2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一

案一

单选题（共30题）

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎

C.公开、公平、公正 D.适当性 【答案】 A

2、中国在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 B

3、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会

D.期货监督管理机构

【答案】 A

4、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】 A

5、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行规规定以及持续性经营规则要求的，期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。 A.5日 B.10日 C.15日 D.3日 【答案】 D

6、对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 A.完整性 B.公平性 C.适当性 D.准确性

【答案】 C

7、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。 A.客户有效身份证明文件号码 B.客户统一开户编码 C.客户姓名或者名称 D.客户联系方式 【答案】 C

8、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。

A.全面结算会员期货公司 B.交易结算会员期货公司 C.一般结算会员期货公司 D.特别结算会员期货公司 【答案】 A

9、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。 A.期货电子邮局 B.中国期货业协会网站 C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】 D

10、可以指定交割仓库的是（ ） A.期货监督管理机构 B.期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所 【答案】 D

11、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。 A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人

C.监事会、副的任免，由中国提名，股东大会通过 D.监事会设1人，副若干 【答案】 B

12、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。 A.王某承担 B.甲期货公司承担

C.由根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担 【答案】 B

13、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司 B.中国期货保证金监控中心 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】 B

14、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B

15、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （ ）． A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 【答案】 B

16、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.20万元以上100万元以下 B.10万元以上50万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.1万元以上10万元以下 【答案】 D

17、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。 A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地 【答案】 A

18、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 A.管理费 B.税费 C.监管费 D.交易费 【答案】 C

19、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国指定的媒体 【答案】 D

20、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。 A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构 D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理 【答案】 C

21、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 【答案】 C

22、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。 A.中国指定媒体

B.中国网站

C.中国派出机构网站 D.中国期货业协会网站 【答案】 D

23、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万 A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担 【答案】 B

24、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。 A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所 【答案】 B

25、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国。

A.2／3；5 B.1／3；5 C.2／3；10 D.1／2；10 【答案】 C

26、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月 【答案】 B

27、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。 A.1；1 B.1；2 C.2；1 D.2；2 【答案】 D

28、设立期货公司，应由（ ）批准。 A.期货监督管理机构 B.期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】 A

29、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（ ） A.监事长提议 B.中国提议 C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议 【答案】 B

30、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例 【答案】 D

多选题（共20题）

1、张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（ ）

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征 【答案】 BD

2、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。 A.揭示期货市场风险 B.揭示期货交易所规则

C.明确告知客户共同承担交易风险 D.明确告知客户承担期货市场风险 【答案】 AD

3、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的（ ）及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 A.批改 B.审阅 C.咨询 D.管理 【答案】 BD

4、根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）。 A.客户交易编码制度

B.套期保值审批制度 C.大户持仓报告制度 D.风险警示制度 【答案】 ABCD

5、期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。 A.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬

B.与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失

C.市场传言国家将出台某措施,根据该传言为客户小马设计投资方案 D.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红 【答案】 ABCD

6、下列选项中，（ ）的任职资格自离任之日起不会自动失效。 A.在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会，或者监事会改任董事长 C.在同一期货公司内，董事长、监事会改任除董事之外的其他董事、监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 【答案】 ABCD

7、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构（ ）。

A.具备销售相关产品的资格

B.落实适当性义务要求的人员 C.落实内控制度 D.具备相关技术设备 【答案】 ABCD

8、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是（ ）． A.不构成保本保底的约定 B.不符合资产管理业务的管理规定 C.违反禁止共担风险.共享收益的规定 D.符合规定，约定有效 【答案】 AD

9、（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A. B.中国 C.财政部 D.期货公司 【答案】 BC

10、期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。 A.责令限期整改

B.监管谈话 C.出具警示函 D.取消从业资格 【答案】 ABC

11、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。 A.可流通的国债

B.经期货交易所认定的标准仓单 C.可转换公司债券 D.企业债券 【答案】 AB

12、期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（ ）。

A.交易的后果由客户承担

B.除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

【答案】 BCD

13、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合期货监督管理机构调查

B.未按照规定向期货监督管理机构提供相关软件资料 C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D.以上都不是 【答案】 ABC

14、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（ ）。 A.对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则 B.保障基金应当实行核算. 分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整. 真实 【答案】 ABCD

15、期货交易所有（）行为的，应当经中国批准。 A.变更办公地点 B.变更名称 C.合并

D.变更注册资本 【答案】 BCD

16、期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A.监事会 B.经理层人员

C.董事长

D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 【答案】 ABCD

17、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。 A.中国

B.中国的派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会 【答案】 AB

18、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）。 A.穿仓造成的损失，由客户承担 B.穿仓造成的损失，由期货公司承担 C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 【答案】 BC

19、期货公司（ ）、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.董事 B.股东 C.经理层

D.监事 【答案】 ABC

20、期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有 （ ）． A.股权受让方符合持有相应股权的法定条件 B.拟变更的股权不存在被冻结等情形 C.期货公司与股东之间不存在交叉持股情形 D.期货公司为股权受让方提供一定的财务支持 【答案】 ABC