安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制作业指导书

江苏增钬云表面处理有限公司

平安生产标准化

B/320829ZHY008-2017

建立平安风险分级管控和隐患排查 治理双重预防机制作业指导书

2017.12.06 制定

2018.04.30 实施

江苏增钬云表面处理有限公司

G/ZHY08-2017

名目

1 范围……………………………………………………………………… 2 规范性引用文件………………………………………………………… 3 术语和定义……………………

3.1 风险………………………………………………………………… 3.2 可接受风险………………………………………………………… 3.3 重大风险…………………………………………………………… 3.4 危急源…………………………………………………………… 3.5 危急源辨识………………………………………………………… 3.6 风险评估………………………………………………………… 3.7 风险分级………………………………………………………… 3.8 风险分级管控……………………………………………………… 3.9 风险把握措施……………………………………………………… 3.10 风险信息……………………………………………………… 3.11 双重预防机制建设…………………………………………… 4 工作要求…………………………………………………………… 4.1文件体系要求………………………………………………… 4.1.1双重预防机制建设手册…………………………………… 4.1.2双重预防机制建设细则………………………………… 4.1.3双重预防机制建设实施指南…………………………… 4.2 基本要求………………………………………………………… 4.2.1组织有力，高效运行……………………………………… 4.2.2全员参与，分级负责……………………………………… 4.2.3 自主建设，持续改进……………………………………… 4.2.4 系统规范，融合深化………………………………… 4.2.5 激励约束，重在落实………………………………… 5 工作目标………………………………………………………… 6 工作程序和内容……………………………………………………… 6.1 成立组织领导机构……………

6.2 人员培训………………………………………………………… 6.3 策划与预备………………………………………………… 6.3.1 制定建设实施方案………………………………………… 6.3.2 基础资料收集………………………………………… 6.4 危急源辨识……………………………………………………

6.4.1 辨识范围……………………………………………………… 6.4.2 辨识方法……………………………………………………… 6.4.3 辨识要求……………………………………………………… 6.5 风险评估…………………………………………………………… 6.6 风险分级………………………………………………………… 6.6.1 LEC评价法(格雷厄姆评价法)................... 6.6.2 风险判定矩阵法……………………………………… 6.7制定风险清单………………………………………… 6.8 风险分级管控.................................

6.8.1 管控要求…………………………………………… 6.8.2 风险管控措施类别……………………………………… 6.8.3 管控措施制定原则及评审…………………………… 6.8.4 风险告知………………………………………………… 6.8.5 重大风险管控措施…………………………………………… 6.9 绘制本公司平安风险图………………………………………………… 6.9.1 平安风险四色分布图………………………………………… 6.9.2 作业平安风险比较图………………………………………… 6.10 形成风险分级管控运行机制............................ 6.10.1 运行效果评价……………………………………………… 6.10.2 闭环管理机制.................................. 6.11 隐患排查治理…………………………………………………… 6.11.1 建立完善隐患排查治理制度…………………………… 6.11.2 隐患排查…………………………………………………… 6.11.3 隐患治理………………………………………………… 6.11.4 评估验收……………………………………………… 6.11.5 信息记录、通报和报送……………………………… 6.12 双重预防机制运行评估…………………………………… 6.13 持续改进………………………………………………… 6.13.1 定期更新……………………………………………… 6.13.2 体系间的融合……………………………………… 7.责任要求……………………………………………………

建立平安风险分级管控和隐患排查

治理双重预防机制手册

1 范围

本手册规定了本公司范围内双重预防机制建设的基本要求。 2规范性引用文件

下列文件对于本手册的应用是必不行少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于 本标准。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本(包括全部的修改单)适用于本手册。

GB/T 23694-2013 风险管理术语

GB/T 27921-2011 风险管理风险评估技术

GB 18218-2014 危急化学品重大危急源辨识

GB/T 33000-2016 本公司平安生产标准化基本规范 GB6441-1986 本公司伤亡事故分类

GB/T 13861-2009 生产过程危急和有害因素分类与代码 AQ 8001-2007 平安评价通则 3术语和定义

3.1风险

生产平安事故或健康损害大事发生的可能性和严峻性的组合。可能性，是指事故(大事)发生的 概率。严峻性，是指事故(大事)一旦发生后，将造成的人员损害和经济损失的严峻程度。 3.2可接受风险

依据法律法规义务和职业健康平安方针已被本公司降至可容许程度的风险。 3.3重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 3.4危急源

可能导致人身损害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 3.5危急源辨识

识别危急源的存在并确定其分布和特性的过程。 3.6风险评估

包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。

3.7风险分级

通过接受科学、合理方法对危急源所伴随的风险进行定性或定量评估，依据评估结果划分等级。 3.8风险分级管控

依据风险不同级别、所需管控资源、管控力量、管控措施简单及难易程度等因素而确定不同管控 层级的风险管控方式。

3.9风险把握措施

本公司为将风险降低至可接受程度，针对该风险而实行的相应把握方法和手段。 3.10风险信息

风险点名称、危急源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措 施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

3.11 双重预防机制建设

以平安风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，通过强化平安风险辨识和分级管 控，从源头上避开和消退事故隐患，进而降低事故发生的可能性；通过隐患排查，针对反复多次消灭 的同类型隐患，分析其规律特点，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管把握度。 4工作要求

4.1文件体系要求

本公司双重预防机制建设工作文件应包括手册、细则和实施指南三个层级。 4.1.1双重预防机制建设手册

规定本公司双重预防机制建设工作通用的要求、目标和工作程序等。 4.1.2双重预防机制建设细则

规定本行业领域本公司双重预防机制建设工作的具体任务目标，应对确定危急源辨识、风险评 估、风险分级管控等工作程序提出具体要求，明确本行业领域常用的危急源辨识及风险评估方法，以 及风险把握措施的选择与实施。 4.1.3双重预防机制建设实施指南

依据本行业领域同类型本公司中双重预防机制建设试点本公司的典型阅历做法，制定同类型本公 司双重预防机制建设的工作方法、实施步骤，明确危急源划分、风险判定、把握措施确定和分级管控 等具体原则，确定同类型本公司常用的危急源辨识方法、风险评估方法和典型风险把握措施，以及相 关配套制度、记录文件等，指导同类型本公司开展双重预防机制建设工作。 4.2基本要求

4.2.1组织有力，高效运行

本公司应建立由主要负责人牵头的双重预防机制组织机构，应建立能够保障风险分级管控与隐患 排查治理体系全过程有效运行的管理制度。 4.2.2全员参与，分级负责

本公司从基层操作人员到最高管理者，全部人员应参与危急源辨识，风险分析、评估和管控及隐 患排查治理；本公司应依据风险及隐患级别，确定落实管控措施责任单位的层级，明确隐患整治要 求。

4.2.3自主建设，持续改进

本公司应依据本行业领域同类型本公司实施指南，开展符合本本公司实际的双重预防机制建设工 作。原则上本公司应自主完成本本公司双重预防机制体系制度设计、文件编制、组织实施和持续改 进，独立进行危急源辨识、风险分析和管控及隐患排查治理等工作。 4.2.4系统规范，融合深化

本公司双重预防机制应与本公司现行平安管理体系紧密结合，应在本公司平安生产标准化、职业 健康平安管理体系等平安管理体系的基础上，进一步深化完善和融合，形成一体化的平安管理体系。 4.2.5激励约束，重在落实

本公司应建立完善的双重预防机制目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。依 据“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位危急源辨识，风险分析，落实风险防控措施的 责任，并通过评审、更新，不断完善制度体系。 5工作目标

本公司双重预防机制建设工作主要实现以下工作目标： (1)建立平安风险清单和数据库； (2)制定重大平安风险管控措施； (3)设置重大平安风险公告栏；

(4)制作岗位平安风险告知卡； (5)绘制本公司平安风险四色分布图； (6)绘制本公司作业平安风险比较图； (7)建立平安风险分级管把握度； (8)建立隐患排查治理制度；

(9)建立隐患排查治理台帐或数据库； (10)制定重大隐患治理实施方案。 6工作程序和内容

本公司可参照图1所示的基本程序，逐步推动本公司双重预防机制建设工作。

成立工作机构

培训人员

策划与准备 危险源辨识

事故和变化 风险评估 划分风险等级 确定风险清单 风险分级管控

绘制安全 风险图

隐患排查治理 形成风险分级管控运行机制 双重预防机制运行评估

持续改进

图1本公司双重预防机制建设工作程序图

6.1成立工作机构

本公司应在现有平安管理组织架构基础上，依据自身状况特地或合署成立双重预防机制建设工 作的内设部门，并以本公司正式文件形式予以明确机构和相关人员工作职责。该部门牵头组织各部门 分岗位、分工种全面开展危急源辨识和风险评估，并在本公司内部逐步建立长效工作机制。本公司应 配备相应的专职人员具体落实各项工作。在本公司自身技术力气或人员力量临时不足的状况下，可聘 请外部机构或专家挂念开展相关工作。

6.2人员培训

通过参与专题培训、本公司间沟通观摩等方式加强对本公司专职人员的培训，使专职人员具备 双机制建设设所需的相关学问和力量。通过员工三级平安教育和日常班组会议等方式组织对全体员工 开展风险意识、危急源辨识、风险评估和防控措施等内容的培训，使全体员工把握危急源辨识和风险 评估的基本方法。

6.3策划与预备

6.3.1制定建设实施方案

制定各本公司双重预防机制建设总体实施方案及各年度实施方案，明确要实现的工作目标、实 施步骤及经费预算等。

6.3.2基础资料收集

在开展危急源辨识与评估前，需要收集本公司相关资料，至少包括： a) 相关法规、政策规定和标准； b) 相关工艺、设施的法定检测报告；

c) 具体的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；

d) 设备试运行方案、操作运行规程、修理措施、应急处置措施； e) 工艺物料或危急化学品的理化性质说明书； f) 本本公司及相关行业事故资料。 6.4危急源辨识

6.4.1辨识范围

危急源辨识范围应包括：

a)规划、设计、建设、投产、运行等阶段； b)常规和格外规作业活动； c)事故及潜在的紧急状况；

d)全部进入作业场所人员的活动； e)原材料、产品的运输和使用过程；

f)作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品； g)工艺、设备、管理、人员等变更； h)丢弃、废弃、拆除与处置； i)气候、地质及环境影响等。 6.4.2辨识方法

对于设备设施类危急源辨识可接受平安检查表分析(SCL)等方法；对于作业活动危急源辨识可接 受作业危害分析法 (JHA) 等方法；对于简单的工艺可接受危急与可操作性分析法 (HAZOP) 或类比 法、事故树分析法等方法进行危急源辨识。

6 . 4 . 3辨识要求

本公司危急源辨识必需以科学的方法，全面、具体地剖析生产系统，确定危急源存在的部位、存 在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以精确 描述。

a) 对于设施、部位、场所、区域类，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围 清楚的原则。

示例：如储罐区、装卸站台、消防把握室、消防水池、生产装置、作业场所、人员密集场所等。 b)对于操作及作业活动，应涵盖生产经营全过程全部常规和格外规的作业活动。 示例：动火、进入有限空间等特殊作业活动。

c)辨识危急源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、 化学能、热能和辐射能等。

d)在辨识过程中，充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危急有害因素，分析危害消灭 的条件和可能发生的事故或故障模型。

备注： “三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。过去时态主要是评估以往残余风险的 影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现在时态主要是评估现有的风险把握措施是 否可以使风险降低到可接受的范围；将来时态主要是评估量划实施的生产活动可能带来的风险影响程 度是否在可接受的范围。 “三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、特别状态、紧急状态。 人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动，特别状态是指人的担忧全行为和生产设施故障，紧 急状态是指将要发生或正在发生的重大危急，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等。 6.5风险评估

本公司可以依据自身实际状况选用适当的风险评估方法，表1列出了一些常用的评估方法及其适 用范围。 评估方法 表1常用风险评估方法

适用范围 定性 或定量 事故 缘由 不能 供应 供应 供应 定性 定量 定性 供应 供应 供应 供应 不能 供应 供应 供应 供应 评估目的 可供应的评估结果 事故 频率/ 概率 不能 不能 不能 不能 事故 后果 不能 供应 供应 供应 风险 分级 不能 不能 不能 不能 平安检查表法 头脑风暴法 危害分析、 设备设施管理活动 定性 风险等级 危害分析、事 设备设施管理活动 故缘由 定性 因果分析图法 危害分析、事 设备设施管理活动 定性 (鱼刺图法) 故缘由 情景分析法 危害分析、事 设备设施管理活动 故缘由 定性 项目的初期阶段、 预先危急性分析 危害分析、 修理、改扩建、变 法 风险等级 更 事故缘由、 已发生的和可能发 事故树分析法 事故概率 生的事故、大事 故障缘由、 故障类型及影响 影响程度、 设备设施系统 分析法 风险等级 偏离缘由、 危急与可操作性 后果及其对系 简单工艺系统 争辩法 统的影响 不能 概率分级 事故后 果分级 事故后 果分级 供应 供应 供应 不能 供应 供应 供应 供应 供应 定性 供应 不能 供应 不能 供应 不能 不能 不能 供应 供应 供应 供应 供应 不能 不能 供应 供应 供应 供应 不能 不能 风险矩阵法 风险等级 设备管理及人员管 半定量 理 作业活动 作业活动 人员行为 装置单元和设备 半定量 半定量 定量 定量 作业活动风险 风险等级 评估法 作业条件危急性 风险等级 分析法 人员牢靠性 人员失误 分析方法 危急度评价法 风险等级 道化学公司火 火灾爆炸、毒 灾、爆炸危急指 性及系统整体 化工类工艺过程 数 风险等级 评价法 ICI公司蒙德火 火灾爆炸、毒 灾、爆炸、毒性 性及系统整体 化工类工艺过程 风险等级 指标法 易燃、易爆、有 火灾爆炸、毒 毒重大危急源评 性及系统整体 化工类工艺过程 价法 风险等级 事故后果模拟分 事故后果 区域及设施 定量 定量 不能 定量 定量 不能 不能 不能 供应 供应 供应 供应 供应 评估方法 析方法 评估目的 适用范围 可供应的评估结果 定性 事故 事故事故 风险 或定量 频率/ 缘由 后果 分级 概率 选取风险评估方法时应依据评估的特点、具体条件和需要，针对评估对象的实际状况和评估目

标，经认真分析比较后选用。必要时，可选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，相互补充、互 为验证，以提高评估结果的精确 性。 6.6风险分级

本公司可依据实际状况，选择适用的风险评估方法，依据统一标准对本本公司的平安风险进行 有效的分级。

为使本公司风险分级工作相对统一，便于各级政府和有关部门把握辖区内重大风险分布，对存 在重大风险的本公司进行重点监管，切实落实遏制重特大事故的目标任务，依据重点关注事故后果和 暴露人群的基本工作思路，推举接受LEC 评价法(格雷厄姆评价法)、风险矩阵法等方法对危急源进 行风险分级，确定平安风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、 一般风险和低风险四 级，分别接受红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

6.6.1 LEC评价法(格雷厄姆评价法)

该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是： L (likelihood, 事故发生的可能性)、 E(exposure, 人员暴露于危急环境中的频繁程度)和 C (consequence, 发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三 个分值的乘积D(danger, 危急性)来评价风险大小，即：

D=L×E × C

分数值 10 6 3 1 0.5 0.1 表2事故发生的可能性L 事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小 很不行能 极不行能 分数值 10 6 3 2 1 0.5 表3人员暴露的频繁程度E 人员暴露的频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 格外罕见暴露 表4发生事故后果的严峻性C

发生事故产生的后果 10人以上死亡 3-9人死亡 1-2人死亡 分数值 100 40 15 分数值 7 3 1 分数值 ≥720 720>R≥240 240>R≥150 发生事故产生的后果 严峻 重大，伤残 引人留意 表5风险等级判定表 风险程度 极高 高 中等 低 150>R≥70 注：本公司可结合自身特点，确定红、橙、黄、蓝风险等级风险值数值范围。 6.6.2风险判定矩阵法

标志色 红色 橙色 黄色 蓝色 风险判定矩阵考虑事故发生的可能性和事故后果严峻程度两个维度，其中：事故发生的可能性 分为五个等级(见表6),事故后果严峻程度分为四个等级(见表7),风险等级划分为四个等级 (见表8)。

可能性等级 A B C D E 严峻度等级 I II IⅡI IV 表6事故发生的可能性 说明 很可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不行能，可以设想 极不行能 表7事故后果严峻程度

说明 灾难，可能发生重特大事故 严峻，可能发生较大事故 轻度，可能发生一般事故 稍微，可能发生人员轻伤事故 表8风险判定矩阵 可能性 I(灾难) A B C D 严峻程度 ⅡI(严峻) 重大风险 重大风险 较大风险 一般风险 II(轻度) 较大风险 较大风险 一般风险 一般风险 IV(稍微) 一般风险 一般风险 低风险 低风险 重大风险 重大风险 重大风险 较大风险 E 一般风险 一般风险 一般风险 低风险 判定事故发生的可能性和事故后果严峻程度，需要选择适用的定性或定量风险评估方法进行科 学判定。如对事故发生的可能性，可接受事故统计分析方法、大事树分析等分析方法来判定；事故后 果的严峻程度，可接受事故统计分析和事故后果定量模拟计算等方法来判定。

鉴于本公司类型千差万别，本公司风险管理水平各不相同，特殊是对于一些风险较低的本公 司，虽然依据统一标准没有构成重大风险，仍旧要依据风险管理的原则，抓住影响本本公司平安生产 的突出问题和关键环节，争辩确定本本公司可接受风险程度。 6.7制定风险清单

本公司在风险辨识评估和分级之后，应建立风险清单。风险清单应至少包括风险名称、风险位 置、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等内容。本公司应将重大风险进行汇总，登记造册， 并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措 施、责任部门及工作职责等进行具体说明。对于重大风险，本公司应准时上报属地负有平安生产监督 管理职责的部门。 6.8风险分级管控

6.8.1管控要求

要建立平安风险分级管控工作制度，制定工作方案，明确平安风险分级管控原则和责任主体， 分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和风险管控清单，分类别、分专业明确公司、部 门、车间、班组、岗位的平安风险管理措施。风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原 则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严峻后果的作业活动、设备设施、场所应 进行重点管控。上一级负责管控的风险，下一级必需同时负责管控，并逐级落实具体措施。 6.8.2风险管控措施类别

a)工程技术措施； b)管理措施； c)培训教育措施； d)个体防护措施； e)应急处置措施。

6.8.3管控措施制定原则及评审

本公司在选择风险管控措施时应充分考虑可行性、平安性、牢靠性，以及重点突出人的因素。 风险把握措施在实施前应针对以下内容进行充分论证：

a)措施的有效性和牢靠性；

b)是否使风险降低至可接受水平；

c)是否会产生新的危急源或危急有害因素； d)是否已选定最佳的解决方案。 6.8.4风险告知

本公司应在醒目位置和重点区域设置重大风险公告栏，制作岗位平安风险告知卡，标明主要平 安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。同时，本公司 应以岗位平安风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化风险教育和技能培训。 6.8.5重大风险管控措施

本公司应对重大风险重点管控，制定有效的管理把握措施。通过工程技术措施和(或)技术改造

才能把握的风险，应制定把握该类风险的具体方案，落实防控经费。属于经常性或周期性工作中的重 大风险，不需要实行工程技术措施的，可以实行制(修)订文件(程序或作业文件)来有效把握风险。 本公司可依据自身条件和实际需要，建立重大风险监测预警系统，开展重大风险分级预警和事故应急 响应，做到风险预警精确 ,事故应急响应准时。 6.9绘制本公司平安风险图

本公司在确定平安风险清单，制定平安风险管控措施之后，应建立平安风险数据库。至少绘制 两张本公司平安风险图。 6.9.1平安风险四色分布图

本公司应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险， 标示在总平面布置图或地理坐标图中。 6.9.2作业平安风险比较图

部分作业活动、生产工序、关键任务，例如动火作业、受限空间作业、危化品运输等，由于其 风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，实行柱状图、曲线图或饼 状图等，将不同作业的风险依据从高到低的挨次标示出来，实现对重点环节的重点管控。 6.10形成风险分级管控运行机制

6.10.1运行效果评价

通过风险分级管控体系建设，本公司应至少在以下方面有所改进：

a)每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高平安 牢靠性；

b)完善重大风险场所、部位的警示标识；

c)涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

d)员工对所从事岗位的风险有更充分的生疏，平安技能和应急处置力量进一步提高； e)保证风险把握措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控力量得到加强；

f) 依据改进的风险把握措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。 6.10.2 闭环管理机制

对本本公司风险防控措施运行效果进行评价，现有把握措施不能使风险把握在可接受范围内时， 应通过强化平安风险辨识和分级管控，从源头上避开和消退事故隐患，进而降低事故发生的可能性； 另一方面，通过强化隐患排查，分析其规律特点，相应查找风险辨识的遗漏与缺失，查找风险管控措 施的薄弱环节，进而完善风险分级管把握度。 6.11隐患排查治理

6.11.1建立完善隐患排查治理制度

本公司应建立完善隐患排查治理制度，渐渐建立并落实从主要负责人到每位从业人员的隐患排查 治理和防控责任制。并依据有关规定组织开展隐患排查治理工作，准时发觉并消退隐患，实行隐患闭 环管理。

6.11.2隐患排查

本公司应依据有关法律法规、标准规范等，组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排 查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、范围、内容和要求，并组织开展相应的培训。隐患排 查的范围应包括全部与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关服 务范围。本公司应依据有关规定，结合平安生产的需要和特点，接受综合检查、专业检查、季节性检 查、节假日检查、日常检查等不同方式进行隐患排查。对排查出的隐患，依据隐患的等级进行记录， 建立隐患信息档案，并依据职责分工实施监控治理。组织有关人员对本本公司可能存在的重大隐患作 出认定，并依据有关规定进行管理。本公司应将相关方排查出的隐患统一纳入本本公司隐患管理。

6.11.3隐患治理

本公司应依据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患准时进行治理。本公司应依据责任 分工马上或限期组织整改一般隐患。主要负责人应组织制定并实施重大隐患治理方案。治理方案应包 括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。本公司在隐患治理 过程中，应实行相应的监控防范措施。隐患排解前或排解过程中无法保证平安的，应从危急区域内撤 出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，临时停产停业或停止使用相关设备、设施。 6.11.4评估验收

隐患治理完成后，本公司应依据有关规定对治理状况进行评估、验收。重大隐患治理完成后，本 公司应组织本本公司的平安管理人员和有关技术人员进行验收或托付依法设立的为平安生产供应技 术、管理服务的机构进行评估。 6.11.5信息记录、通报和报送

本公司应照实记录隐患排查治理情况，至少每月进行统计分析，准时将隐患排查治理状况向从 业人员通报。本公司应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐患排查、报告、治 理、销账等过程进行电子化管理和统计分析，并依据当地平安监管部门和有关部门的要求，定期或实 时报送隐患排查治理状况。 6.12双重预防机制运行评估

组织外部技术专家、本公司内部技术人员和一线员工，至少每年对本公司双重预防机制运行状况 进行评估，准时修正发觉问题和偏差，确保双重预防机制不断完善，持续保持有效运行。重点评估以 下方面内容：

a)是否按方案有效开展；

b)是否符合本本公司实际状况； c)是否取得实际效果；

d)体系文件是否健全完善等。 6.13持续改进

6.13.1定期更新

本公司应依据实际状况，每三年至少进行一次全面的危急源辨识和风险评价工作，以有效管控风 险。除此之外，当消灭以下状况时，应当重新开展风险评估：

a)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的转变； b)本公司生产工艺流程和关键设备设施发生变更； c)本公司组织机构发生重大调整； d)本公司发生伤亡事故； e)当危急源辨识与评价

f)学问或方法有所进步认为有必要时。

本公司应依据风险再评估结论，每三年至少更新一次风险清单、事故隐患清单、平安风险图。 6.13.2体系间的融合

引导本公司将平安生产标准化创建工作与平安风险辨识、评估、管控，以及隐患排查治理工作 有机结合起来，在平安生产标准化体系的创建、运行过程中开展平安风险辨识、评估、管控和隐患排 查治理。督促本公司强化平安生产标准化创建和年度自评，依据人员、设备、环境和管理等因素变 化，持续进行风险辨识、评估、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制的持续 改进。已经开展平安生产标准化创建的本公司应依据《本公司平安生产标准化基本规范》 (GB/T 33000-2016)要求，补充双重预防机制建设内容；未开展平安生产标准化创建的本公司应依据基本规 范要求，结合本手册，全面开展平安生产标准化创建及双重预防机制建设。

7.责任要求

本公司是双重预防机制建设的主体，应主动开展双重预防机制建设工作。乐观发挥行业组织、保 险机构在本公司双重预防机制建设中的作用，将保险费率与本公司平安风险管控状况、平安生产标准 化等级挂钩，并加强本公司平安生产诚信制度建设和部门联合惩戒，充分发挥市场机制作用，促进本 公司主动开展双重预防机制建设。

各级负有平安监管职责的部门担当监督检查职责，乐观协调和组织专家力气，开展培训宣贯，挂 念和指导本公司开展双重预防机制建设。