B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册
2、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．包销的期限及气质日期 D．违约责任 3、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。 A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券
4、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。 A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ
5、融资融券业务的特点包括（ ）。 A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
6、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
7、证券市场的监管机构包括（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 A．出示警示函
B．责令清理违规业务
C．监督谈话 D．责令改正
9、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 10、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。 A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
11、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的
12、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
13、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
14、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务
15、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。 A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 16、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 17、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
18、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
19、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》 20、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限
21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。 A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
22、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告
23、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述
24、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。 A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
25、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 A．证券公司 B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
26、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。 A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
27、证券经纪业务的构成要素包括（ ）。 A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
28、融资融券业务的特点包括（ ）。 A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
29、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。 A．平等 B．自愿 C．公平 D．诚实信用
30、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
31、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。 A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度
32、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。 A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明
33、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 A．行为的合规性 B．服务的效率性 C．客户投诉情况 D．服务的适当性
34、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
35、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。 A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
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