科研项目立项建议书格式

科研项目立项建议书

项目名称：

项目建议人：

申报单位：

主要协作单位：

年 月

日填

一、项目概要

【项目概要可以让繁忙的评审专家、管理人员或用户快速地理解建议的要点。本质 上来说，这是一个信息摘要，方便利益相关者不必仔细阅读细节方面的内容就可以知 道建议的精髓，并对其进行全面的评价。

通常在完成后面十一项内容后才撰写项目概要，可借鉴新闻报道中的“新闻眼”构 造“项目眼”，言简意骇、画龙点睛地阐明项目意向、立项意义、国内外动态及预期效 果、拟解决的技术难点及主要创新点等，使人看了概要后，对整个项目就能有一个较 为清晰的了解。】

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二、立项的必要性及意义

【这部分应该说服评审专家、管理人员或用户继续阅读建议。你应该陈述研发或管 理困境、背景、重要性以及由此产生的问题方面的内容，以此来吸引他们的注意。要 强调研究的迫切性和可用性，但不宜夸大。

范围定得太大的问题陈述不可能在一个研究中得到充分的说明。因此，将主要问题 与相关问题清楚区分是很重要的。问题陈述务必清楚，没有方言或陈词滥调。看了这 部分后，评审专家、管理人员或用户应该知道问题之所在、重要性，以及为改变现状 而必须采取一些措施的原因。】

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三、国内外技术现状及市场需求分析

【国内外技术现状分析的目的是明了研发技术的先进性和可行性，这主要通过正 确、具体的文献综述来实现。通过文献综述检查近来的或历史上重要的研究资料，这 些资料是所建议的研究的基础。首先要全面地讨论相关文献和二手资料，然后再讨论 与问题有关的、更具体的研究。如果问题有历史背景，就可以从最早的资料开始讨论。 综述要避免那些没有关系的文献，对信息做简单的回顾，而不是一个面面俱到的报告。 尽量参考原始资料。如果你对人家引用的内容感兴趣，找到原始资料并且要确保自己 能够理解。这样的话，就可以避免因解释或转录而发生的错误。要强调其他研究的重 要结果和结论、以前研究的相关数据和趋势以及那些可以进行复制或者应该避免的特 殊方法或设计。

市场需求分析的目的是明了研发技术的商业价值，这主要通过该项技术在发达国 家或发达地区及领先企业应用成就的系统分析实现。除了做宏观的分析和展示外，具 体的范例分析往往更有说服力。要让用户建立这样的信念，别人研发的这项技术取得 了诱人的商业成果，我们同样可以研发类似的技术，并且也有足够的商业空间和技术 能力来获取类似的商业利益。】

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四、项目攻关目标，主要研究内容及关键技术

【这是科研项目立项建议书最关键也是最难写的部分。可以把三部分分开来写，也 可以把三部分揉合在一起来写。不管怎么去写，都应做到以研究目标统驭研究内容和 关键技术。

在攻关目标的表达上，最好依照先进行总述，再按子目标重要性排序进行具体陈述 的方式列出具体攻关目标。常用的套话是“本项研究的目的是……，具体包括以下几 个方面……”。攻关目标是判断建议剩余部分以及最终报告的基础。在项目启动后，需 要根据项目进程检查研究计划、数据分析和结果部分是否都有讨论的每一个目标，以 此来证明建议的一致性。

项目的性质不同，对攻关目标的表述和重点也不尽相同。对于应用型项目，既需要 直接根据用户的技术需求制定并量化出项目技术目标，又需要估计项目成果转化和应 用以后可以带来的经济效益；对于应用基础型项目，主要是确定长期的技术和经济目 标，即未来实现工业化应用后带来的经济价值；对于规划和决策支持型项目，主要侧 重于工作量和成果的被认可程度。

攻关目标明确后，进一步要将这一目标分解为可实施的具体研究内容或子课题。在 这个部分，需要以简明的方式精确地列出提议的研究计划的主体内容。该部分应该尽 量多的包括子部分，来说明项目的各个阶段。请提供有关你提出的任务设计的信息， 如样本选择和大小，数据收集、处理和分析的方法、工具、步骤和道德要求等。如果 有多种不同的设计方案，还需要讨论一下你已经否决的方案，以及为何你所选择的方 案是最好的。为方便快速识别，研究问题（或假设）应该与正文分开。

科研项目的成功，有赖于多种知识、技术的集成与创新，具有瓶颈制约作用的技术 就是关键技术。在科研项目启动前，就必须根据研发团队的知识和技术积累清楚地意 识到这些关键制约环节之所在，并设计出突破这些关键环节的技术路线。立项论证特 别重视创新，强调做国内外前人没做过的工作，即，有前沿性和开创性的工作，在这 部分突出地罗列特色和创新点至为关键。在叙述时应避开艰涩深奥的术语堆砌，鲜明 生动地表述关键技术及技术路线，一定要把可信性和可行性挖掘出来。总之，要用心 铺叙拟解决的关键技术，强调独特性。

至于关键技术路线的确立，可分以下几步确立：⑴项目长与技术骨干一起，设计、 讨论和比较几种不同的技术路线，比较重点放在各技术路线的先进性、成功机会、实 现周期和成本等方面；⑵确定一条技术路线，并将技术方案作进一步的细化，包括科 研过程中的主要步骤、主要的技术攻关点、主要的实验安排、可能出现的主要技术问 题、主要的技术准备工作、需要的外部资源等等；⑶针对细化的技术路线中的关键控 制点进行进一步的“情景分析”，即列举可能出现的主要情况，分析各种情况对项目带 来的影响；⑷针对列举的可能情况，讨论和制定后备措施，并以此作为方案储备。例 如当一项关键试验没有达到预期结果时，采取哪些方法继续、修改或停止项目；⑸记 录项目技术路线。】

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五、预期成果、主要技术经济考核指标

【撰写这部分的目的是以一种确切的形式告诉主办方他们将会在研究过程各阶段收 到什么类型的科研成果。

科研成果从形成的过程看，有中间成果和最终成果之分；从表现形态上看，包括立 项建议书、科研开发计划、科研过程控制方案、科研项目结项报告、实验设计方案、 实验分析报告、调研报告、统计结果、应用结果、专著、科研论文、综合性研究报告、 对策建议、行动计划、模型、战略计划、新产品、新工艺、专利、专有技术、软件以 及科研人员认识能力的提高等。

不同的研究项目，因其研究目标和内容各异，相应地对各阶段预期成果及主要技术 经济考核指标的表述也不尽相同。一般来讲，应用开发类项目强调的比较多的是实验 分析报告、新产品、新工艺、专利、专有技术、软件等成果，并通过若干数量指标加 以考核；而基础类和软科学类研究项目强调的比较多的则是科研论文、综合性研究报 告、模型、战略计划、调研报告、对策建议等成果，只能通过一些间接指标或定性指 标加以考核。

因此，这部分内容的撰写，必须根据项目性质和研究目标作出合乎情理的陈述，在 充分估量研究风险的基础上，以一种留有余地的方式将真正可以达到的预期成果和考 核指标明确地提出来。此外，如果因为一些所有权问题必须将数据交给主办方，也可 在这部分得以体现；如果成果的受益方不止一个，也需要在这里注明。】

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六、计划进度安排（按月安排）

【科研开发项目的进度安排多采取进程表或进程图的形式体现。进程表包括项目的 主要阶段、各阶段的时间表以及标志每个阶段完成的重要里程碑。例如，对一个管理 类的研究课题，主要的阶段可能是：⑴探索性访谈；⑵提出研究建议；⑶调查问卷修 改；⑷实地采访；⑸编辑和编码；⑹数据分析；⑺撰写报告。每一个阶段都应该估计 好时间安排以及分配到每项工作的人员。

如果你将你的时间安排制成甘特图之类的图表，这可能对你和主办方都会有帮助。 如果项目很大、很复杂，就可能需要采用关键路径法（critical path method，CPM） 来进行时间安排。在 CPM 图表中，节点表示的是主要里程碑，箭头表示达到那个里程 碑所需要做的工作。指向同一节点上的多个箭头表明在达到该主要里程碑之前必须完 成的所有工作。通常箭头旁边注有数字，表示完成任务所需的天数或周数。从开始到 结束，需要花费最长时间来完成的路径称为关键路径，因为在这条路径上的任何活动 的耽搁都会耽误整个项目的完成。下图是一个 CPM 图形。为项目管理而设计的软件程 序简化了制定时间安排和将时间安排制成表格。大多数的这类软件都可以在个人电脑 上安装使用。】

CPM 时间安排

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七、前期科学研究与技术开发工作基础和支撑条件分析

【任何科研项目的实施，都需要一个由知识和技术能力积累、研究设备等要素构成 的资源保障系统做支撑。因此，从本质上讲，这部分内容属于科研项目技术可行性论 证。通过这部分内容的撰写，要让专家相信你的研究在理论上可行，在技术和方法上 成熟，在实验设备上有保障。】

1．前期科学研究与技术开发工作基础

【首先，要实事求是地展示研发团队对该项目涉及的问题有怎样的知识积累和研究 基础。要说明项目组成员何时开始关心和注意该课题，有何高师指点，已获何种成绩 （列出论文总篇数及与申请有关的篇数和篇名，别列出不相干的论文）。总之，要突出 你们的种种优势，使人相信此类项目非你们莫属，由你们来做最合适；但也要避免列 出太多的成果，不然有人要说，你们都已经做完了，干吗还来申请？

其次，要实事求是地展示你们做这一项目已具备的实验设备等条件。这包括主要仪 器和设备等实验室条件，实验模型、预实验结果和关键实验材料等技术条件，国内及 国际合作的背景及技术优势等。要仔细的列出会用到的相关实验设备及成本预算。】 2．需要其它部门或外协解决的关键技术，试验手段等

【这一部分是要强调科研沟通和科研合作的必要性和重要性。科研项目的有效开展， 需要许多利益相关者的配合和协作；科研团队或科研机构在承接研发项目时，也总会 碰到研发能力、研发设施不能适应研发需求的问题。这就需要通过沟通机制的建立， 通过科研合作引进智力或利用试验设施等，在时间和经费约束之下实现关键技术的突 破。】 3．与国内外合作研究及技术引进情况

【这一部分要强调研发团队与国内外科研院所和高等院校合作研究的可能性。若已 经进行过相关的合作研究及技术引进工作，要展示其成果和经验，若还没有做过，则 要说明其可能性和现实性。】

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八、经费预算 【研究设计、数据收集、数据处理与分析等都需要大量的资源，如果没有预算作保 障，很多研究会由于资源不足而被迫终止。 经费预算涉及到项目经费来源和经费支出方向两个方面，立项建议书中设计有完整 的表格，只须根据项目的实际情况估算、填写即可。需要说明的是，由于科研项目的性 质各异，经费支出的具体项目差异较大，如应用开发类项目的实验材料费往往会占到全 部费用的 60%～70%，而软科学类项目中比重最大的则是调研咨询费和人工费，填写项目 经费预算表时一定要凸现支出项目及费用与项目研发方向的关联性。】 表一 项目投入总经费 （单位：万元） 资金来源 经费 序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 项目分类 直 接 材料费 测试 化验费 计算机机时费 燃料动力消耗费 小型专用设备购置费 样机试制费（样机名称） 现场试验费 外协费 拨款 贷款 自筹 其它 合计 表二 项目经 费预算表 数量 核算标准 核 算 费 用 甲方拨款 匹配经费 小计 调研费 差旅费 资料费 会议咨询费 其 他直 9 接费 印刷出版费 培训费 外聘人员劳务费 其他（列明细） 折旧费 10 租赁费 11 人工费 12 13 管理费 14 不可预见费 小 计 合 计 10 / 17 九、应用前景评价

【科研开发项目的价值如何，最终体现在其应用价值或获利能力方面。因此，从本 质上讲，这部分内容属于科研项目经济可行性论证。通过这部分内容的撰写，要让专 家相信，你的研究不仅在技术上是可行、可信的，在经济上也是可行、可信的。

应用前景评价主要通过科研开发项目的市场前景预测实现，以量本利分析最为常见， 基本格式如下表所示。以新产品开发为例，往往在测算产品成本、产品销售价格、产 品毛利率等的基础上，对产品开发成功后的市场竞争力作出综合判断。特别是成本核 算方面，单纯由研发人员测算很难做到将各种成本要素进行准确计量，为保持成本核 算的准确无误，可委托计划经营部门或专职成本核算部门测算。】

科研开发项目市场前景预测表

产 品 成 本 分 析 与 测 算

产 品 销 售 价 格 分 析 与 预 测

产 品 毛 利 率 分 析 与 预 测

产 品 开 发 成 功 后 的 市 场 竞争 力 分 析 与 预 测

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十、项目知识产权情况分析（专利检索等及其法律状况）

【通过文献和专利检索，可对科研开发项目的新颖性和知识产权等法律状况作出分 析，并据此提出知识产权应对策略。这部分内容的撰写，最好建立在知识产权报告或 科技查新报告的基础之上。互联网技术的发展，可以使研发人员借助各种类型的搜索 引擎和联机检索系统，方便、快捷地检索和了解拟研究项目的研究进展、专利申报情 况和知识产权状况。通过这种分析，可有效杜绝重复研究、侵权行为等问题的出现。】

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十一、项目组织及实施（包括外协单位）

【除技术积累、实验设备和研发经费保障外，科研项目的有效运作，还取决于项目 团队的构建和如何高效、合理地对项目的研究进行组织、协调和管理等因素。通过这 部分内容的撰写，要让专家或主办方相信，你们是一个实力雄厚的研发团队，并且是 按照能有效开展项目工作的方式进行组织的。

立项建议书最后一页附有项目主要研究人员的基本信息。这部分内容的撰写应该从 主要的研究者开始，然后提供参加项目的所有个人的类似信息。其中有两点很重要： 专业的研究能力；相关的管理经验。专业的研究能力包括相关的研究经验、最高学历、 商业或技术团体的成员资格证明等。以往的研究经验是能力的最好衡量标志，其次是 获得的最高学历。为证明相关的研究经验，研究者提供有关相似的项目简明的描述。 职称、学历通常位于姓名之后（如研究员、博士）。团体成员资格证明研究者熟悉最新 的技术和方法。这些内容位于相关经验之后，使用字符或符号列表形式，包括组织机 构名称、成员资格期限，以及任何相关的领导职位。

相当多的研发活动是由同一单位研究人员组成的项目团队完成，如果遇到研发能力 不能适应研发需求的情况，就需要其他科研单位或专业咨询公司的帮助和指导。外协 单位的背景、资质和专业能力在这部分应有所交待。

复杂的项目需要一份总体项目计划来体现如何将所有的重要阶段联系在一起。计划 包括：⑴项目长的领导、联络和协调管理能力；⑵执行研究计划而进行的管理步骤及 经费、风险、质量等控制是否合乎要求；⑶进度报告的类型和频率记录；⑷研究小组 与主办方的关系；⑸研究人员和助手之间的关系；⑹外部财务和法律责任。

本部分还可讨论任何细节问题，诸如打印设备、文书帮助或者应由主方而非研究者 提供的信息处理能力等问题。此外，应该说明数据、结果的所有权以及代表研究者和 主办方的权力。】

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十二、申报单位意见

【科研项目的运作需要能力、时间、资源、机制等多方面的保证。专家、科研主管 部门、用户在鉴别和认定这些因素及其真实性时，除了看立项建议书上列举的相关条目 外，也会关注申报单位出具的意见。

在条目设置上，这部分往往以“该项目负责人和主要成员是否适合承担本项目研究 工作、本单位是否同意作为履约保证人而承担相关义务和责任”出现，申报单位若同意， 就得套用这一框架作出明确的承诺，如“经审核，该项目负责人和主要成员具备承担该 项目研究任务的知识积累、科研能力和时间保证，同意作为履约保证人而承担相关义务 和责任”，紧接着还有主管领导的签名、申报单位的公章。申报单位在出具这类带有法 律关系承诺的意见时，往往会采取谨慎的态度。】

单位负责人：

（盖章）

年 月 日

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负 姓 名 责 人 主 要 研 究 人 员 项目主要研 究人员 单 位 性 别 年 龄 职称 职务 专业 电话

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附表 科研开发项目风险评价和应对方案表

项目名称： 风险名称 风险描述

发生 可能性 影响 程度 项目长： 监控频率 监控方法 汇报机制 处理方法 专家委员会审查意见：【从风险识别是否准确、风险评价是否切当、风险应对策略是否有效 等方面给出评审结论。】 填表说明：

科研主管部门处理意见：【根据专家评审结论及科研部门的实际情况， 从风险管理角度给出支持或不支持的结论。】 1．“发生可能性”按“高”、“中”、“低”三级估计，风险发生概率超过 50％定性为高，20～49％定性为中，20％以下定性为低。

2．“影响程度”按“高”、“中”、“低”三级估计，可根据风险对项目进度、费用及整体的影响作模糊测评，项目启动后作跟踪管理时须给出明确的分级判断标准。 3．“监控频率”视不同项目及风险发生可能性、风险影响程度等按“××次／月”或“××次／周”填写。

4．“监控方法”视不同项目及风险所处的阶段、风险发生可能性、风险影响程度等，选择以下监控方法中的一种：事先监控、事中监控、事后监控、全程监控。 5．“汇报机制”视不同项目及风险发生可能性、风险影响程度等，选择以下汇报机制中的一种：直接上司、直接责任主管、最高领导。

6．“处理方法”视不同项目及风险发生可能性、风险影响程度等，选择以下处理方法中的一种：立即采取××行动、当风险迫近时采取××行动、当风险发生后采取××行动。

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