《贵州财经大学学报)2014年第2期 总第169期 多重约束、分工演化与区域协调发展: 一个理论分析框架 王 昆,黎 晓 (江西理工大学经济管理学院,江西赣州341000) 摘要:十报告指出,中国区域之间的不平衡增长问题依然较大,这可能与东部沿海地区参与国际分工的方式有关。东 部沿海地区通过参与国际分工,一方面分享了分工利益,另一方面由于分工的低端定位导致中国出现资源的数量、成 本利润、质量与环境等多重约束的特征。可见,多重约束、分工演化与区域协调发展三者之间存在着内在的理论联 系。对三者进行理论框架的构建,可为中国区域协调发展目标的实现提供一定的理论参考和依据。 关键词:多重约束:分工演化;区域协调发展 文章编号:2095—5960(2014)02—0073—06;中图分类号:F119.9;文献标识码:A 一、引言 当前,中国区域之间的不平衡增长问题依然严峻,这可能与东部沿海地区参与国际分工的方式有关。张少 军、刘志彪(2008)认为,东部地区在参与国际分工时,由于处于分工体系中的加工、组装等低端环节,只能依靠低 成本优势来竞争,进而在一定程度上把中西部地区压制在原材料和劳动力等生产要素供应商的地位,从而抑制了 中西部地区产业升级的空间和转型可能的选择 。因此,在国际分工演化的进程中,一方面,中国通过参与国际 分工,在经济上取得了高速增长,获得了分工利益;另一方面,我们也付出了高额代价,由于分工的低端定位而导 致的资源环境约束问题日益凸显,且呈现出数量、成本利润、质量、环境四重约束的特征,中国区域经济增长也遭 遇到更多瓶颈 n 。特别是在国际外部环境发生改变、国际贸易保护主义重新抬头、中国区域多重约束的动态变 化等因素的影响下,一部分以外资为主的代工者选择产业外移而非内地迁移的方式,进而导致国际区域分工的重 新选择以及制造业回流等现象的出现,这将对中国区域协调发展目标的实现产生一系列不利影响。_4儿 由此可见,在分工演化的过程中,多重约束的凸显对区域协调发展的实现提出了新的挑战,从而需要进行理 论上的阐述和构建。本文尝试在对现有文献梳理的基础上,从分工演化的视角,构建一个有关多重约束、分工演 化与区域协调发展的理论分析框架,以期对现有研究做一补充。 二、文献回顾 据笔者掌握的资料来看,虽然现有文献对此方面的研究已取得一系列的成果,但总体来看,主要集中于多重 约束、分工演化与区域协调发展三要素之间两两关系的理论阐述和实证研究。 (一)分工和区域协调发展关系的理论阐述和实证研究 在理论阐述方面,诸多经济学家从不同的角度提出了自己的观点,如早期的斯密、李嘉图、赫克歇尔一俄林分 别从绝对优势、比较优势、要素禀赋方面对区域分工进行了阐述,并认为这种分工有助于实现区域的双赢。然而, 收稿日期:2013—11—05 基金项目:本研究受2013年国家社会科学基金项目“多重约束下的中国区域分工演化与协调发展研究”(项目编号:13CJL062)以及2012年江 西省十二五社科规划课题青年项目“多重危机下的江西省可持续发展研究”(项目编号:12JL11)资助。 作者简介:王昆(1983一),男,河南开封人,江西理工大学经管学院副教授,博士,研究方向为分工与贸易理论;黎晓(1982一),男,河南信 阳人,江西理工大学经管学院助教,硕士,研究方向为产业经济学。 《贵州财经大学学报12014年第2期 总第169期 普雷维什等提出的“中心外围”理论却认为在传统的国际分工下,外围国家的初级产品贸易条件存在长期恶化的 趋势,两国所获得的贸易利益是不平等的,外围国家实现的可能是悲惨式增长,这将不利于区域经济的协调发展。 20世纪80年代之后,随着经济全球化的发展,分工形式也开始不断演化,传统的国际分工实现了从产业间一 产业内一产品内的一个历史性跨越,分工的内容不再拘泥于某一产品整体,而是深入到产品内部的某一环节,国 际贸易也因此出现爆炸性增长,中国也借此机遇积极参与到国际分工当中,以分享分工所带来的利益。¨6 国内外 众多经济学家对这种产品内分工与区域协调发展的关系也展开了大量研究,但其结论并不统一,至今仍存在着到 底是单方受益还是双方受益的争议,其争议主要集中在双方的工资率、就业、环境污染等方面。 在就业和工资率方面,Arndt(1997)认为分工将同时改善劳动稀缺国和劳动充裕国的就业和工资率 ,Sam— uelson(2004)等则认为分工减少了发达国家非熟练劳动力的岗位 ,而唐东波(2012)从微观企业数据出发进行研 究,认为与OECD等发达国家分工程度的提升,有助于提高我国制造业高技能劳动力就业比例,而与亚非拉等低 收入国家分工程度的提升,则会引起劳动力技能水平的相对下降 。 在环境污染方面,Dean(1997)等认为,出口贸易的爆炸性增长,会导致国内环境的恶化。基于此,国内外诸多 学者认为中国在获得出口的高速增长以及巨额的贸易顺差的同时,也付出了巨大的环境代价,其增长是不可持续 的 …。党玉婷(2010)利用我国制造业的相关贸易与污染数据的实证研究,也验证了这一点¨ 。值得注意的是, 沈利生(2008)等在基于投入产出表基础上的实证研究认为,虽然对外贸易有助于污染减排,但减排速度低于贸易 增长速度。因此,从整体上看,中国出口产品的排污总量依然在上升¨ 。然而,张少华(2009)等的经验研究,却 认为参与国际分工,能够促进清洁型贸易的发展,进而显著降低中国的环境污染水平 。戴翔(2010)也持相同 观点,并对其进行了解释。他认为产品内分工的新型贸易模式能够使发展中国家的比较优势不再拘泥于传统的 污染密集型产业,而是可以参与到一些结构层次更高的、生产环节更为清洁的生产阶段上,进而减少发展中国家 的污染排放水平 。 (二)分工与资源约束的理论阐述与实证研究 资源,有广义和狭义之分,广义资源包括自然资源和社会资源,狭义资源仅指自然资源。在当今社会,社会资 源,尤其是技术、人力资本、知识水平、融资能力、制度等社会资源水平对贸易分工的影响力日益增大。因此,诸多 经济学家对分工与自然资源和社会资源约束的关系进行了深入、细致的探讨,而不仅仅局限于自然资源约束问题。 首先,在自然资源约束与贸易分工理论的研究方面,现有文献主要是从加工贸易的视角来进行分析,因为中 国的加工贸易具有一些独一无二的特征(Dean,2011) ,中国长期的加工贸易和税收进一步促进了企 业的出口强度(田巍等,2013)[161,而这种加工贸易又必然要为“委托加工者”大量地消耗本国国内的自然资源,进 而实现发达国家自然资源约束矛盾向发展中国家的转嫁(宋旭光,2004) J。 其次,在社会资源约束与分工理论的研究方面,主要集中在分工与技术溢出、环境污染以及环境管制的分析 上面,但其结论并不统一。如在技术溢出方面,Jabbour(2005)等认为贸易分工可以促进技术扩散的发生,有利于 技术落后国的技术进步和产业升级 ,缩小与发达国家的技术差距。同时,这种技术扩散还可能会使发达国家 的进口企业受益,进而实现双赢(Pack,2001)¨ 。梁超(2013)等也认为国际分工有助于参与国际分工,提升中国 制造业的创新能力,但人力资本积累及其吸收能力对企业创新能力的提升极其重要 。除此之外,国内一些经 济学家在此方面还进行了更为细致的研究,如从内、外资企业的视角,分析了产品内分工对内、外资企业技术溢出 水平的不同影响。孟祺(2010)从内资视角,从行业数据出发,着重分析了产品内分工对中国内资企业技术溢出效 应的影响,发现整体上内资企业并没有获得明显的技术溢出效应 。许晓娟(2013)等则从微观企业数据出发, 对中国本土企业是否获得技术溢出进行了更为翔实的研究,研究发现中国本土企业通过垂直产业的前、后向关联 所获得的技术溢出效应并不明显,而外资企业是垂直技术溢出的获益者,两国之间的技术差距并没有并缩小,反 而可能会拉大,这种结果的出现可能是因为外资企业由于诸多因素的考虑,更倾向于选择外资企业作为上下游合 作伙伴引起的 。 再次,我们来看分工演化与环境污染之间的研究,由前文可知,有关分工演化对环境污染影响的结论也并不 统一,而这种不一致性可能与研究方法、数据选取、模型设定等因素有关。除此之外,国内统计与国际统计标准上 的差异也会在一定程度上影响我们研究分析的准确性。 《贵州财经大学学报))2014年第2期总第169期 最后,我们来看分工演化与环境管制方面的研究,这方面的研究主要集中在对环境波特假说是否存在的讨论 上。如王国印(2011)的研究认为波特假说在较为落后的中部地区不成立,而在东部发达地区则可以获得较强的 验证,这说明环境管制将进一步强化现有的区域分工格局,阻碍我国东部沿海地区产业向中、西部地区转移的进 度和效果 。李静(2012)在搜集中国省级数据的基础上,运用GML生产率指数方法的研究,也证实了东部地区 具有较高的环境技术效率,而西部地区则相反,这也验证了王国印的研究 。沈能(2012)则进一步对这种波特 假说的地区差异进行了解释,他认为这种地区差异主要是受到环境规制强度及发展水平的影响 。然而,在关 注波特假说是否成立之外,丘兆逸(2012)等则指出,在分工与环境管制方面,还应注意到环境管制的变化将导致 外包的再次转移,尤其是当国际经济环境发生改变时,这种产业转移将更为明显,进而导致区域分工的进一步演 化 。 (三)资源约束与区域协调发展的理论阐述与实证研究 自2003年以来,随着全球经济的逐步复苏,以及国内投资和经济的快速增长,导致国内对资源性产品的需求 激增,进口数量逐年递增,进El价格也持续上涨,进而引致自然资源相对短缺的东部沿海地区,尤其是珠三角和长 三角区域企业生产和营运成本的快速上升、企业利润的迅速下降,但这也为自然资源较为富裕的中、西部地区带 来难得的发展机遇(傅允生,2007) 。基于这种思想,诸多经济学家提出用能源替代、产业转移等方式,来缓解 我国资源约束的现状,进而实现区域的协调发展问题。如Bastianoni(2009)等通过将可再生能源与不可再生能源 的替代性引入模型处理后,证明在受到资源约束时,加强对可再生资源的替代投资,可以改善目前能源的消费结 构,是实现区域经济可持续发展的唯一路径 引。曹玉书(2010)也认为引进和消化国外能源技术的研究成果,将 有助于我国区域经济的协调发展 。傅允生(2007)则认为,在目前这种区域不平衡约束的情况,国内产业的梯 度转移将有助于我国区域协调发展的实现,但目前产业梯度转移的进展较为缓慢,转移的内在动力不足,效果也 不明显,而这又与各区域资源禀赋、技术水平、金融发展、市场与等多方面的因素有关 ]。然而,王铮(2008) 等则在考虑了区域增长、资源贸易与资源开发溢出效应等因素的前提下,对Bretscheger模型进行了扩展研究,进 而探讨了资源约束下两区域经济增长的问题,研究发现当区域内部技术溢出不足时,落后地区通过出售资源获得 的收入较大;反之,落后地区将资源用于生产所获得的收入大。因此,两区域可以通过调整各自区域资源出售的 比例,进而获得区域双赢的结果,该研究是对实现区域协调发展的一种新思维上的数理验证 。。。 除上述对资源约束与区域协调发展实现关系的研究外,一些学者还对资源约束条件下中国区域协调发展的 绩效进行了分析。如徐盈之(2010)等在环境约束下对中国各地区的协调发展水平进行了测算,研究发现在 2000--2007年间,虽然中国各区域协调发展水平得到了一定的提升,但区域差异较为明显,东部沿海地区的协调 发展水平最高,然后是中部和西部,这与李静(2012)的研究结论相吻合。然而,该研究还认为,如果考虑到环境约 束的话,我国各区域协调发展水平的综合效率仍比较低下,且呈现出“东部一西部一中部”的递减态势,这是与其 他研究有所差异的地方。同时,他还进一步解释了区域协调发展水平差异的原因,即与该区域外资水平、产业结 构、能源消耗、人力资本存量以及技术水平等因素有关 。 综上所述,有关分工、资源约束与区域协调发展两两之间关系的研究已有很多,但从三者整体进行理论构建 的文献则较为少见,并且现有研究在分析资源约束时,多是从水、矿、土地等自然资源或人力资本、制度等社会资 源的某一方面来论证资源约束与区域协调发展的内在联系,少有将自然资源和社会资源糅合在一起来进行研究。 值得一提的是,王家庭(2010)从多重约束的视角探讨了中国低成本集约型城镇化模式问题,这为本文理论框架的 构建提供了一定的研究思路,但他也并没有将多重约束与分工演化理论结合起来对区域协调发展理论进行研 究 。因此,在国内外环境发生改变的背景下,如何构建三者之间的理论联系就显得尤为重要,该理论框架的构 建也将能为我国实现统筹区域发展的目标提供一定的理论参考,并对现有研究做一重要补充,更是本文研究价值 的主要体现。 三、理论构建 通过对文献的梳理分析,我们发现分工对区域协调发展影响的结论并不统一,而这种不统一性又被大多数经 济学家认为是由参与分工的模式、要素禀赋、技术水平、利润分配、环境管制等诸多因素造成的。事实上这 些要素彼此之问又存在着内在联系,如要素禀赋和技术水平决定着分工模式,而分工模式又决定着利润分配环 ,,《贵州财经大学学报 ̄2014年第2期 总第169期 境管制与技术水平之间又存在着波特假说。因此,在本文理论框架设计中,将上述各因素归类为资源数量、成本 利润、质量以及环境四个方面,认为是这四重约束导致了上述结论的差异,而这四重约束与分工演化又是息息相 关的。至此,我们在文献梳理的基础上,找到了三者理论构建的切人点,为下一步进行理论框架的构建提供了可 能,具体的理论分析框架以图1的方式展现出来。 广义资源 l自然资源l —— 负向溢出、路径依赖、[——一 环境恶化等因素加剧约柬 l社会资源l 二I二] ——、………………区域间的正向溢出 ……………… 人力资本积累等因素缓解约柬 : t二'. 数量约束I:== 成本利润约束l == 供需变动: 分工对结构变 动等影响供需 变化的分析 成本利润变动: 分工对定价权、 工资、利润分配 的分析 质量约束 环境变动: 分工对生态和社会 技术差距变动: 分工对人力资本积 累、技术溢出及“资 源诅咒”假说的验证 蠢 馨 源:源 环境及清洁技术改 进等方面的影响 黎 多重约束的动态变化广—————]产业 j…一弓 …… )-1新区域出现陶 缓解多重约束、提升区域竞争力 I 一窭婴9 l M- . i—j J二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二 区域协调发展 l ………………………………。‘ 图1框架构建 由图1可知,该图可以分为三个部分来看,第一部分探讨的是广义资源的多重约束问题,是我们分析的起点 和背景所在,第二部分构建了分工演化与多重约束的内在机理,第三部分归纳并概括了分工演化、多重约束与区 域协调发展三者之间的内在联系。因此,通过对这三个部分的分析,我们就构建了多重约束、分工演化与区域协 调发展的理论分析框架。下面,我们开始论证其分析框架,并分析其内在联系,以便更好地理解并把握三者之间 存在的内在联系。 (一)广义资源的多重约束问题 近年来,中国经济持续的高速增长,导致资源需求的大幅上升而供给不足,资源的数量约束日益趋紧。虽然 经济全球化使中国能从世界范围内进口优质资源,从而缓解国内资源数量和质量约束问题,但在中国需求不断扩 大等因素的影响下,又产生了成本利润约束问题,并出现“中国买什么,涨什么”的经济现象。此外,北京雾霾的出 现,三一重工的迁都之争和富士康的产业内迁等现象不仅反映了中国社会环境和自然环境的恶化,更反映了中国 各区域之间的多重约束具有异质性的特征,而这种多重约束和区域异质性又与分工演化密切相关。这样,我们就 从广义资源的多重约束出发,并与分工演化结合了起来。 (二)分工演化与多重约束的内在机理分析 分工演化是一个生产协作的过程,也是一个动态演进的过程。在分工演化进程中,一国的要素禀赋至关重 要,因为一国的要素禀赋不仅决定了该国在生产协作中的位置,其动态变化还将引起分工的动态演化。在本文 中,要素禀赋的变化表现为资源多重约束的变化,这样我们就将分工演化与多重约束结合起来。在具体分析时, 我们根据对现有文献的掌握,认为分工演化主要从四个方面影响多重约束的问题。一是分工演化对供需变动的 影响。现有文献认为分工演化可以影响一国的产业、贸易、就业等结构因素,进而导致资源的供需变动,资源供需 的不均衡程度又将会影响资源的数量约束。二是分工演化对成本利润的变化。现有文献认为分工演化对产品定 价权、工资、利润分配等产生一系列的影响,如中国虽然是稀土出E:I大国,但在稀土产业上由于技术落后,在产业 分工中处于中下游,定价权的缺失导致稀土最终卖了个“白菜价”。又比如中国沿海城市在参与分工浪潮中,会导 致劳动力工资水平的逐年上升,再考虑到内资企业技术溢出效应的不足,产业链升级存在困境,进而引致参与分 工的企业利润的逐年缩减。也就是说,分工演化在一定程度上加剧了企业的成本利润约束问题,一些外资企业甚 《贵州财经大学学报)2014年第2期总第169期 至将产业转移到劳动力成本较低的内陆或者印度尼西亚等劳动力成本相对较低的国家。三是分工演化对技术差 距变动的影响。现有文献表明,一方面发展中国家通过参与国际分工,可以获得正向的技术溢出,在提升本国人 力资本存量和质量的同时,促使本国国内技术水平的提高,进而缩小发展中国家与发达国家之间的技术差距;另 一方面,一些学者却认为,由于发展中国家在分工中处于不利地位,发达国家对核心技术进行严密封锁,分工演化 将进一步拉大发展中国家与发达国家之间的技术差距,进而其质量约束有可能进一步加剧而非缓解。其具体的 效果取决于多方面的因素,如一国人力资本存量的大小、知识吸收能力的大小等等。四是分工演化对环境变动的 影响。现有文献表明分工演化将对一国生态和社会环境以及清洁技术的改进产生影响,如在国际分工中,发展中 国家在承接发达国家的产业转移时,由于处于分工的中下游环节,其承接的环节多是污染密集型环节,进而恶化 了国内自然环境。当然也有文献证实,在产品内分工这种新型贸易模式下,由于承接的是更为清洁的生产环节, 能够实现产业升级并获得清洁技术的改进,进而改善国内环境问题。此外,在参与分工的进程中,通过与发达国 家或企业的沟通与交流,还能学习到先进的管理经验以及更好的制度设计和安排,进而改善国内的社会环境 水平,这样才能给企业营造一个更好的发展环境,尤其是对中小企业的进一步发展至关重要。由此可见,分工演 化通过影响一国的环境水平,可能加剧也可能缓解一国环境约束的水平,其结果的出现也取决于多种原因。至 此,我们就从这四个方面,把分工演化对多重约束影响的理论联系构建了起来。 然而,多重约束的动态变化对分工演化同样会产生一定的影响。如图1所示,一方面,由分工演化导致的负 向技术溢出、路径依赖、成本上升和环境恶化等因素,会进一步加剧多重约束的情况,而多重约束的加剧将导致新 区域的参与,发达国家会将产业转移到这个新区域中去,以获得更大的利润。甚至当内外部环境发生改变时,发 达国家会将产业回流到本国国内,如美国制造业的回流,进而使得分工进一步演化。另一方面,波特假说告诉我 们,通过适当的环境管制,将有助于刺激技术革新,改善社会资源状况,进而突破自然资源的约束,实现OEM— ODM--OBM的产业升级,提升本国在分工演化中的国际地位。至此,我们就构建了分工演化与多重约束理论 的内在机理,这也是本文研究的重点所在。下面我们就将区域协调发展要素纳入到分析框架中,进行整体性 的阐述。 (三)多重约束、分工演化与区域协调发展 当我们将区域协调发展理论纳入到分析框架中,可以发现区域协调发展与多重约束之间也存在着双向联系。 一方面,多重约束的加剧将阻碍我国区域协调发展目标的实现;另一方面,由于国内各区域的多重约束具有异质 性的特征,那么利用这种区域异质性,通过适当的产业转移或资源的重新组合配置将能够有效缓解多重约束的现 状,在提升区域竞争力的同时,促进区域协调发展目标的实现,而这又与上文论证的分工演化息息相关。 四、结论 由本文的分析可知,发展中国家在参与国际分工时,既可以分享分工所带来的收益,如贸易所得、正向技术溢 出、人力资本质量的提升、清洁技术改进等,这些收益都有利于改善多重约束的现状,加速区域协调发展目标的实 现,又要注意避免出现由参与分工所导致的路径依赖、负向溢出以及环境恶化等不利因素,因为这些不利因素将 进一步加剧多重约束的现状,不利于区域协调发展的实现。同时,我们还要注意到区域协调发展的实现,不仅有 助于缓解多重约束的现状,还能够增强本国区域竞争力,这样才能进一步实现区域内的产业升级,提升在国际分 工中的地位,进而在国际分工中获得应有的权益,并缓解目前多重约束趋紧的现状。 参考文献: [1]张少军,刘志彪.中国地区差距及其纠偏:全球价值链和国内价值链的视角[J].学术月刊,2008(5):49—55. 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The Theory Framework of Muliplte Constraints,Specialization Evolution and Regionai Coordinated Development WANG Kun,LI Xiao (School of Economics and Management,Jiangxi University of Science and Technology,Ganzhou,Jiangxi 341000,China) Abstract:The 18th National Congress pointed out,China’S regional imbalance in economic development is still larger,and this may be related to the way of eastern coastal regions participating in the international specialization.Through participating in the international specialization,on the one hand,we share the benefit of specilizataion,on the other hand,the low—end posi— tion in the specialization lead to the characteristics of multiple constrains of quantity、cost or benefit、quality and environment. Thus,there is a theoretical relation among the multiple eonstrmns、specialization evolution and reionalg coordinated develop— ment.Considering this situation,this paper tries to construct a theoretical framework for the first time among them based on the existing literature,which will provide theory reference and policy basis for realizing the aim of regional coordinated devel— opment in China. Key words:multiple constraints;speciliazation evolution;regional coordinated development 责任编辑:吴锦丹