 168通过竣工验收，且已投产运行3年及以上 基本条件 □下泄流量满足坝（闸）下游影响区域内的居民生活以及工农业生产用水要求 复核情况 □评价期内水电站未发生一般及以上等级的生产安全事故、不存在重大事故隐患 □评价期内水电站工程影响区内未发生较大及以上等级的突发环境事件或重大水事纠纷 □提供的自检证明资料齐全有效 生态环境（55分） 其他（40分） 得分情况 水文情势（15分）社会（18分） 管理（18分） 经济（9分） 总分（100分） 自检结论 是否满足绿色小水电站创建验收条件： □是 □否 逐项指标自检赋分表
类别 要素 指标 得分 得分事项简述 □坝式水电站（坝后式、河床式）： □无调节性能 15分 □有调节性能 □依据监测资料评价，满足生态需水要求 15分 □依据计算资料评价，满足生态需水要求 12分 □其他情况 0分 □引水式、混合式水电站： □依据监测资料评价，满足生态需水要求 15分 □安装无节制泄流设施但未能监测 12分 □其他情况(无监测资料、无设施或设施有节制) 0分 □自然条件下可维持厂坝间河流相关特征 3分 □采取人工修复或治理措施后方能维持相关特征 2分 □人工修复困难或未进行修复或治理 0分 综合河流含沙特性、电站排沙设施和措施情况，采用专家打分法： □影响较小 2分 □影响较大但可接受 1分 □影响较大但不可接受 0分 退水断面水质类别： 类 入库断面水质类别： 类 □未引起水质类别降低，且不存在如下情况 5分 设备设施漏油污染水域 生活生产污水未处理直排 □其他情况 0分 □不涉及相关保护物种及鱼类三场 6分 □涉及但按规定采取了保护措施 3分 □涉及但未采取或未按规定采取保护措施 0分 □不涉及相关保护物种 4分 □涉及但按规定采取了保护措施 2分 □涉及但未采取或未按规定采取了保护措施 0分 水文情势 （15分） 生态需水 保障情况 （15分） 河道形态 影响情况 （3分） 河流形态 （5分） 生态环境 （55分） 输沙 影响情况 （2分） 水质 （5分） 水质 变化程度 （5分） 水生保护物种影响情况 （6分） 陆生保护 生物生境 影响情况 （4分） 水生及 陆生生态 （10分） 类别 要素 指标 得分 得分事项简述 □获得风景名胜区、水利风景区、湿地公园、地质公园以及森林公园等相关称号 5分 □其他情况综合考虑水电站厂区、办公和生活区以及库区景观，采用专家打分法： □非常协调 5分 □基本协调，有美感 3分 □基本协调，无美感 1分 □不协调 0分 根据水电站扰动土地整治、植被覆盖及恢复情况，采用专家打分法： □非常好 5分 □比较好 3分 □一般 1分 □差 0分 替代效应p= □ p≥0.7 □ 0.5≤p＜0.7 □ p＜0.5 景观 协调性 （5分） 景观 （10分） 生态环境 （55分） 景观 恢复度 （5分） 替代效应 （5分） 减排 （10分） 减排效率 （5分） 5分 3分 1分 减排效率e= □ e≥4 5分 □ 1≤e＜4 3分 □ e＜1 1分 □不涉及移民 6分 □涉及移民： 人 □无移民投诉 6分 □有移民投诉但已处理妥当 5分 □有移民投诉但未能处理妥当 0分 □改善了公共设施，以下有改善的选项共计： 项， 分（每项累计1分，不超过4分） □公共照明 □公共道路 □灌溉设施 □供水设施 □应急供电 □其他 □均未改善或恶化相关公共设施条件 0分 □符合下述情况之一 4分 □承担扶贫任务 □有直供电片区并低价供电 □作为代燃料电站低价供电 □为当地居民提供优惠电量 □为当地居民提供直接补贴 □为当地居民提供分享投资收益 □不存在上述情况，但提供了教、科、文、卫等服务 □提供3类及以上 4分 □提供1～2类 3分 □未提供 0分 □无综合利用要求 4分 □有综合利用要求 □按设计要求实现了多功能综合利用 4分 □未按设计要求实现多功能综合利用 0分 □已获得农村水电或电力安全生产标准化称号 6分 移民 （6分） 移民安置 落实情况 （6分） 公共设施 改善情况 （4分） 社会 （18分） 利益共享 （8分） 民生保障 情况 （4分） 综合利用 （4分） 水资源 综合利用情况 （4分） 安全生产 标准化 建设情况 （6分） 管理 （18分） 生产及 运行管理 （6分） □未获得农村水电或电力安全生产标准化称号 □安全生产标准化建设自评报告经上级单位审核通过 4分 □其他情况 0分 类别 要素 指标 得分 得分事项简述 以下选项共计： 项， 分（每项累计1分） 制度建设及执行 情况 小水电 建设管理 （8分） （4分） □制定了绿色小水电建设方案和监管机制 □配备了绿色小水电建设专兼职管理人员 □落实绿色小水电建设专项投入 □组织人员参加绿色小水电建设业务培训 以下选项共计： 项， 分（每项累计1分） 设施建设及运行 情况 （4分） □配备了坝（闸）下流量泄放实时监控设施并正常投入运行 □具有可对库区等重点区域进行水质监测的设施 □配套生物保护设施监测设备或建立了保护效果评估体系 □投入了废旧资源循环使用的保障设施 以下选项共计： 项， 分（每项累计1分，不超过4分） □机组效率等性能指标满足GB/T 50700和GB 50071的要求 □调速器和励磁设备采用微机型 技术进步 （4分） 设备性能及自动化程度 （4分） □电气设备选用可靠性高、故障率低、少维护或免维护的安全、节能、环保型产品 □达到无人值班或少人值守的要求 □水电站实现管理信息化 □采用先进的拦污栅监测、清污及处理设施系统 销售净利率y = 盈利能力 （3分） 财务 稳定性 （6分） 经济 （9分） 偿债能力 （3分） □ y≥5% 3分 2分 1分 0分 □ 3%≤y＜5% □ 0＜y＜3% □ y≤0 资产负债率z = □ z≤70% 3分 2分 1分 0分 □ 70%＜z≤75% □ 75%＜z≤80% □ z＞80% 社会贡献率s = 区域经济 贡献 （3分） 社会 贡献率 （3分） □ s≥8% 3分 2分 1分 0分 □ 6%≤s＜8% □ 4%≤s＜6% □ s＜4% 注：在“ ”上填写相应的数值，在得分项“□”内打“√”。
附2
绿色小水电站证明材料清单
1 基本条件
a) 水电站建设和投产时间，改造项目改造完成的时间，所有制形式及业主信息、联系方式等；
b) 取水许可申请批复意见、环境影响评价报告书（表）批复意见、工程竣工验收鉴定书及印发通知等水电
站依法依规建设的证明材料；
c) 经证明的坝（闸）下居民生活用水和工农业生产用水保障材料；
d) 经证明的评价期内水电站未发生一般及以上等级的生产安全责任事故、不存在重大事故隐患以及工程影
响区内未发生较大及以上等级的突发环境事件或重大水事纠纷的材料。
2 生态环境
a) 水电站工程特性表及评价期内的生产运行情况，包括：开发方式、调节性能、装机容量、多年平均发电
量、坝址多年平均径流量、正常蓄水位相应的库容以及评价期内的年发电量等； b) 有助于确定水电站取水和退水关系以及影响区域支流补给情况的资料；
c) 评价期内坝（闸）下逐时段下泄流量实测资料；或计算坝（闸）下逐时段下泄流量所需资料：电站毛水
头、设计水头，机组台数，所有机组水轮机参数，发电机效率，水轮机运转特性曲线，各机组发电引水道水头损失系数等设计资料，以及评价期内逐日发电量、上下游水位等运行资料。
d) 确定坝（闸）下生态需水要求的依据：地方政府主管部门的规定；电站设计批复文件中的要求；无地方
政府主管部门的规定或电站设计批复文件未明确的，依据SL 525、SL 429的要求确定。存在不一致的，取最大值。
e) 当坝（闸）下某时段下泄流量小于确定的流量泄放标准时，应出具经确认的对应时段的上游来水流量资
料，要求所用水文站、雨量站等依据站的集水面积与坝（闸）集水面积相差不应超过15%，且两者径流形成条件类似。
f) 满足《绿色小水电评价标准》第5.1.4要求的评价期内出、入库代表断面的水质检测资料，以及其他有
助于辨别对河流水质影响的材料；
g) 水电站环境影响报告书（表）及其批复意见、竣工验收报告等文件中关于电站是否涉及保护物种以及采
取措施情况的内容；或相关部门或有资质的机构提供的是否涉及保护物种以及采取措施情况的材料； h) 建设项目水土保持方案报告书及其批复意见、建设项目水土保持验收报告书等文件以及有助于说明工程
影响区域内水土流失情况、植被恢复情况的现场照片； i) 水电工程建设对原有景观的影响的情况说明（附照片）； j) 水电站或库区获得水利风景区或湿地公园等称号的材料； k) 水电站影响区域及周边不同角度的影像资料。 3 社会
a) 工程建设征地及移民的总体情况说明，包括工程临时及永久占地数量，是否涉及移民等；
b) 移民安置规划，专项移民竣工验收报告、移民安置档案，以及水电站竣工报告、初设报告中涉及移民部
分的章节，或当地移民局开具的移民安置落实情况证明等反映移民生产生活情况的材料；
c) 在公共服务和民生保障方面的投入的相关协议、支出及捐赠收据等凭证，或有关部门的证明材料；有直
供电片区的，提供水电站直供电片区接线图；
d) 水电站的水资源综合利用功能批复、变更情况及发挥相关效益的材料。 4 管理
a) 经审核通过的农村水电站安全生产标准化（或电力安全生产标准化）达标评定级别或自评报告； b) 水电站绿色小水电建设管理制度、人员机构与培训、专项投入、硬件设备设施及其投运情况等证明材料； c) 水电站设备性能及自动化程度涉及的各设备铭牌和相关测试结果，以及实现技术进步的其他证明材料。 5 经济
a) 加盖法人公章的评价期内年度财务报表，含资产总额、负债总额、净利润、营业收 入、利润总额、销售税、财务费用、工资福利等基本数据；
b) 加盖法人公章的非独立核算发电企业账目分离后的财务报表以及账目分离说明（非 独立核算单位提供）。 6 其他有助于验收的材料
a) 水电站采取的生态环境友好、社会和谐、管理规范、经济合理等绿色小水电建设措施及具体效果； b) 是否获得过中央预算内投资或财政奖补资金，电站获得荣誉情况等；
c) 不同季节水电站厂区、坝址、库区、下游河段、升压站、供电区等实景照片。
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