危险化学品从业单位（涂料生产企业）安全生产标准化自评情况记录表
企业名称：阿塔卡涂料(佛山)有限公司
3、风险管理（100） （自评得分：75/80 分） 自评人员签名：
考核要素 3.1 范围与评价方法 （10分） 3.1.2.1风险评价范围满足标准要求。 3.1.1.2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 企业达标标准 3.1.1.1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序； 评审标准 1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分； 2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分； 3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分； 4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。 风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。 评价范围规定符合要求 9 有管理制度，有关的内容齐全，此项符合要求 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 1.1《风险评价管理制度》 1.1《风险评价管理制度》中有评价范围
考核要素 企业达标标准 3.1.3.2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.1.3.3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。 评审标准 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 1.2《安全检查表分析记录选用工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL）进行风险评价分析，基本符合要求，扣1分 表》 1.3《工作危害分析记录表》 3.1 范围与评价方法 （10分） 3.1.4.1.根据企业的实际情况制定风险评价准则； 3.1.4.2.评价准则应符合有关标准规范规定； 3.1.4.3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 3.2.1.1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 3.2.1.2.根据规定的频次和1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分； 2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。 3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。 未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。 1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。 清单符合要求； 应用安全检查表和工作危害分析对公司的危险、有害因素进行辨识和风险评价，风险等级为中等、可接受或轻微水平，没有重大风险，见《风险评价报告》，符合要求； 9 《风险评价管理制度》中有评价准则；有各种评定标准；符合要求； 1.1《风险评价管理制度》 中有评价准则 2.1《作业活动清单》 2.2《设备、设施清单》 2.3《风险评价报告》 3.2风险评时机，开展危险、有害因素辨常用的危险化学品主要有如下危险特性：1）易燃、易爆性；2）易挥发性；3）易积聚静电性；4）流动扩散性；5）价（10分） 识、风险评价；(1)涂料企业
考核要素 企业达标标准 受热膨胀性；6）毒害性、刺激性。(2)作业场所的危险、有害因素辨识：1)火灾、爆炸：①泄漏；②着火源如：明火、电气火花、静电火花、雷电、其他火源；2).容器爆炸；3).中毒和窒息；4)物体打击；5)高处坠落；6)机械伤害；7)车辆伤害；8)起重伤害；9)触电；10)灼烫；11)坍塌；12)淹溺等；可能存在的职业危害有：1)高温危害；2)噪声危害；3)粉尘危害；4)振动危害；(5)其他伤害等。 3.2.1.3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 3.2.2.1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 评审标准 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 2.4公司开展风险评价的有开展风险评价的通知； 各级管理人员及从业人员均参加风险评价；基本符合要求，扣1分。 1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分； 2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。 通知 2.5车间开展风险评价的通知 2.6风险分析记录---见《风险评价会议记录》 3.2.2.2.车间级评价组织应有车间负责人参加； 3.2.2.3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
考核要素 3.3风险控制（15分） 企业达标标准 3.3.1.1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 3.3.1.2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 3.3.1.3.风险控制措施符合标准要求。 3.3.2.1.制定风险管理培训计划； 评审标准 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。 1.未建立重大风险清单，扣1分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。 根据风险评价报告分析，公司无重大风险； 3.1《重大风险及其控制措施清单》 15 1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险有风险管理培训计划及培训记录表，符合要求 3.2《风险管理培训计划》 3.3《风险管理培训记录表》 3.3.2.2.按计划开展宣传、培训。 及其控制措施，1人次扣2分。
考核要素 3.4隐患排查与治理（20分）
企业达标标准 3.4.1.1.建立隐患治理台账； 3.4.1.2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限； 3.4.1.3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； 3.4.2.1建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。 3.4.3.1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施； 3.4.3.2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。 评审标准 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 4.1隐患整改制度 4.2隐患整改台账 1.按季度建立了隐患整改台账; 2.有整改通知单及整改回执单； 3.公司无重大隐患； 4.按时完成了隐患整改； 1.未建立隐患治理台账，扣5分； 2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分； 3.通知内容不符合要求，一项扣1分； 4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分； 5分。 1.未建立重大隐患项目档案，扣5分； 2.档案内容不全，缺一项扣2分。 有档案 20 4.安全隐患整改通知单 4.4安全隐患整改回执单 4.5重大隐患治理工作“五到位”落实情况（无重大隐患） 一项扣3.4.1.4.按期完成隐患治理。 5.隐患项目未按期治理，4.4重大隐患项目档案 4.5重大事故隐患的防范未采取有效防范措施，扣5分。 未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 公司无重大事故隐患。 措施台账 4.6书面报告 4.7重大事故隐患整改计划表
考核要素 3.4隐患排查与治理（20分） 企业达标标准 3.4.4.1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施； 3.4.4.2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3.4.4.3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。 评审标准 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）； 2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 1.公司没有重大事故隐患；此项不扣分 3.4.5.1二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。 3.4.5.2一级企业建立安全生产预警预报体系。 二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分（A级要素否决项）。 一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分（A级要素否决项）。 公司现申请三级 公司现申请三级
考核要素 3.5 重大危险源（20分） 企业达标标准 3.5.1.1.按照GB18218辨识并确定重大危险源； 3.5.1.2.建立重大危险源档重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 3.5.2.1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录； 3.5.2.2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置； 3.5.2.3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统； 3.5.2.4.设置必要的视频监控系统。 评审标准 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 未辨识、确定重大危险源，未建分（A级要素否决项）。 1.每遗漏一处扣5分； 2.未建立重大危险源档案，扣5分； 3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。 公司经过评价,没有重大危险源,无此项 案，包括：辨识、分级记录；立重大危险源管理制度，扣100 1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分； 3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。
考核要素 3.5 重大危险源（20分） 企业达标标准 3.5.3.1.建立、明确定期评估的时限和要求等； 评审标准 1未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分2.未按要 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 3.5.3.2.定期对重大危险源求定期评估.扣10分3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。 进行安全评估。 3.5.4.1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件； 重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。 1.未定期检查、维护，扣2分； 3.5.4.2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。 2.未定期检验，1台次扣2分； 检验不合格仍在使用，扣2分； 3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。 3.5.5.1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 3.5.5.2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材装备； 3.5.5.3涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源.应配备便携式浓度检测设备.空气呼吸器.化学防护服.堵漏器材 3.5.5.4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；
1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分； 2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分； 3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。
考核要素 企业达标标准 3.5.5.5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。 3.5.6.1重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。 3.5.7.1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施评审标准 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。 防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）； 1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分； 2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分 3.5 重大危的防护距离应满足国家规定险源（20分） 要求； 3.5.7.2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 3.5.7.3二级企业应符合本要素要求，不得失分。 若失分，扣100分（A级要素否决项）。
考核要素 企业达标标准 严格履行以下变更程序及要求： 3.6.1.1 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； 3.6.1.2 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； 3.6.1.3 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性评审标准 自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 1.未按程序实施变更，一项扣5分； 2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分； 3.变更实施现场一项不符合，扣2分。 有变更管理制度，2011年度没有变更设备设施； 10 5.1变更管理制度 5.2变更申请表 5.3变更验收表 5.4变更的风险分析记录 5.5变更风险的控制措施 5.6变更实施的验收报告 3.6变更（10的变更都不得超过原批准范围和期限； 3.6.1.4 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 3.6.2.1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施； 3.6.2.2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。 分） 对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。
考核要素 企业达标标准 3.7.1.1非常规活动及危险性评审标准 未按规定进行危险、有害因素识自评情况记录 实得分 自评依据的相关材料 来源注明 作业实施前，应识别危险、有别，一项扣2分；识别不充分，基本符合，扣1分 害因素，排查隐患。 一项不符合扣1分。 3.7风险信息更新（10分） 未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。 2011年进行了初审，2012年又进行评审（《安全检查表分析记录表》《工作危害分析记录表》） 9 6.1风险评价记录 6.2作业许可证（专册） 3.7.2.1每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。 6.3年度评审报告 3.7.3.1在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。 1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）； 未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。 需要时进行风险评价 6.4风险评价报告 1.未建立合格供应商名录、档2.对供应商资格预审、选用、案，一项扣2分； 3.8供应商续用进行管理； 2.未对供应商进行规范管理，建立了合格供应商名录，档案；（5分） 一项不符合扣1分； 基本符合要求，扣2分 3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。 3.定期识别与采购有关的风险。 7.1供应商管理制度 7.2供应商名录档案 3 7.3供应商评价记录 7.4采购有关的风险信息 填报时间： 年 月 日
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