重大事项管理流程

重大事项管理流程

五矿有色金属股份有限公司 投资企业重大事项管理流程 制度文件 制度名称 投资企业重大事项管理流程 制度文件编号 本制度共 页之第一页 编写部门： 制度审核人： 签署： 生效日期： 发放部门： 五矿有色金属股份有限公司 投资企业重大事项管理流程

第一条 依据各投资企业《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，投资企业发生的重大事项须按照权限上报董事长或董事会审批。

第二条 投资企业重大事项包括但不限于：

（一）高管人员任免；

（二）对外投资和重大技术改造项目决策 ；

（三）融资.资产抵押及担保 ；

（四）分立.合并.解散.股权变动等产权变更事项以及产权登记.产权界定.产权交易.资产评估等制度的制定与执行；

（五）经营计划制定和执行；

（六）财务预算制定与执行以及决算方案；

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（七）计划执行中的重大偏差事件和纠偏措施的制定与执行；

（八）利润分配和弥补亏损方案；

（九）增加或减少注册资本方案；

（）重大贸易业务合同(协议)；

（一）董事会规定的其他事项；

第三条 根据投资企业不同的管控类型分为预算内重大事项管理和预算外重大事项管理。

第四条 预算内重大事项系指已通过年度董事会审批的相关事项，预算外重大事项系指未通过年度董事会审批的，在投资企业日常生产经营管理过程中临时或突发的重大事项。

第五条 预算内重大事项的管理流程：

（一） 投资企业总经理向公司主管部门提交重大事项的书面审批报告以及相关文件资料和附件。涉及到生产经营重大事项的提交公司相关业务部，涉及其他事项的提交公司投资部；

（二） 业务部或投资部提出部门意见后行文会签相关业务.公司主管经理和董事长审

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批；

（三） 根据董事长的会签意见，由相关部门形成公司书面意见下发企业执行；

第六条 预算外重大事项的管理流程：

（一）操作导向型投资企业的预算外重大事项管理流程与预算内重大事项管理流程相同。根据投资企业《公司章程》规定的需提请董事会或股东会审批的事项，由公司投资部会商有关部门组织召开会议文件；

（二）战略导向型投资企业需由投资企业总经理协商并征求其他股东意见后向董事会提交重大事项书面审批报告；

（三）由公司投资部负责收集相关信息，会商公司相关部门后制订《书面处理草案》，上报公司投资管理委员会审批；

（四）投资部负责汇总公司意见和其他股东意见后形成《重大事项解决方案》，提交董事长签字；

（五）投资部负责将董事长签署的《重大事项解决方案》下发给投资企业总经理并协助落实。

第七条 公司投资部负责对投资企业预算内和预算外的重大事项的执行情况进行定期和不定期的跟踪落实，并负责在投资管理委员会例会上汇报

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落实情流程进行审批和落实。

第八条 公司重大事项的管理工作必须按照以上管理流程进行审批和落实。为了认真贯彻公司的管理意图，维护股东方的合法权益，公司投资企业项目责任人.董事.监事.派驻人员如发现生产经营活动中可能导致公司亏损或经营障碍的不当或违规行为等重大问题时，应及时向公司报告；可采取紧急措施避免或减少损失。

第九条 本制度文件由公司投资管理委员会审批通过后生效。第条 本制度文件由公司投资部负责修改和解释。

（二）

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