1、证券的法律特征是指______ ( ) A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才干发行
C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 规范答案：D
2、普通状况下，虚拟资本的价钱总额总是______实践资本额 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 规范答案：A
3、提货单说明了持有人有权失掉该提货单所标明物品的权益，说明提货单是一种______ ( ) A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 规范答案：B
4、狭义的证券就指______ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、现金证券 规范答案：C
5、证券持有者可以取得一定数额的收益，这是投资者转让资金运用权的报酬此收益的最终源泉是______ ( ) A、买卖差价 B、利息或红利
C、消费运营进程中的资产增值 D、虚拟资本价值 规范答案：C
6、证券的风险性来源于______ ( ) A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益能够 D、未来状况的不确定性 规范答案：D
7、世界上第一家股票买卖所在______成立 ( )
A、纽约 B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、费城 规范答案：B
8、中国历史上第一家由中国人自己兴办的证券市场所是______ ( )
A、北平证券买卖所 B、上海华商证券买卖所 C、青岛物品证券买卖所 D、天津市企业买卖所 规范答案：A
9、______，国务院颁发«股票发行与买卖管理暂行条例» ( ) A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日 规范答案：B
10、证券注销结算公司性质上属于______ ( ) A、证券效劳机构 B、证券运营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织 规范答案：A
11、证券业协会和证券买卖所属于______ ( ) A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织
D、证券业最高监管机构 规范答案：C
12、以银行金融机构为中介停止的融资活动场所即为______市场 ( ) A、直接融资 B、直接融资 C、资本 D、货币 规范答案：B
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( )
A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中临时信货市场 C、证券市场和同业拆措市场
D、证券市场和货币市场 规范答案：B
14、证券市场对现代市场经济发生着多方面的影响，其基本经济功用主要有：______ ( ) A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益 C、收益、监视、资本配置 D、监视、定价资本配置 规范答案：A
15、证券买卖价钱是经过______得以确定的 ( ) A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的地下竞价 C、证券供求双方共同作用 D、发行者与证券商协商 规范答案：C
16、记名股票与不记名股票的差异在于______ ( ) A、股东权益 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 规范答案：D
17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( ) A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 规范答案：A
18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值 ( ) A、帐面 B、实践 C、内在 D、实际 规范答案：B
19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( ) A、产权 B、债务 C、物权 D、一切权 规范答案：D
20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______ ( )
A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 规范答案：B
21、债券依据发行______分为政府债券〔包括政府机构债券〕、金融债券和公司债券 ( ) A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 规范答案：D
22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( ) A、赤字国债 B、树立国债 C、战争国债 D、特种国债 规范答案：D
23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( ) A、增加 B、添加 C、不变 D、都不是 规范答案：B
24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金 ( ) A、本外货币 B、国际通用货币 C、本外货币
D、本外货币或本外货币 规范答案：B
25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( ) A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 规范答案：C
26、未知价计算法中的未知价是指______ ( ) A、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一买卖日证券市场上各种金融资产的收盘价 D、下一个买卖日证券市场上各种金融资产的收盘价
规范答案：B
27、证券投资基金资产的名义持有人是______ ( ) A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 规范答案：C
28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 ( ) A、货币市场短期证券 B、货币市场临时证券 C、债券 D、股票期权 规范答案：A
29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中买卖市场的______为准 ( ) A、收盘价 B、收盘价 C、最低价 D、最低价 规范答案：B
30、依照«基金管理暂行方法»的规则，基金管理人由______担任 ( ) A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 规范答案：D
31、证券投资基金经过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作 ( ) A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 规范答案：C
32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ ( ) A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权 规范答案：B
33、期权买卖中的选择权，属于买卖中的______ ( )
A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 规范答案：A
34、率先推出外汇期货买卖，标志着外汇期货的正式发生的买卖所是______ ( ) A、纽约证券买卖所 B、芝加哥期货买卖所 C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品买卖所 规范答案：C
35、1982年2月率先兴办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式发生的买卖所是______ ( ) A、芝加哥商业买卖所 B、芝加哥期货买卖所 C、纽约证券买卖所
D、美国堪萨斯农产品买卖所 规范答案：D
36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 ( ) A、债务 B、本国公司 C、跨国公司 D、基金组合 规范答案：B
37、可转换证券实践上是一种普通股票的______ ( ) A、临时看涨期权 B、临时看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 规范答案：A
38、优先认股权实践上是一种普通股票的______ ( ) A、临时看涨期权 B、临时看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期跌期权 规范答案：C
39、«证券法»中的证券运营机构主要就是指______ ( ) A、银行 B、证券公司 C、保险公司
D、财务公司 规范答案：B
40、以下不是证券发行主体的是______ ( ) A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 规范答案：C
41、以下不是证券买卖所会员大会的职权的是______ ( ) A、制定和修正证券买卖所章程 B、选举和罢免会员理事
C、审议和经过理事会、总经理的任务报告 D、审定对会员的接纳 规范答案：D
42、以下不是证券买卖所理事会的职责的是______ ( ) A、执行会员大会的决议 B、选举和罢免会员理事
C、制定、修正证券买卖所的业务规那么 D、审定总经理提出的任务方案 规范答案：B
43、以下哪一个机种不是会员制证券买卖所设立的机构______ ( ) A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 规范答案：B
44、以样本股每日收盘价之和除以样本数失掉的股价平均数是______ ( )
A、复杂算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、综合股价平均数 规范答案：A
45、我们往经常说的道一琼斯指数是指它的______ ( ) A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 规范答案：A
46、以货币方式支付的股息，称之为______ ( ) A、现金股息
B、股票股息 C、财富股息 D、负债股息 规范答案：A
47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ ( ) A、股票股息 B、财富股息 C、负债股息 D、建业股息 规范答案：B
48、投资者买入股票后失掉一定的股息支出，并按一定价钱将股票买出，此种状况应计算______ ( ) A、股利收益率 B、获利率 C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率 规范答案：C
49、买入债券后持至期满，取得利息支出和按面值归还的本金，此时投资者失掉的收益率是______ ( ) A、直接纳益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率 规范答案：B
50、在通货收缩状况下，发行保值补助债券，这是对的补偿______ ( ) A、信誉风险 B、购置力风险 C、运营风险 D、财务风险 规范答案：B
51、经纪类证券公司只能从事单一的______ ( ) A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务 规范答案：A
52、证券公司的性质不应是______ ( ) A、有限责任公司 B、有限责任公司 C、股份
D、我国«公司法»中所指公司 规范答案：B
53、专门为证券的买卖和发行提供集中注销、集中存管、集中结算效劳的专门机构，称为______ ( ) A、中央注销结算公司 B、中央注销结算公司 C、买卖所 D、买卖中心 规范答案：A
54、代理中央注销结算公司为证券的买卖和发行提供注销、保管和结算效劳的中央机构，称为______ ( ) A、中央注销结算公司 B、中央注销结算公司 C、买卖所 D、买卖中心 规范答案：B
55、信息披露制度是证券市场贯彻______的详细表达 ( ) A、地下原那么 B、公允原那么 C、公正原那么 D、维护投资者原那么 规范答案：A
56、依据«公司法»的规则，下面哪一项不是股份董事会行使的职权______ ( )
A、制定公司的运营方针和投资方案 B、制定公司的基本管理制度 C、执行股东大会的决议 D、对公司发行债券作出决议 规范答案：D
57、依据我国«公司法»的规则，股份的法定代表人是______ ( ) A、总经理 B、监事长 C、董事长 D、副董事长 规范答案：C
58、为增强证券市场的规范和监管，维护投资者合法权益和社会群众利益，促进证券市场安康开展，1997年3月3日中国证券监视管理委员会制定并公布了______ ( ) A、«制止证券欺诈行为暂行方法»
B、«关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规则» C、«证券业从业人员资历管理暂行规则» D、«证券市场禁入暂行规则»
规范答案：D
59、中国证券业协会采取______的组织方式 ( ) A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 规范答案：A
60、证券业从业人员取得从业资历证书后超越而未在证券专业岗位就职，资历证书自动失效，取得资历证书的人员延续未从事证券业务活动达，假定要重新成为证券从业人员，需求重新央求______ ( ) A、8个月24个月 B、24个月18个月 C、18个月18个月 D、24个月24个月 规范答案：C
二多项选择题
61、债券票面的基本要素有______ ( ) A、票面价值 B、归还期限 C、利率 D、发行者称号 E、承销者称号 规范答案：ABCD
62、债券票面金额外得较小，将会______ ( ) A、有利于小额投资者购置 B、发行任务量大 C、持有者散布面广 D、印刷费用较高 E、适宜私募发行 规范答案：ABCD
63、依据债券券面形状的不同,债券的分类包括______ ( ) A、实物债券 B、贴现债券 C、凭证式债券 D、记帐式债券 E、临时债券 规范答案：ACD
64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续归还，到债券期满时全部还清。这种归还方式属于______ ( ) A、期中归还
B、全部归还 C、局部归还 D、展期归还 E、中途归还 规范答案：ACE
65、债券宽限期事先，发行人可以自在决议归还时间，恣意归还债券的一局部或全部。这种方式可称为______ ( ) A、活期归还 B、恣意归还 C、定时归还 D、随时归还 E、按期归还 规范答案：BD
66、金融债券与银行存款比拟，它的特征在于______ ( ) A、优先性 B、流运性 C、集中性 D、高利性 E、公用性 规范答案：BCDE
67、______不属于抵押证券 ( ) A、信誉公司债 B、不动产抵押公司债 C、收益公司债 D、保证公司债 E、房地产债券 规范答案：ACD
68、国际债券的发行人主要有______ ( ) A、各国政府 B、政府所属机构 C、银行及其他金融机构 D、工商企业 E、国际组织 规范答案：ABCDE
69、投资基金是一种______的集合投资方式 ( ) A、以少胜多 B、利益共享 C、面向机构投资者 D、风险共担 E、跨国性 规范答案：BD
70、依据基金单位能否添加或赎回，可分为______ ( ) A、开放式
B、封锁式 C、公司型 D、契约型 E、产业型 规范答案：AB
71、投资基金的特点包括______ ( ) A、产业集中 B、集合投资 C、分散风险 D、收益动摇 E、专家管理 规范答案：BCE
72、货币基金收益与市场利率的关系详细表现为______ ( ) A、市场利率下调，基金收益下降 B、市场利率上调，基金收益下降 C、市场利率上调 D、基金收益上升
E、市场利率下调，基金收益上升 规范答案：BD
73、基金运作费主要包括______等 ( ) A、会计师费 B、律师费 C、秘书任务费
D、买卖有价证券的手续费 E、召开年会费用 规范答案：ABDE
74、影响封锁式基金单位价钱的直接要素有______ ( ) A、资产净值 B、基金收益 C、市场供求状况 D、基金风险 E、基金折价率 规范答案：AC
75、金融商品的基本特征是______ ( ) A、价钱的易变性 B、多样性 C、耐久性 D、便利性 E、同质性 F、复杂性 规范答案：ACE
76、金融期货买卖与金融现货买卖相比，区别在于______ ( )
A、买卖对象不同 B、买卖目的不同 C、价钱决议不同 D、结算方式不同 E、投资者不同 规范答案：ABD
77、金融性汇率风险包括______ ( ) A、债务债务风险 B、股权风险 C、选择风险 D、储藏风险 E、坏帐风险 规范答案：AD
78、金融期货与金融期权的区别主要表如今______ ( ) A、实行保证不同
B、投资者权益与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、标的物不同 E、盈亏的特点不同 规范答案：ABCDE
79、可转移证券的特点是______ ( ) A、有事前规则的转移期限
B、持有者的身份随证券的转移而相应转移 C、可转移成优先股 D、市价变化频繁 E、可转换成普通股 规范答案：ABDE
80、认股权证的三要素是______ ( ) A、认股方式 B、认股期限 C、认股价钱 D、认股时间 E、认股数量 规范答案：BCE
81、公司发行优先认股的目的在于______ ( ) A、不改动老股东对公司的控制权和享有的各种权益 B、提高知名度
C、因发行新股将招致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D、避开直接发行股票债券的法律要求 E、添加新发行股票对股东的吸引力 规范答案：ACE
82、备兑凭证的构成要素是______ ( )
A、发行主体 B、标的物 C、发行规模 D、协议价钱 E、认股期限 规范答案：ABCD
83、证券买卖所的管理制度包括以下内容______ ( ) A、对证券上市公司的管理 B、对证券买卖行为的管理 C、对场内买卖的证券商的管理 D、对投资者的管理 E、对证券咨询人员的管理 规范答案：ABC
84、参与场外买卖的证券商包括______ ( ) A、证券经纪商 B、会员证券商 C、非会员证券商 D、证券承销商
E、专门买卖政府债券中央政府债券及中央公共集团债券的证券商
规范答案：BCDE
85、场外买卖市场主要的买卖对象包括______ ( ) A、债券 B、股票 C、投资基金股份 D、权证 E、期货合约 规范答案：AC
86、场外自营买卖是指证券运营机构经过______方式停止的证券买卖 ( ) A、集中买卖 B、竞价买卖 C、柜台买卖 D、直接洽谈成交 E、自在成交 规范答案：CD
87、信誉评级机构就是专门担任______的信誉停止等级评定的机构 ( ) A、上市公司 B、投资公司 C、金融机构 D、证券 E、金融衍消费品
规范答案：CD
88、现代企业制度的最主要特征是______制度 ( ) A、法人代表 B、法人财富 C、有限责任 D、董事会 E、经理担任 规范答案：BC
89、债券发行人决议债券票面利率要思索的主要要素有______ ( )
A、投资者接受水平 B、债券信誉级别
C、利息支付方式和计息方式 D、债券市场价钱
E、证券主管部门的管理和指点 规范答案：ABCE
90、债券风险主要有______ ( ) A、公司盈余风险 B、市场价钱动摇风险 C、信誉风险 D、财务风险 E、运营风险 规范答案：BC
91、证券发行市场主要由______组成 ( ) A、立法机关 B、证监会 C、发行人 D、投资者 E、中介机构 规范答案：CDE
92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范表达正确的选项是______ ( )
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人商定分享证券投资收益或许分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供效劳的上市公司股票 D、不从事法律行政法规制止的其他行为 E、对用户保证本金不损失 规范答案：BCD
93、债券资本损益主要由债券的______的比拟关系决议 ( ) A、出售价钱 B、买入价钱 C、现价
D、到期归还额 E、期货价钱 规范答案：BC
94、证券买卖规那么上，证券公司不得从事向客户______证券买卖活动 ( ) A、委托 B、融资 C、融券 D、代理 E、集中 规范答案：BC
95、我国开展证券市场的指点方针是______ ( ) A、动摇 B、法制 C、监管 D、自律 E、规范
规范答案：BCDE
96、上市公司信息披露的活期报告包括______ ( ) A、年度报告 B、中期报告 C、季度报告 D、月度报告 E、暂时报告 规范答案：AB
97、评价信息披露水平的规范包括______ ( ) A、及时 B、有效 C、充沛 D、定时 E、定量 规范答案：ABC
98、就世界而言，对证券商资历的认定有______ ( ) A、特许制 B、注销制 C、同意制 D、集中制 E、完备制 规范答案：AB
99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的任务触及到______ ( ) A、国度利益
B、公司利益 C、集团利益 D、投资者团体利益 E、中央利益 规范答案：ACD
100、以下______属于证券从业人员职业品德规范的 ( ) A、爱党爱国 B、正直诚信 C、勤免尽责 D、廉洁保密 E、自律违法 规范答案：BCDE
101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( ) A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉 B、努力研讨业务，提高自己的业务水平和任务效率 C、遵守国度法律和有关证券业务的各项制度
D、文明运营礼貌效劳，保证证券买卖中的地下公允公正 E、热爱本职任务，准确招待客户指令，为客户保密 规范答案：ABCDE
102、影响有价证券行市的要素很多，但主要要素那么是______ ( ) A、预期利息支出 B、市场利率 C、投资者人数 D、企业管理水平 E、资金量 规范答案：AB
103、从普通意义下去说，证券是______ ( ) A、反映了一种权益义务关系 B、持有者的财富权益证明 C、证明或设定权益的书面凭证 D、说明持有人拥有某种特定权益 E、证明曾经发作过的行为 规范答案：CDE
104、凭证证券______ ( ) A、有一定价值
B、在场外市场有不同买卖价钱 C、自身不能使持有人取得支出 D、又称无价证券
E、包括一切权凭证和债券凭证两大类 规范答案：CD
105、证券的票面要素主要有______ ( ) A、持有人
B、标的物 C、标的物的价值 D、权益 E、义务
规范答案：ABCD
106、狭义的有价证券包括______ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、占有权证券 E、非占有权证券 规范答案：ABC
107、有价证券______ ( ) A、自身具有内在价值 B、代表着一定量的财富权益
C、持有人可凭该证券直接取得一定支出 D、可以在证券市场上买卖和流通 E、客观上具有了买卖价钱 规范答案：BCDE
108、以下属于货币证券的有______ ( ) A、商业提货单 B、商业汇票 C、现金证券 D、银行支票 E、国债期货凭证 规范答案：BD
109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ ( ) A、产权性 B、增值性 C、流通性 D、收益性 E、风险性 规范答案：ACDE
110、证券的流通性是经过______完成的 ( ) A、分类 B、承兑 C、兼并 D、贴现 E、买卖 规范答案：BDE
111、按买卖组织方式不同,证券市场可分为______市场 ( ) A、产权买卖
B、买卖所 C、柜台买卖 D、证券一级 E、期货买卖 规范答案：BC
112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，详细表达为______ ( ) A、跨国公司的出现 B、产品的国际化 C、跨国上市 D、跨国买卖 E、筹资的国际化 规范答案：CDE
113、证券运营机构包括______ ( ) A、证券承销商 B、证券经纪商 C、证券金融公司 D、投资咨询公司 E、证券剖析师 规范答案：AB
114、证券市场的基本经济功用包括______ ( ) A、中介 B、筹资 C、定价 D、配置 E、转制 规范答案：BCD
115、依据股票的定义，股票的基本要素是______ ( ) A、发行主体 B、票面额 C、股份 D、持有人 E、买卖市场 规范答案：ACD
116、我国«公司法»规则，股票采用的方式有______ ( ) A、纸面方式 B、电子符号方式 C、记账方式
D、国务院证券管理部门规则的其他方式 E、货币方式 规范答案：AD
117、股份的设立须依照______等法律法规 ( ) A、证券法
B、会计法 C、公司法
D、公司注销管理条例 E、证券发行与买卖条例 规范答案：CD
118、普通股票股东享有的权益主要有______ ( ) A、公司严重决策的参与权 B、公司盈余和剩余资产分配权 C、选择管理者 D、其他权益 规范答案：ABCD
119、普通股股东的义务是______ ( ) A、遵纪违法 B、遵守公司章程
C、依其所认购的股份和入股方式交纳股金 D、除法律法规规则的情形外不得退股
E、法律行政法规及公司章程应当承当的其他义务 规范答案：BCDE
120、优先股票的特征是______ ( ) A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、普通无表决权 E、优先出售 规范答案：ABCD
三判别题
121、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券 ( ) 规范答案：对
122、商业汇票属于货币证券 ( ) 规范答案：对
123、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场 ( ) 规范答案：错
124、美国第一个证券买卖所是在费城成立的 ( ) 规范答案：对
125、股票在会计上也称为活动资产 ( ) 规范答案：对
126、认购不记名股票必需一次性交纳足额股款。 ( ) 规范答案：对
127、普通股东不能退股 ( ) 规范答案：错
128、优先股股票的股息率不受公司运营关况和盈利水平的影响。 ( ) 规范答案：对
129、优先股票依照能否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股 ( ) 规范答案：错
130、法人股可以是上市流通的股份 ( ) 规范答案：错
131、我国境内上市的外资股以外币说明面值，以外币认购流通 ( ) 规范答案：错
132、债券的票面上必需标明债券的发行人和持有人。 ( ) 规范答案：错
133、债券发行后,市场利率出现下降趋向时,公司不准停止金额归还 ( ) 规范答案：错
134、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在归还时需求依照抵押顺序依次归还 ( ) 规范答案：对
135、我国的重点企业债券从1987年末尾由中国树立银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国度重点树立需求 ( ) 规范答案：对
136、西方债券发行注册制度的中心是实质管理原那么 ( ) 规范答案：错
137、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。 ( ) 规范答案：错
138、日本的投资基金大局部都必需上市参与买卖 ( ) 规范答案：错
139、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作 ( ) 规范答案：错
140、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取 ( ) 规范答案：错
141、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬,其数额从
基金资产中提取。 ( ) 规范答案：对
142、在预算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规则的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构停止预算 ( ) 规范答案：错
143、基金托管人不用保管基金管理人的会计帐册 ( ) 规范答案：错
144、利率期货是金融期货中最早出现和发生的金融期货种类 ( ) 规范答案：错
145、商业性汇率风险是在国际贸易中由于汇率变化而遭受的风险 ( ) 规范答案：对
146、利率期货的标的物是利率可以变化的相关金融商品，通常以债券为主 ( ) 规范答案：错
147、最早的利率期货买卖出如今纽约证券买卖所 ( ) 规范答案：错
148、多头套期保值方法是投资者先在期货市场买进期货的买卖方式 ( ) 规范答案：对
149、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约 ( ) 规范答案：对
150、美式期权可以在到期日后执行 ( ) 规范答案：错
151、股票指数期权可以经过实物交割来结算 ( ) 规范答案：错
152、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具 ( ) 规范答案：对
153、货币期权是以一国的辅币为标的物的期货合约 ( ) 规范答案：错
154、金融期货和金融期权的买卖双方都需求交纳履约保证金 ( )
规范答案：错
155、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以经过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司停止无纸化的帐户交割 ( ) 规范答案：对
156、美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上 ( )
规范答案：错
157、存券银行担任ADR的保管和清算 ( ) 规范答案：错
158、认股权证可以脱离证券发行 ( ) 规范答案：对
159、证券市场依照组织方式可以分为发行市场和流通市场 ( )
规范答案：错
160、证券发行的种类、数量和发行方式决议着流通市场的规模和运转 ( ) 规范答案：错
161、我国证券买卖所是一个提供集中竞价买卖的场所 ( ) 规范答案：对
162、理事会可以依据需求决议能否设置专门委员会 ( ) 规范答案：对
163、证券买卖所可以对上市公司、证券商和市场买卖行为停止监视管理 ( ) 规范答案：对
164、股份央求股票上市买卖,必需报经证券买卖所核准。 ( ) 规范答案：对
165、场外市场买卖的证券都不满足在证券买卖所上市的规范 ( ) 规范答案：错
166、在计算深圳证券买卖所综合指数时，假定某一股票暂停买卖，计算指数时将以最近的收盘价为基础，按发行量为权数停止计算 ( ) 规范答案：错
167、日经股价指数采用了道琼斯股价指数方法 ( )
规范答案：对
168、上市公司从税后净利润中归还债务 ( ) 规范答案：错
169、上市公司可以一并提取法定公积金和恣意盈余公积金 ( )
规范答案：错
170、上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和久远开展，而无须思索股东的理想投资收益 ( ) 规范答案：错
171、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为 ( ) 规范答案：错
172、股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失那么由于股票的卖出价大于买入价 ( ) 规范答案：错
173、股票持有期收益率既要思索买卖差价，还要思索持有期的股息支出 ( ) 规范答案：对
174、经济过热或紧的微观调控政策,会导至股价片面回落而发生较大的风险。 ( ) 规范答案：对
175、利率风险是债券面临的主要风险 ( ) 规范答案：对
176、投资者可以经过买卖不同的股票来消弭证券的非系统性风险。 ( ) 规范答案：对
177、证券公司在我国和日本都称为证券公司 ( ) 规范答案：对
178、证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等 ( ) 规范答案：错
179、经纪类证券公司可以运营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( ) 规范答案：错
180、经纪类证券公司只能运营经纪类业务 ( ) 规范答案：对
181、全额包销进程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。 ( ) 规范答案：错
182、承销双方在证券的承销协议中可以不用载明承销方式。 ( )
规范答案：错
183、证券公司的管理内容从业务流程来看，包括各项业务管理、财务管理、技术管理、行政管理以及风险管理等 ( ) 规范答案：错
184、在发行审核制度革新后，承销业务管理的中心是规范业务流程，控制承销风险 ( ) 规范答案：对
185、我国«证券法»出台之后,经纪业务和自营业务分兴操持,不得混合操作。 ( ) 规范答案：对
186、证券注销结算机构以营利为目的的法人机构。 ( ) 规范答案：错
187、证券注销结算公司的职能是中央注销、中央存管和中央结算 ( ) 规范答案：对
188、专门为证券的买卖和发行提供集中注销、集中存管、集中结算效劳的法人，称为中央注销结算公司 ( ) 规范答案：对
189、资产评价的结果是确定买卖价钱的关键。 ( ) 规范答案：对
190、证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托，代理证券买卖 ( ) 规范答案：错
191、证券投资咨询机构从业人员可以与委托人商定分享证券投资收益或许分担投资损失 ( ) 规范答案：错
192、证券律师事务所提取的职业责任风险预备金的比例为业务支出的10% ( ) 规范答案：错
193、设立股份的发起人有限制，但发起人总数的半数以上在中国境内有住所。 ( )
规范答案：错
194、国有企业改建为股份公司必需以募集方式设立。 ( ) 规范答案：对
195、除企业外，任何单位和团体不得发行企业债券。 ( ) 规范答案：对
196、公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市。 ( )
规范答案：对
197、公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的距离时期，不得少于12个月。 ( ) 规范答案：错
198、证券市场监管的中心是保证证券市场的安康开展。 ( ) 规范答案：错
199、证券运营机构初级管理人员不得在各级党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的初级管理人员 ( ) 规范答案：错
200、证券业从业人员应用职务便利参与证券买卖活动的行为属于制止性行为 ( ) 规范答案：错
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