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HSE管理体系考评细则

来源：好走旅游网

集团公司2013年HSE管理体系考评细则

（合计1000分）

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一级要素 1目标（30分）二级要集团考评要求素 1.1 目标合规性 1、应依据国家法律法规和集团公（12分）司2013年安全环保目标责任书，结合企业实际，组织制订文件化的安全生产目标和指标。安全生产目标和指标应： 1) 形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施； 2) 符合或严于相关法律法规的要求； 3) 与企业的职业安全健康风险相适应； 4) 具有可考核性，体现企业持续改进的承诺； 5) 企业员工及相关方易于获得（12分）集团各企业应达到的标准 1、组织制订符合国家相关法律法规要求和集团公司2013年安全环保目标责任书、并结合企业实际的安全生产目标和指标； 2、形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施； 3、符合或严于相关法律法规和集团公司2013年安全环保目标责任书的要求； 4、与企业的职业安全健康风险相适应； 5、具有可考核性，体现企业持续改进的承诺； 6、企业员工及相关方易于获得考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计查企业安全生产目标和指标问随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产目标现场查看现场安全生产目标告知情况 1、无安全生产1、与企业职业安目标和指标，扣全健康风险不相 12分；适应，扣3分； 2、安全生产目2、安全生产目标标和指标不符未文件化，扣合国家法律法2分规和集团公司3、不能体现持续2013年安全环改进，扣3分；保目标责任书4、企业员工及相的要求，扣12关方不易获得，分；扣1分 - 1 - / 75

一级要素二级要素 1.2目标贯彻实施（18分）集团考评要求应根据集团公司2013年安全环保目标责任书签订各级安全目标责任书，确定量化的年度安全生产工作目标，并予以考核。（18分） 2机构设置与职责（40分） 2.1机构设置 1、应建立安全生产委员会或安全（20分）生产领导小组；应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员（12分） 2、应建立健全从安全生产委员会或安全生产领导小组至基层班组集团各企业考评方法应达到的标准 1、根据集团公司2013年安全环保目标责任书制订量化的安全生产工查作指标，量化指标包括：1、企业安全生产目标生产死亡事故、生产安发布文件；全重伤事故、重大损失2、量化的安全环保工事故、环境污染事件、作指标；设备设施完好率、安全3、各级安全生产目标管理、建设项目安全管责任书；理、节能等内容； 4、安全生产目标责任2、将指标分解落实到各书的考核与奖惩记录；级组织，签订安全生产5、各级年度安全生产目标责任书；工作计划； 3、定期考核安全生产指6、查阅有关文件、资标完成情况；料、通报以及单位财务4、企业及各级组织制订报表等。切实可行的年度安全生产工作计划 1、企业应建立安全生产委员会或安全生产领导查小组； 1、企业安全生产委员2、按规定设置安全生产会或安全生产领导小管理机构、配备专职安组发布文件；全生产管理人员。专职2、组织机构及定员，安全生产管理人员应不安全生产管理部门或少于企业员工总数的专职安全管理人员配2%（不足50人的企业至备文件少配备1人） 1、建立从安全生产委员查会或安全生产领导小组安全生产管理网络图至基层班组的安全生产工会监督网络图 - 2 - / 75 考评标准扣分情况不给分项扣分项 1、无量化的安全生产指标或安全生产指标不全面，扣2分； 2、无各级安全生产目标责任书，1、未签订目标缺1级扣1分；责任书，扣183、从业人员不了分；解安全生产目2、签订目标责标，1人次扣1任书，但未进行分；考核兑现，扣184、无考核奖惩记分；录，扣2分； 5、无年度安全生产工作计划，扣2分（合计最多扣18分）未设置安全生产委员会（或安全生产领导小组）、或未设置专职安全管理人安全生产管理员配备不符合要部门、或未配备求，扣2分；专职安全生产管理人员，扣12分 1、未建立安全生产管理网络，或工会监督网络，得分小计一级要素二级要素集团各企业应达到的标准的安全生产管理网络、工会监督网管理网络； 2、建立工会监督网络络（8分）集团考评要求考评方法问随机询问3名安全生产管理网络图上的人员是否了解安全生产管理网络的构成 2.2 职责 1、主要负责人应按照安全生产法1、主要负责人是安全生律法规赋予的职责，全面负责安全产第一责任人；（20分）生产工作，履行安全生产义务并制2、全面负责安全生产工作，并履行安全生产义定安全方针。务；（6分） 3、安全生产第一责任人应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力； 4、组织召开安全会议； 5、督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患； 6、制定、宣贯安全方针查 1、安全生产责任制及方针内容和宣贯情况； 2、企业负责人年终述职总结或其他可体现其全面负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件； 3、主要负责人安全管理培训证书； 4、安全会议记录； 5、主要负责人督促或组织有关安全生产检查、隐患治理工作的记录或会议纪要、通知、通报或计划、主要负责人检查沟通的记录、图片等资料。问企业负责人《安全生产法》赋予的职责考评标准扣分情况不给分项扣分项一项扣1分； 2、安全生产管理网络中每缺1个单位，扣0.5分； 3、有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣0.5分（合计最多扣8分） 1、企业主要负1、企业负责人对责人不是安全其安全职责不清生产第一负责楚，扣2分，未人，扣6分；制定方针扣22、主要负责人分，未宣贯扣2未取得安全管分；理培训证书，扣2、企业负责人未6分全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务，扣2分； 3、安全生产第一责任人不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，扣2分； 4、没有记录或查出记录作假此项扣1分；得分小计 - 3 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法查 2、按照《安全生产责任制通则（陕安全生产责任制油企发〔2009〕52号）》，建立安全问 1、建立安全生产责任生产责任制，明确安全生产委员会随机询问安委会（或安制；（或安全生产领导小组）、安全生全生产领导小组）成员2、安全生产责任制中明产管理部门、其他各级部门和安全1名、安全生产管理部确各级机构和人员的安门成员1名、其他部门管理人员、从业人员的安全生产职全生产职责成员2名、从业人员3责名各自的安全生产责（8分）任 3、建立安全责任考核机制，对各级管理人员及从业人员安全职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩（6分） 1、企业应建立安全责任考核制度； 2、对各级管理人员及从业人员安全生产职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩查 1、安全生产责任考核制度； 2、考核、奖惩文件； 3、考核、奖惩记录 3法律法3.1法律1、建立识别和获取适用的安全生1、建立识别和获取适用查规与安法规与产法律法规、标准及其他要求的管的安全生产法律法规、1、识别和获取适用的- 4 - / 75

考评标准扣分情况不给分项扣分项 5、没有督促、检查相关资料的扣1分，基层单位抽查一个单位没有扣0.5分，扣完为止。 1、安委会（或安全生产领导小组）成员、安全生产管理部门成员不清楚其安全职责，1人次扣无安全生产责1分；任制，扣8分 2、其他部门成员、从业人员不清楚其安全职责，1人次扣0.5分（合计最多扣8分） 1、安全生产责任不清，1处扣1分（最多扣4无安全生产责分）；任考核制度，扣2、未按考核制度6分定期进行考核、予以奖惩，扣2分无识别和获取1、无责任部门、适用的安全生获取渠道、方式，得分小计一级要素全管理制度（100分）二级要集团考评要求素标准规理制度，明确责任部门，确定获取范渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新（20分）（8分） 2、应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为（6分） 3、每年应至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，以保证所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本（6分）考评标准扣分情况不给分项扣分项安全生产法律法规、产法律法规、标1项扣0.5分；标准及其他要求的制准及其他要求2、无清单，扣1度；的制度，扣8分分； 2、法律法规、标准及3、无数据库，扣其他要求的清单及数1分；据库； 4、无更新记录，3、更新记录扣1分； 5、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣0.5分（合计最多扣8分）查未及时将适用的 1、文件发放记录；法律、法规、标采用适当的方式、方法，2、培训记录、告知书、准及其他要求对将适用的安全生产法宣传材料从业人员进行宣律、法规、标准及其他问传和培训，1项要求及时对从业人员进随机询问3名从业人扣2分行宣传和培训员是否接收到企业传（合计最多扣6达的相关信息分） 1、未对法律、法 1、每年至少1次对适用规、标准及其他的安全生产法律、法规、查有关要求进行符标准及其他有关要求的1、符合性评价记录；合性评价，1项执行情况进行评价； 2、法律法规、标准及扣2分； 2、所有安全生产法律、其他要求的清单及数2、安全生产法法规、标准及其他要求据库律、法规、标准均为适用、有效版本及其他要求不是适用、有效版本，- 5 - / 75 集团各企业应达到的标准标准及其他要求的管理制度； 2、明确责任部门、获取渠道、方式； 3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本； 4、形成法律法规、标准及其他要求的清单和数据库考评方法得分小计一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项一项扣1分（合计最多扣6分）扣分情况得分小计 3.2安全1、根据《安全生产管理制度（试生产管行）（陕油企发〔2010〕5号）》应理制度制订下列安全生产管理制度： 1) 安全生产责任制；（30分） 2) 法律法规、标准及其他要求1、通过识别和评估，将的识别与获取管理制度；适用于本企业的有关法3) 安全生产工作会议制度；律法规、标准、规定转4) 安全投入保障制度；化为企业安全生产规章5) 安全生产奖惩制度； 6) 安全生产隐患排查治理制制度的具体内容，并严格落实；度； 2.、各制度应明确责任部7) 事故报告、调查、处理制度；门、职责、工作要求； 8) 安全培训教育制度； 3、各制度应具有可操作9) 特种作业人员管理制度；性； 10) 风险评估制度； 4、除制订规范要求的管11) 重大危险源管理制度；理制度外，还应制订与12) 危险作业许可制度；本企业实际情况密切相13) 特种设备安全管理制度；关的其他管理制度； 14) 电气设备安全管理制度； 5、企业主要负责人应组15) 防爆设备安全管理制度；织审定并签发安全生产16) 应急管理制度；管理制度 17) 相关方管理制度； 18) 职业健康管理制度； 19) 劳动防护用品管理制度； 20) 建设项目“三同时”管理制度； 1、缺少一项相关的管理制度，扣1分； 2、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，查一项不符合扣 1、安全管理制度及其0.2分；清单；所有管理制度3、制度中出现不2、随机抽查不少于5均没有，扣16具备可操作性的个管理制度；分内容，一处扣0.53、企业安全生产管理分；制度签发文件 4、安全生产管理制度未按规定审定或签发，扣2分（合计最多扣16分） - 6 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求 21) 变更管理制度； 22) 管理制度评审和修订制度； 23) 文件和档案管理制度； 24) 其他管理制度。（16分）集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计查管理制度发放记录问 2、应将安全生产管理制度发放到将安全生产管理制度发随机询问5名作业人有关的工作岗位，并对相关作业人放到有关的工作岗位，员对企业安全生产管员进行培训并对相关作业人员进行理制度的了解、掌握情培训况（5分）现场查看作业现场有无有效的安全生产管理制度问 3、应将相关的规章制度及时传达将相关的规章制度及时随机询问2名相关方给相关方传达给相关方人员企业是否对其传（3分）达了相关的规章制度查 1、检查记录 4、定期对制度执行情况进行检查，定期对制度执行情况进2、奖惩记录并根据执行情况予以奖惩行检查，并根据执行情现场查看（6分）况予以奖惩现场作业人员对管理制度的遵守情况 - 7 - / 75

1、无管理制度发放记录，扣2 分； 2、作业人员不清楚企业安全生产管理制度，1人次扣0.5分； 3、现场未张贴有效的安全生产管理制度，1处扣0.5分（合计最多扣5分）相关方人员不了未将相关的规解相关的规章制章制度及时传度，1人次扣1达给相关方，扣分 3分（合计最多扣3分） 1、无检查记录，扣2分； 2、无奖惩记录，扣1分； 3、现场发现有未执行企业安全生一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项产管理制度的，1人次扣1分（合计最多扣6分）扣分情况得分小计 3.3操作规程（30分） 1、缺少一项相关的操作规程，扣1分；查 2、操作规程中出1、操作规程及其清单；所有操作规程现不具备可操作2、随机抽查不少于5均没有，扣14性的内容，一处个操作规程分扣0.2分 3、无操作规程清单，扣2分（合计最多扣14分）查 1、操作规程未发 1、操作规程发放记录放至相关岗位，12、操作规程培训记录个岗位扣0.5分；问 2、作业人员不清1、将操作规程发放到相2、应将操作规程发放到相关岗位，随机询问3名作业人楚操作规程，1关岗位；并组织相关作业人员进行培训员对操作规程的了解、人次扣0.5分； 2、组织相关作业人员进（6分）掌握情况 3、现场未张贴相行培训现场查看关的操作规程，作业现场有无相关的一处扣0.2分操作规程（合计最多扣6 分） 3、定期对操作规程执行情况进行定期对操作规程执行情查 1、无检查记录，检查，并根据执行情况予以奖惩况进行检查，并根据执1、检查记录扣2分； 1、根据生产工艺、设备设施的特点，编制操作规程，并发放至相关岗1、应根据生产工艺、设备设施的位；特点，编制操作规程。 2、除制订规范要求的操作规程外，还应制订与本企业实际情况密切相（14分）关的其他操作规程； 3、操作规程应具有可操作性 - 8 - / 75

一级要素二级要素（6分）集团考评要求集团各企业应达到的标准行情况予以奖惩考评方法 2、奖惩记录现场查看现场作业人员对操作规程的遵守情况新工艺、新设备、投入4、在新工艺、新设备投入运营前，查运营前，应编制新的操应编制相应的操作规程（4分）相应的新操作规程作规程考评标准扣分情况不给分项扣分项 2、无奖惩记录，扣1分； 3、现场发现不按操作规程作业的现象，1人次扣0.5分（合计最多扣6分）无新操作规程，缺1项扣1分（合计最多扣4分）得分小计 - 9 - / 75

一级要素二级要集团考评要求素 3.4修订（10分） 1、应明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订： 1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当生产工艺发生变更时； 5）当生产过程中危险有害特性增大时； 6）当相关行政管理部门提出相关整改意见时； 7）当安全评价、风险评估、安全检查过程过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 8）当分析事故原因，发现制度性因素时； 9）其它相关事项（4分）集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 1、制订安全生产管理制度和操作规程评审、修订制度； 2、操作规程、规范未明确规定的安全生产管理制度，至少每3年评审和修订一次； 3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的管理制度、操作规程； 4、修订的安全生产管理制度、操作规程应注明生效日期 1、未规定评审和修订时机和频次，或规定的内查容不符合要求，11、安全生产管理制度项扣0.5分；和操作规程评审、修订2、未按规定评审无安全生产管制度；和修订，扣1分；理制度和操作2、安全生产管理制度、3、漏审1项扣规程评审、修订操作规程评审和修订0.2分；制度，扣4分记录； 4、修订后的管理3、修订后的管理制度、制度、操作规程操作规程无生效日期，1项扣0.5分（合计最多扣4分） 2、应及时组织相关人员培训学习1、组织相关人员参加修查 - 10 - / 75

未组织相关人1、无培训、学习一级要素二级要素集团各企业应达到的标准修订后的安全生产管理制度和操订后的安全生产管理制度、操作规程的培训学作规程习；（3分） 2、保存培训学习记录集团考评要求考评方法培训、学习记录问随机询问3名相关人员对修订的管理制度、操作规程的了解情况查最新版本安全生产管理制度、操作规程的发3、应保证使用最新有效版本的安现行安全生产管理制放记录全生产管理制度和操作规程度、操作规程是最新有现场查看（3分）效的版本部门、岗位使用的安全生产管理制度和操作规程是否是最新、有效版本考评标准扣分情况不给分项扣分项员学习培训，扣记录，扣1分； 3分 2、相关人员不了解管理制度、操作规程修订情况，1人次扣0.5 分（合计最多扣3分）相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产管理制度、操作规程，一个岗位扣0.5分（合计最多扣3分）无文件和档案管理制度，扣5分；上述制度不能确保安全管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力，扣5分得分小计 3.5文件和档案1、应制订并严格执行文件和档案管理（10分）管理制度，确保安全管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力（5分）制订并严格执行文件和档案管理制度，确保安查全管理规章制度和操作文件和档案管理制度规程编制、使用、评审、修订的效力 2、应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，及建立文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录档案建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，及建立文件、档案接收、使查 1、主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案 1、无主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，扣 - 11 - / 75

一级要素二级要素（5分）集团考评要求集团各企业考评方法应达到的标准用、过期/失效销毁记录2、文件、档案接收、档案使用、过期/失效销毁记录 4 风险管理（80分） 4.1风险评估（28分） 1、组织制订风险评估管理制度，明确风险评估1、应组织制订风险评估管理制度，的目的、范围、频次、明确风险评估的目的、范围和准则准则和工作程序；（6分） 2、明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务查风险评估管理制度问随机询问3名相关人员是否了解风险评估制度的有关内容、自身的职责与任务 2、应根据企业实际情况，选定合适的评估方法，定期、及时对作业活动（各岗位、各作业环节）和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评估（12分）企业可根据实际情况，针对不同的评估单元选用不同的评估方法，定期、及时对作业活动和设备设施进行危险有害因素识别和风险评估查有害因素识别、风险评估报告或风险评估记录考评标准扣分情况不给分项扣分项 2分 2、无文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录，扣2分； 2、记录不清，一处扣0.1分（合计最多扣5分） 1、制度中未明确风险评估的目的、频次、准则及工作程序，1项扣0.2分； 3、制度中未明确各部门及有关人无风险评估管员的职责和任理制度，扣6分务，1项扣0.5分； 4、相关人员不了解自身职责与任务，1人次扣0.5分（合计最多扣6分） 1、所选用风险评估方法不当，扣2分；未进行风险评2、未定期或未及估，扣10分时进行危险、有害因素识别与风险评估，扣4分；得分小计 - 12 - / 75 一级要素考评标准扣分情况不给分项扣分项 3、作业活动/设备设施缺一项未进行评估，扣0.5分（最多扣6分）风险评估报告或风险评估记录中3、风险评估的内容至少应包括：缺危险、有害因风险评估的内容除包括1) 危险、有害因素识别；素识别、风险类规范要求的内容外，还查无风险评估报2) 确定风险类型、程度；型、程度、控制应结合企业自身实际情风险评估报告或风险告或风险评估3) 提出控制风险及降低风险程度风险及降低风险况，补充其他必要的评评估记录记录，扣10分程度措施或其他的措施估内容必要的评估内容（10分）的，一项扣1分（最多扣10分） 4.2风险1、应根据风险评估结果及运行情控制况等，确定不可接受的风险，制订1、无重大风险清并落实控制措施，将风险尤其是重单，扣2分；（26分）大风险控制在可以接受的程度。在1、根据风险评估结果，确定不可接受风险，建查无重大风险控2、风险控制措施选择风险控制措施时应考虑：（1）立重大风险清单； 1、重大风险清单；制措施，扣10缺乏针对性、可可行性；（2）安全性；（3）可靠性。2、结合实际情况，确定2、风险控制措施分操作性和可靠可采取：（1）工程技术措施；（2）重大风险控制措施性，一项扣0.5管理措施；（3）培训教育措施；（4）分（最多扣8分）个体防护措施（10分）二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法 2、应将风险评估的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施（8分）查 1、制订风险管理培训计1、风险管理培训教育划；计划； 2、按计划开展宣传、培2、风险管理培训教育训记录问 - 13 - / 75

无风险管理培训教育计划或培训教育计划中无风险评价内容，扣8分 1、无风险管理培训教育记录，扣2分； 3、从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1得分小计一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法随机询问5名从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施考评标准不给分项扣分项人次扣0.5分（最多扣6分）扣分情况得分小计 3、应对风险控制措施的落实情况，及风险控制措施的效果进行跟踪管理，以确保风险得到有效控制（8分） 4.3重大危险源（26分） 1、应按照《危险化学品重大危险源辨识（GB18218）》的要求，进行重大危险源辨识，确定重大危险源级别，进行分级管理，对本单位的重大危险源登记建档（4分） 1、未对重大风查险控制措施进再次风险评估记录、风行再次评估，扣1、采取控制措施后，再险评估报告 8分次评估，确保风险控制现场查看 2、未将重大风在可以接受的程度重大风险控制措施现险控制在可接场落实情况受的程度，扣8分 1、按照GB18218的要求辨识并确定重大危险源； 2、建立重大危险源档案，至少应包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征；所涉及的危险化学品安全技术说明书；区域位置图、平面查未辨识、确定重布置图、工艺流程图和1、重大危险源清单；大危险源，扣4主要设备一览表；重大2、重大危险源档案分危险源安全操作规程；安全监控防护系统设备设施台帐及检验检测报告；重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任部门名称；重大危险场所安全警示标志的设置情况；事故应急预- 14 - / 75 1、无再次风险评估记录或风险评估报告，扣2分； 2、风险控制措施落实情况不到位，一项扣1分（最多扣6分） 1、无重大危险源清单，扣1分； 2、每遗漏一处重大危险源，扣0.5分（最多扣2分）； 3、无重大危险源档案，扣1分； 4、档案内容，每遗漏一项或一项，扣0.2分（最多扣2分）一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准案；安全评价报告及其他文件、资料考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 2、应建立健全重大危险源管理制度，制订实施重大危险源安全管理与监控方案，每三年进行一次重大危险源安全评价。当重大危险源发生变更时，应对新的重大危险源进行评价（4分） 3、应按照有关规定对重大危险源设置安全防护设施和安全监控报警系统（4分） 1、无重大危险源管理制度，或未按期进行重1、建立健全重大危险源大危险源安全管理制度；查评价，扣4分； 2、制订重大危险源安全1、重大危险源管理制2、无重大危险管理与监控方案；度；源安全管理与3、每三年对重大危险源2、重大危险源安全管监控方案，扣4进行安全评价；理与监控方案；分； 4、重大危险源发生变更3、重大危险源安全评3、重大危险源时，对新的重大危险源价报告发生变更时，未进行评价对新的重大危险源进行评价，扣4分； 1、无重大危险源安全监控报警、防护设备设施台根据危险化学品种类、查帐，扣0.6分，数量、生产工艺（方式）重大危险源安全监控台帐不完整，缺或者相关设备、设施等报警、防护设备设施台1项扣0.2；实际情况，对重大危险帐； 2、现场安全监控源设置必要的安全防护现场查看报警、防护设备设施和安全监控报警系安全监控报警、防护设设施与台帐不统备设施符，一项扣0.2分（合计最多扣4分） - 15 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求 4、应对重大危险源的安全设施和安全监控报警系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字（3分） 5、应明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或责任机构，建立单位领导联系点管理机制，建立档案，并对重大危险源对应的关键装置的安全生产状况进行定期检查，及时采取措施消除事故隐患。事故隐患难以立即排除的，应当及时制定治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和应急预案并定期演练。（3分）考评标准扣分情况不给分项扣分项 1、无检查、维护记录，扣1分； 2、检查结果无有1、定期检查、维护重大关人员签字，扣危险源的设备、设施，0.5分；包括检测仪表、附属设查 3、未定期检验，备及配件； 1、重大危险源的设备、1台次扣0.5分；2、检查情况应由有关人设施定期检查记录；未定期检查、维检验不合格仍在员签字，保存检查记录； 2、设备、设施的检验护，扣3分使用，1台次扣13、按国家有关规定进行检测报告或检验检测分；定期检测、检验，取得合格证 4、无检验报告或检验合格证；检验合格证，14、保存检验检测记录份扣0.2分（合计最多扣3分） 1、明确重大危险源中关1、重大危险源中键装置、重点部位的责关键装置、重点任人或责任机构，建立查部位无责任人或单位领导联系点管理机1、重大危险源关键装责任机构或未建制，建立档案，并对重置、重点部位清单、台立单位领导联系大危险源对应的关键装帐和档案；点管理机制，1重大危险源中置的安全生产状况进行2、单位领导干部联系项扣0.5分；所有关键装置、定期检查，及时采取措点记录； 2、未对重大危险重点部位均无施消除事故隐患。 3、定期检查关键装置源对应的关键装责任人或责任2、事故隐患难以立即排的记录；置的安全生产状机构，扣3分除的，应当及时制定治4、采取措施消除事故况进行定期检理方案，落实整改措施、隐患的记录；查，未能及时采责任、资金、时限和预5、相应的预案及演练取措施消除事故案；情况。隐患，一项扣 3、编制应急预案并定期0.5分；演练。 3、对于难以立即- 16 - / 75 集团各企业应达到的标准考评方法得分小计一级要素二级要素考评标准扣分情况不给分项扣分项排除的事故隐患，未及时制定治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案，一项扣0.3分 4、未编制应急预案和未进行定期演练一项扣0.5分。（合计最多扣3分） 1、警示标志中相 6、应在重大危险源所在场所设置在重大危险源所在场所现场查看关内容缺少或标明显的安全警示标志，写明紧急情设置明显的安全警示标无警示标志，扣重大危险源所在场所志不清，一项扣况下的应急处置办法志，写明紧急情况下的3分的安全警示标志 0.3分（最多扣3应急处置办法（3分）分） 7、企业重大危险源的防护距离应查满足BGZ1《工业企业设计卫生标1、重大危险源安全评准》、GB50160《石油化工企业设计1、重大危险源的储存设价报告； 1、防护距离不防火规范》、GB50183《石油天然气施的防护距离满足国家2、重大危险源防护距符合规定要求，工程设计防火规范》、GB50074《石规定要求；离存在问题的整改计无整改计划、整且无防范措施，油库设计规范》、GB50016《建筑设2、防护距离不符合国家划、措施，及目前采取改措施，一项扣扣3分；计防火规范》的规定。不符合国家规定要求的，采取切实的防范措施 1.5分 2、未按期整改，标准或规定的，应采取切实可行的可行的防范措施，并在现场查看扣3分 1、重大危险源距离；防范措施，并在规定期限内进行整规定期限内进行整改 2、重大危险源防范措改施的落实情况（3分）集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法 8、应将重大危险源及相关安全措重大危险源及相关安全查 - 17 - / 75

未备案，扣2分得分小计一级要素二级要素集团各企业考评方法应达到的标准施、应急措施报送上级有关部门备措施、应急措施形成报备案材料告，报送上级有关部门案备案（2分）集团考评要求考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 5 安全投入及工伤保险（30分） 5.1安全1、应建立安全投入保障制度，投入依据《企业安全生产费用提取和使1、建立安全投入保障制（20分）用管理办法（陕油安发〔2012〕62度； 2、按规定提取安全生产号）》提取安全生产费用，专项用费用； 3、明确安全生产费用使于安全生产用范围（10分） 1、未制订安全查投入保障制度，1、安全投入保障制度；扣10分； 2、安全生产费用提取、2、未按规定提支出财务记录取安全生产费用，扣10分查安全生产费用收支台帐 2、应按照规定的安全生产费用使1、所提取的费用专用于问用范围，合理使用安全生产费用，安全生产；随机询问1名安全生完善和改进安全生产条件，并应建2、建立安全生产费用收产费用管理部门相关立安全生产费用台帐支台帐，载明安全生产人员，安全生产费用使费用使用情况用情况（10分）现场查看现场安全生产设备与台帐记录是否相符 5.2工伤应依法参加工伤社会保险，为从业依法参加工伤保险，为查保险人员缴纳工伤保险费全体从业人员缴纳工伤为从业人员缴纳保险（10分）（10分）保险费的凭证 - 18 - / 75

1、无安全生产费用收支台帐，扣1分； 2、台帐内容与制度规定不符，一项扣1分； 3、未专项用于安全生产，一项扣1分； 4、安全生产费用实际使用情况与台帐不符，一项扣1分（合计最多扣10分）未参加工伤社每漏缴工伤保险会保险，扣10费1人次扣 0.5分分（最多扣10 一级要素 6 教育培训（80分）二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准 1、确定安全教育培训主管部门； 2、制订安全教育培训制度； 3、制订全员安全教育培训目标和要求； 4、定期识别安全教育培训的需求； 5、制订并实施安全教育培训计划，并记录安全教育培训计划变更情况考评方法考评标准不给分项扣分项分） 1、无全员安全教育培训目标和要求，扣1分； 2、未定期识别安全教育培训需求，扣1分； 3、无安全教育培训计划，扣 2分；无变更记录，扣0.5分扣分情况得分小计 6.1教育1、应确定安全教育培训主管部门，培训管制订并严格执行安全教育培训制理度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制订适宜的安全教育培（24分）训目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全教育培训需求，制订并实施安全教育培训计划，当计划变更时，应记录变更情况（8分）查 1、公司发布安全教育培训主管部门的文件1、无安全教育或其他有效文件；培训制度，扣82、安全教育培训制度；分; 3、全员安全教育培训2、无安全教育目标和要求；培训主管部门，4、安全教育培训需求扣8分记录； 5、安全教育培训计划及变更记录；查 1、安全教育培训记录按集团公司安全教育计2、安全生产费用台帐2、应组织安全教育培训，保证安划组织安全教育培训，或资金计划全教育培训所需人员、资金和设施并保证安全教育培训所问（8分）需人员、资金和设施随机询问5名有关人员参加教育培训的情况 1、无安全教育1、做好安全教育培训记培训记录，扣43、应做好安全教育培训记录，建录；从业人员安全教育培分立从业人员安全教育培训档案 2、建立从业人员安全教训记录及档案 2、无从业人员（4分）育培训档案安全教育培训档案，扣4分 4、应组织对培训效果的评审，改对培训效果组织评审，查未组织评审，扣1、无评审记录， - 19 - / 75

1、未按照计划要求实施安全教育培训，扣4分； 2、无安全教育培训所需人员、资金和设施，1项扣2分； 3、有关人员不清楚参加教育培训的情况，1人次扣1分；从业人员安全教育培训档案，每缺1份，扣0.5分（最多扣4分）；一级要素二级要素集团考评要求进提高培训质量（4分）集团各企业考评方法应达到的标准不断改进提高培训质量评审记录考评标准不给分项扣分项 4分扣2分； 2、评审记录中无改进提高培训质量措施，扣2分 1、主要负责人未取得安全资格证书，扣4分； 2、安全生产管理人员未取得安全资格证书，1人扣1分（最多扣3分） 1、从事特种设备作业的人员无证上岗，1人扣1分； 2、特种设备作业人员资格证书过期，1人次扣1分（合计最多扣7分） 1、从事特种作业的人员无证上岗，1人扣1分； 2、特种作业操作证书过期，1人次扣1分（合计最多扣7分）；扣分情况得分小计 6.2 资1、主要负责人和安全生产管理人格培训员应接受安全培训，具备与所从事主要负责人和安全生产的生产经营活动相适应的安全生管理人员接受安全培查（28分）产知识和管理能力，由工厂（公司）训；具备与所从事的生1、资格证书；行政管理部门对其安全生产知识产经营活动相适应的安2、培训档案和管理能力进行考核，并取得安全全生产知识和管理能力；取得安全资格证书资格证书（10分） 2、特种设备作业人员应按有关规定参加安全教育培训，经考核合格取得《特种设备作业人员证》后，方可从事相应的特种设备作业或者管理工作，并按规定定期进行复审，复审前应参加再培训（8分） 3、特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》后，方可上岗作业，并按规定定期进行复审，复审前应参加再培训。离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，应重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业 1、特种设备作业人员按有关规定参加安全培训教育，取得特种设备作业人员证后，方可上岗作业； 2、特种设备作业人员证定期复审，复审前参加再培训； 3、建立特种设备作业人员管理台账 1、特种作业人员按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证后，方可上岗作业； 2、特种作业人员证定期复审，复审前参加再培训； 3、离开特种作业岗位6 主要负责人与安全生产管理人员均未取得安全资格证书，扣7分；查 1、特种设备作业人员名单； 2、安全教育培训记录； 3、特种设备作业人员资格证书查 1、特种作业人员名单； 2、安全教育培训记录； 3、特种作业人员操作证 - 20 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求（10分）集团各企业应达到的标准个月以上的特种作业人员，重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业； 4、建立特种作业人员管理台账考评方法 6.3 日常安全教育培1、应对所有从业人员进行安全教育培训，从业人员每年应接受再培训训，再培训时间不得少于国家或地（28分）方政府规定学时（6分） 1、对所有从业人员进行安全教育培训； 2、从业人员每年接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时 2、应在新工艺、新设备投入运营前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗（3分） 3、应按有关规定，对新从业人员进行厂级、部门（作业队）级、班组级三级安全教育培训，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全教育培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。对从事危险性作在新工艺、新设备投入运营前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗查 1、安全教育培训记录； 2、随机抽查5名从业人员安全教育培训档案问随机询问3名作业人员接受安全教育培训情况查 1、安全教育培训记录； 2、随机抽查5名相关人员安全教育培训档案 1、新从业人员进行厂查级、部门（作业队）级、1、安全教育培训记录；班组级三级安全教育培2、随机抽查2名新从训，经考核合格后，方业人员安全教育培训可上岗；档案 2、新从业人员安全教育- 21 - / 75

考评标准扣分情况不给分项扣分项 3未建立特种人员台帐扣1分； 4、离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，未重新进行实际操作考试和确认就上岗作业的扣1分。 1、从业人员未接受安全教育培训，1人扣0.5分； 2、从业人员未接受再培训，1人扣0.5分（合计最多扣6分）相关人员未接受安全教育培训，1人扣0.5分（合计最多扣3分） 1、新从业人员未未接受三级教育，1人扣0.8分； 2、从事危险性作业的新从业人员得分小计一级要素二级要素集团考评要求业的新从业人员还应安排岗位实习，指定具有较长岗位经历的同岗位员工对其进行带教指导，并经实习考核合格后，方可上岗（6分） 4、从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行部门（作业队）级、班组级安全教育培训，经考核合格后，方可上岗（6分） 5、应对相关方进厂作业人员进行进厂安全教育，发放临时进厂证，保存安全教育记录（4分）考评标准集团各企业考评方法扣分情况应达到的标准不给分项扣分项培训的内容、时间应符未安排岗位实合《生产经营单位安全习，无具有较长培训规定》的要求；岗位经历的同岗3、对从事危险性作业的位员工对其进行新从业人员安排岗位实带教指导，1人习，指定具有较长岗位扣0.8分经历的同岗位员工对其（合计最多扣6进行带教指导，并经实分）习考核合格后，方可上岗转岗、脱离岗位一年以查上(含一年)作业人员，转岗、脱岗人员1、安全教育培训记录；进行部门（作业队）级、未接受二级教2、随机抽查2名转岗、班组级安全教育培训，育，1人扣0.5脱岗人员安全教育培经考核合格后，方可上分（最多扣6分）训档案岗查 1、对相关方进厂作业人员进行进厂安全教1、未对相关方进育的规定；厂作业人员进行2、相关方进厂作业人安全教育，1人1、对相关方进厂作业人无对相关方进员名单；次扣0.6分；员进行进厂安全教育，厂作业人员进3、发放临时进厂证记2、相关方进厂作发放临时进厂证；行进厂安全教录；业人员无临时进2、保存安全教育记录及育的规定，扣44、对相关方进行安全厂证，1名扣0.5进厂证发放记录分教育记录分问（合计最多扣4相关方进厂作业人员分）是否接受过进厂安全教育 - 22 - / 75

得分小计一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法查 1、外来参观、学习等1、对外来参观、学习等人员安全教育制度； 6、应对外来参观、学习等人员进人员进行有关安全规定2、外来参观、学习等行有关安全规定及安全注意事项及安全注意事项的教人员登记记录；的教育育； 3、对外来参观、学习（3分） 2、保存教育记录等人员进行有关安全规定及安全注意事项的教育记录 7 生产工艺及设备设施（120分） 7.1 生产工艺 1、应根据总平面布置、生产品种、（12分）产量、储存方式等情况选择合适的符合规范要求的生产、储运等工艺（6分）考评标准扣分情况不给分项扣分项 1、无外来参观、学习等人员安全教育制度，扣0.5分； 2、无外来参观、学习等人员登记记录，扣0.5分；无外来参观、学3、无对外来参习等人员安全观、学习等人员教育制度，扣3进行有关安全教分育记录，扣0.5分； 4、外来参观、学习等人员登记记录与安全教育记录不符，1人次扣0.1分（最多扣1.5分）工艺流程与生产实际情况不相应，1处扣1分（最多扣6分）得分小计根据总平面布置、生产品种、产量、储存方式查等情况选择合适的符合1、生产概况；规范要求的生产、储运、2、工艺流程等工艺作业人员应了解生产过程的危险有害特性及生产储存温度、管道安全流速、最高允许压力、储罐的安全液位等信息 2、作业人员应了解生产过程的危险有害特性及生产储存温度、管道安全流速、最高允许压力、储罐的安全液位等信息（6分）问随机询问3名作业人员对岗位工艺安全信息掌握情况不了解本岗位工艺安全信息，每人扣0.5分（最多扣6分） - 23 - / 75

一级要素考评标准二级要集团各企业集团考评要求考评方法扣分情况素应达到的标准不给分项扣分项 7.2 设1、设备设施管理备设施制度内容不全，的建设缺一项，扣0.51、制订覆盖选型、购买、与维护 1、应制订覆盖选型、购买、验收、查分；验收、安装、使用、维安装、使用、维护、拆除、报废各 1、设备设施管理制度； 2、设备设施无合护、拆除、报废各个环无设备设施管（30分）个环节的设备设施管理制度，使用2、随机抽查5台设备格证，1台扣 0.5节的设备设施管理制理制度，扣5 质量合格、设计符合要求的生产设设施合格证；分；度；分 3、随机抽查5台设备3、无设备设施到备。 2、使用质量合格、设计设施到货验收报告货验收报告，1（5分）符合要求的生产设备。台扣0.5分（合计最多扣5分） 1、年度综合检维修计划未做到1、制订设备年度综合检“五定”管理，一维修计划；项扣0.2分 2、落实“五定”，即定检2、设备检维修应有检维修计划，2、无日常检查、修方案、定检修人员、查应建立设备设施点检/巡检卡，实定期检测及特殊定安全措施、定检修质1、设备年度综合检维未制订年度综行日常检查、定期检测及特殊检测检测记录，一项量、定检修进度；修计划；合检维修计划，相结合的管理模式，对出现的异常扣0.2分； 2、实行日常检查、定期2、日常检查、定期检扣5分 3、未对出现的异现象和故障及时处理，并保存记录检测及特殊检测相结合测及特殊检测记录常现象和故障及（5分）的管理模式，对出现的时处理，一次扣异常现象和故障及时处0.5分理，并保存记录（合计最多扣5分） 1、在设备设施检维修查 1、未办理检维修 3、设备设施检维修前应制订检维前，制订检维修方案； 1、检维修方案前或检维修后的修方案，方案中应包含作业行为分未制订检维修2、检维修方案中应包2检维修危险有害因素相关手续，1项析和控制措施方案，扣4分括：识别、风险分析记录；扣0.5分；（4分）（1）检维修前： 3、设备设施交付检维2、未对检维修过- 24 - / 75 得分小计一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准 ①进行危险有害因素识别、风险分析； ②办理工艺、设备设施交付检维修手续； ③对安全控制措施进行确认； ④为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； ⑤办理各种作业许可证。（2）对检维修现场进行安全检查。（3）检维修后办理检维修交付使用手续考评方法修手续； 4、相应作业许可证及安全控制措施； 5、对检维修作业现场进行安全检查的记录； 6、检维修后交付使用的手续等现场查看检维修作业人员配备劳动保护用品情况查 1、隐患控制措施； 4、检维修过程中应执行隐患控制检维修过程中执行隐患2、监督检查记录措施并进行监督检查控制措施并进行监督检现场查看（4分）查检维修作业现场的安全管理状况考评标准扣分情况不给分项扣分项程进行风险分析，扣0.5分； 3、检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，扣1分； 4、检修前未对安全控制措施进行确认，扣1分； 5、检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣0.5分（合计最多扣4分） 1、无隐患控制措施，扣4分； 2、隐患控制措施未落实，扣4 检维修现场一项分；不符合扣0.5 3、安全生产管分（最多扣4分）理人员未对检维修现场进行安全检查，扣4分 1、拆除作业前，相关单位未共同到现场进行作业前交底，1次扣得分小计 1、拆除作业前作业负责查 5、拆除作业前作业负责人应与需人与需拆除设备设施的1、设备设施拆除和报拆除设备设施的主管部门、使用单主管部门、使用单位、废审批手续；位、安全管理部门共同到现场进行安全管理部门共同到现2、拆除作业风险分析作业前交底，并进行危险危害因素场进行作业前交底，并记录； - 25 - / 75 一级要素二级要素集团考评要求识别，制订拆除方案（4分）集团各企业考评方法应达到的标准进行危险危害因素识3、拆除计划或拆除方别，制订拆除方案案； 4、设备设施拆除交接手续。现场查看：拆除作业现场安全管理状况考评标准不给分项扣分项 0.5分； 2、设备设施拆除和报废无审批手续，1次扣0.5分； 3、未对拆除作业进行风险分析并制订风险控制措施，1次扣 0.5分； 4、未制订拆除计划或方案，1次扣0.5分； 5、未办理设施拆除交接手续，1次扣0.5分； 6、拆除作业现场，一项不符合扣0.5分（合计最多扣4分）扣分情况得分小计 1、需报废、拆除的容器、查 1、需报废、拆除的容1、未建立需报废、拆除的容器、设备和管道台帐，扣0.5分； 2、未进行分析、验收或分析不合格便进行拆除作业，一项扣0.5分；设备和管道，先清洗干6、欲报废、拆除的容器、设备和器、设备和管道台帐；净，分析、验收合格后管道，报废、拆除前应进行清洗，2、分析、验收合格证方可报废、拆除；清洗、检测合格后方可报废、拆除明 2、拆除、清洗等现场作（4分）现场查看业应严格遵守作业许可拆除、清洗作业现场安等有关规定全管理状况 - 26 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项 3、拆除作业现场，一项不符合扣0.5分（合计最多扣4分）扣分情况得分小计查 7、应建立设备设施台账，对设备无设备设施档1、建立设备设施台帐； 1、设备设施台帐；无设备设施台设施进行规范化管理案，1台扣0.5分 2、建立设备设施档案 2、随机抽查3台设备帐，扣4分（4分）（最多扣4分）设施档案 7.3 特1、无特种设备、种设备1、应按照《特种设备安全监察条强检设备管理制订特种设备、强检设、《中华人民共和国强制检定的及强检例》查规定，扣2分；备管理规定，对特种设工作计量器具检定管理办法》，对设备特种设备、强检设备管2、管理规定内备、强检设备进行规范特种设备、强检设备进行规范管理理规定容不符合国家管理（18分）（2分）标准规范要求，扣2分 2、特种设备投入使用前或者投入1、按规定在特种设备投 1、未办理登记注使用后30日内，企业应当向直辖入使用前或者投入使用册，1台扣 0.2查市或者设区的市特种设备监督管后30日内向特种设备监分；特种设备台帐和档案无特种设备台理部门登记注册。登记标志应当置督管理部门登记注册； 3、无标志，1台现场查看帐，扣2分于或者附着于该特种设备的显著2、登记标志置于或者附扣0.2分登记标志着于该特种设备的显著（合计最多扣2位置位置分）（2分）查 3、应对在用特种设备进行经常性1、对在用特种设备进行特种设备维护保养记未按规定进行日常维护保养，至少每月进行1次经常性日常维护保养，录检查和维护保检查，并保存记录至少每月进行1次检查；现场查看养，扣2分 2、保存记录特种设备日常维护保（2分）养状态 - 27 - / 75

1、无日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣 0.5分； 2、在用特种设备存在缺陷，1台一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法 4、应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录（2分） 1、对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、查测量调控装置及有关附1、校验报告；属仪器仪表进行定期校2、检修记录验、检修； 2、保存记录 5、应在特种设备检验合格有效期届满前１个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。（2分） 1、特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求； 2、未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用； 3、将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。查 1、特种设备档案； 2、定期检验申请资料现场查看特种设备检验合格标志 6、特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销（2分） 1、特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，及时予以报废； 2、向原登记的特种设备查 1、特种设备档案和事故隐患台账； 2、报废的特种设备注销手续现场查看考评标准扣分情况不给分项扣分项次扣0.5分（合计最多扣2分） 1、未定期校验或无校验报告，1台次扣0.5分； 2、未定期检修或未保存记录，1台次扣0.2分（合计最多扣2分） 1、存在未检验或检验不合格或无检验报告仍在用的特种设备，1台次扣1分； 2、未按规定提出检验要求的，1台次扣0.2分； 3、特种设备上无检验合格标志，1台次扣0.2分（合计最多扣2分） 1、未及时报废， 1台扣0.5分； 3、未办理注销手续，1台扣0.2分（合计最多扣2分）得分小计已报废的特种设备，仍在现场使用，1台扣2分 - 28 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业考评方法应达到的标准监督管理部门办理注销是否有已报废的特种设备但仍在使用考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 7、使用强检设备的企业，必须按照规定将其使用的强检设备登记造册，报当地县（市）级人民政府计量行政部门备案，并向其指定的计量检定机构申请周期检定（2分） 8、不得使用未经检定或经检定不合格的强检设备（2分） 9、企业应建立特种设备、强检设备台帐和安全技术档案。设备安全技术档案应包括以下内容： 1）设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料； 2）特种设备、强检设备登记注册表； 3）定期检验和定期自行检查的记录； 4）日常使用状况记录； 5）特种设备及其安全附件、安全1、无强检设备台帐，扣0.5分； 2、未向有关部门按照规定将强检设备登备案，1台扣0.3记造册，报当地县（市）查分；级人民政府计量行政部1、强检设备台帐； 3、未定期检定，门备案，并向其指定的2、强检设备备案文件； 1台扣0.3分；计量检定机构申请周期3、定期检定报告 4、无定期检定报检定告，1台扣0.2分（合计最多扣2分）未经检定或经现场查看检定不合格的不得使用未经检定或经是否有未经检定或经强检设备仍在检定不合格的强检设备检定不合格的强检设使用，1台扣2备分查 1、建立特种设备、强检1、技术档案不符1、特种设备、强检设无特种设备、强设备台帐；合要求，每项扣备台帐；检设备技术档2、建立特种设备、强检0.2分（最多扣22、特种设备、强检设案，每项扣2分设备技术档案分）备技术档案 - 29 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录； 6）运行故障和事故记录； 7）高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料（2分）集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 7.4 安1、应配置以下安全防护设施，并全防护确保安全防护设施的配备符合国设备设家有关规定和标准：施 1) GB50057《建筑物防雷设计规范》的要求在厂区安装防雷设施，并定（24分）期进行检测； 2) 按照GB50058《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》设置电力装置； 3) 按照GB50160《石油化工企业设计防火规范》、GB50074《石油库设根据企业实际情况设置计规范》的要求在易燃、易爆、有安全防护设施毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施； 4) 按照GB50351《储罐区防火堤设计规范》的要求在可燃液体罐区设置防火堤，在罐区设置围堤并进行防腐处理； 5) 按照GB50074《石油库设计规范》的要求设置储罐液位、温度、压力等检测仪表、声/光报警和安全联锁装置等设施； 1、应配备的安全防护设施未配备，一项扣1分；查规范中的所有2、安全防护设施安全防护设施台帐安全防护设施的配备、安装不现场查看均未配备，扣8符合有关标准规各种安全防护设施的分定，一项扣配备情况 0.5分（合计最多扣8分） - 30 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求 6) 按照GB11651《个体防护装备选用规范》的要求配备个体防护设施；（8分）集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 2、严格执行安全防护设施管理制度，按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养，保证安全设施、设备的正常使用（4分）查 1、安全防护设施管理1、制订安全防护设施制度；管理制度； 2、安全防护设施维护2、经常性维护保养安全保养检查记录防护设施，并建立记录现场查看安全防护设施的完好情况 1、无安全防护设施管理制度，扣4分； 2、已损坏或失效的安全防护设施仍在使用，一项扣4分 3、各种安全防护设施应有专人负责管理，并应建立安全防护设施台帐（4分） 1、专人负责管理各种安全防护设施；查 2、建立安全防护设施台安全防护设施台帐帐所有安全防护设施均未指定专人负责管理，扣4分 4、安全防护设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原（4分） 1、安全防护设施编入设备检维修计划，定期检维修； 2、建立并保存检维修记录； 3、安全防护设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后立即复原查 1、设备检维修计划； 2、安全防护设施检维修记录； 3、安全设施拆除、停用资料现场查看安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况所有安全防护设施均未编入设备检维修计划，扣4分； 1、未进行定期检查和维护保养，一项扣0.8分； 2、未建立安全防护设施维护保养检查记录，扣0.5分（合计最多扣4分） 1、一项安全防护设施无专人管理，扣0.5分； 2、无安全防护设施台帐，扣1分（合计最多扣4分） 1、一项安全防护设施未编入设备检维修计划，扣0.5分； 2、安全防护设施未按计划检维修的，一处扣0.5分； 3、随意拆除、停用、挪用或弃置 - 31 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准 1、制订监视和测量设备管理制度； 5、应对监视和测量设备进行规范2、建立监视和测量设备管理，建立监视和测量设备台帐，台账；定期进行校准和维护，并保存校准3、定期进行校准和维和维护活动的记录护；（4分） 4、保存校准和维护活动的记录 7.5防爆1、爆炸危险场所应根据爆炸危险1、划分爆炸危险性区设备区域的划分采用相应的防爆电器域；（18分）（6分） 2、采用相应的防爆电器 2、所有防爆电器应有防爆合格证所有防爆电器应有防爆（4分）合格证考评标准扣分情况不给分项扣分项不用安全设施，一处扣0.5分； 4、因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣0.5分； 5、无安全防护设施检维修记录，扣0.5分（合计最多扣4分） 1、未建立监视和查测量设备台账，1、监视和测量设备管理制度； 1、无监视和测扣1分；无监视和测量2、监视和测量设备台量设备管理制2、度，扣4分；设备校验维护记账；录，扣1分； 3、监视和测量设备检2、未定期校验3、现场监视和测或校验不合格验报告；量设备无检验合仍在使用，1台4、校验和维护记录格标志，1台扣次扣4分；现场查看 0.2分监视和测量设备的校（合计最多扣4验合格标志分）爆炸危险性区查域未采用相应防爆电器设备清单的防爆电器，1处扣6分查防爆电器无合格证，1台扣0.5分1、防爆电器设备清单；（最多扣4分） 2、防爆电器合格证考评方法未经检查或检1、未定期检查，得分小计 3、应定期对防爆电器设备配电系定期对防爆电器设备配查 - 32 - / 75

一级要素二级要素集团各企业考评方法应达到的标准统的继电保护装置、设备的绝缘电电系统的继电保护装检查记录阻、电缆的绝缘状况等进行检查，置、设备的绝缘电阻、现场查看并保留检查记录电缆的绝缘状况等进行防爆电器情况未经检查或检查不合格的防爆电检查，并保留检查记录器不得使用（4分）未经检查或检查不合格的防爆电器不得使用集团考评要求考评标准不给分项扣分项查不合格的防1项扣0.5分；爆电器仍在使2、无检查记录，用，1台扣4分扣1分；（合计最多扣4分）扣分情况得分小计 4、应建立防爆电器设备台帐、档案（4分） 7.6信息化管理1、应开展安全管理信息化系统的软硬件建设，安全管理信息化系统应根据设备企业实际情况建立相关子系统，安（18分）全管理信息化系统可包括但不限于下列子系统： 1) 组织管理系统； 2) 工艺流程安全自动控制系统； 3) 重大危险源监控系统； 4) 应急救援系统； 5) 安全生产管理系统； 6) 相关数据库 (10分) 2、建立健全信息化软硬件设备安1、无防爆电器设备台帐，扣 1分；查所有防爆电器建立防爆电器设备台2、1台防爆电器防爆电器设备台帐、档设备均无档案,设备无档案，扣帐、档案案扣4分 0.5分（合计最多扣4分）开展安全管理信息化系统的建设，安全管理信息化系统应根据企业实际情况建立相关子系统，安全管理信息化系统可包括但不限于下列未建立安全管子系统缺1项扣子系统：查理信息化系统，2分 1) 组织管理系统；（合计最多扣10信息化系统扣10分 2) 工艺流程安全自动控分）制系统； 3) 重大危险源监控系统； 4) 应急救援系统； 5) 安全生产管理系统； 6) 相关数据库建立健全信息化软硬件查信息化软硬件 1、未建立信息1、- 33 - / 75

一级要素二级要素集团各企业考评方法应达到的标准全管理制度，保证本单位信息系统设备安全管理制度，保1、信息化软硬件设备的安全证本单位信息系统的安安全管理制度 2、信息化软硬件设备(8分) 全管理、维护记录现场查看信息化相关软硬件设备集团考评要求 8 作业8.1 作安全业现场（26.6分）（1901、作业现场应配备相应的安全防分）护设施、消防器材/设施及应急救援设施，并保证处于适用状态（3.6分）查安全防护设施、消防器作业现场配备相应安全材/设施及应急救援设防护设施、消防器材/设施清单施及应急救援设施，并现场查看保证处于适用状态相应安全防护设施、消防器材/设施及应急救援设施配备情况 1、制订机动车辆进入生产区、罐区管理规定； 2、进入生产区、罐区的机动车辆2、为进入生产区、罐区应办理相关手续，按指定线路行驶的机动车辆办理相关手（3分）续、佩戴标准阻火器； 3、划定进入生产区、罐查 1、机动车辆进入生产区、罐区管理规定； 2、进入生产区、罐区的机动车辆办理的相关手续考评标准扣分情况不给分项扣分项化软硬件设备设备安全管理制安全管理制度，度不健全或不符合企业实际情扣8分；一项扣1分； 2、对信息化软况，无信息化软硬硬件设备的安2、件设备管理、维全管理不到位，护记录，扣2分；设备故障影响3、信息化软硬件生产安全的，扣设备故障未制定8分维修计划或未及时修复的，一项扣2分（合计最多扣8分） 1、作业现场安全防护设施、消防器材/设施及应急救援设施与清单不符，一项扣 0.3分； 2、上述设备、设施有故障，一项扣0.5分（合计最多扣3.6分） 1、进入生产区、无机动车辆进罐区的机动车辆入生产区、罐区未办理相关手管理规定，扣3续，一辆车扣0.2分分； 2、进入生产区、得分小计 - 34 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业考评方法应达到的标准区的机动车辆行驶路线现场查看 1、进入生产区、罐区现场的机动车辆佩戴阻火器的情况； 2、机动车行驶路线考评标准不给分项扣分项罐区现场的机动车辆未佩戴阻火器，一辆车扣0.2分； 3、无机动车行驶路线，扣0.5分（合计最多扣3分）扣分情况得分小计 3、生产、储存剧毒化学品或者国务院公安部门规定的易制爆危险化学品的企业，应如实记录其生产、储存的剧毒化学品、易制爆危险化学品的数量、流向，并采取必要的安全防范措施，防止剧毒化学品、易制爆危险化学品丢失或者被盗（2分） 4、剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的危险化学品经营企业应将其储存数量、储存地点以及管理人员的情况，报上级行政管理部门和公安机关备案（2分）如实记录生产、储存的剧毒化学品、易制爆危查险化学品的数量、流向，剧毒化学品、易制爆危并采取必要的安全防范险化学品清单措施，防止剧毒化学品、现场查看易制爆危险化学品丢失防范措施或者被盗 1、无防范措施，无剧毒化学品、一处扣2分；易制爆危险化学2、防范措施不品清单，扣0.5到位，一处扣2分分当剧毒化学品及储存数量构成重大危险源时，查将其储存数量、储存地1、剧毒化学品储存清未按规定备案，点以及管理人员的情单；扣2分况，报上级行政管理部2、备案文件门和公安机关备案剧毒品未在专用储罐单独储存，扣2分查 5、剧毒化学品必须在专用储罐单剧毒化学品必须在专用剧毒品储存清单独储存。储罐单独储存现场查看（2分）剧毒品储罐 6、重复使用的危险化学品包装物、重复使用的危险化学品查容器，在重复使用前应进行检查；包装物、容器，在重复检查记录发现存在安全隐患的，应维修或者使用前应进行检查；发- 35 - / 75

1、未检查，扣3无检查记录，扣分； 0.5分 2、发现隐患未一级要素二级要素集团各企业应达到的标准更换。并应对检查情况作出记录，现存在安全隐患的，应记录的保存期限不得少于2年维修或者更换。并应对（3分）检查情况作出记录，记录的保存期限不得少于2年集团考评要求考评方法考评标准不给分项扣分项及时维修或更换，扣3分扣分情况得分小计未对在用危险7、应对在用危险化学品管道定期对在用危险化学品管道查化学品管道定检查、检测，并保存检查检测记录定期检查、检测，并保在用危险化学品管道期检查、检测，（3分）存检查检测记录检查检测记录扣3分 8、作业区域内有其他企业进行生产经营活动时，应与其签订安全生产协议，明确各自的安全生产责任、义务和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调（4分） 1、与作业区域内的其他企业签订安全生产协议； 2、协议中应明确各自的安全生产责任、义务和应采取的安全措施； 3、指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调查 1、同一作业区域内其他企业名册； 2、安全生产协议； 3、进行安全检查与协调的专职安全生产管理人员任命文件； 4、安全检查与协调记录未与同一作业区域内其他企业签订安全生产协议，一家未签，扣4分 9、定期对罐区等地面沉降情况进定期对罐区等地面沉降查行观测，并保存观测记录情况进行观测，并保存地面沉降观测记录（2分）观测记录未定期进行沉降观测，扣2分 1、无检查检测记录，扣1分； 2、记录不全，扣0.6分 1、协议中未明确规定双方的安全生产责任、义务和应采取的安全措施，1项扣0.5分； 2、无进行安全检查与协调的专职安全生产管理人员，扣0.5分； 3、无安全检查与协调记录，扣 0.2分（合计最多扣4分）无沉降观测记录，扣0.5分 10、应对建设项目的施工作业现场1、建设项目必须由具备查 1、施工、监理1、现场存在不符实施有效的安全监督，发现问题及相应资质的单位负责施1、施工、监理单位的单位无资质或合要求的问题，时提出整改要求工、监理；相关资质；资质不符合规一项扣0.2分； - 36 - / 75

一级要素二级要素（1分）集团考评要求集团各企业应达到的标准 2、将施工过程安全监督纳入企业安全监管范围内，保证施工过程处于有序管理状态； 3、发现问题及时提出整改要求 11、应保持作业环境整洁（1分）保持作业环境整洁 8.2 作1、内部作业许可业许可应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，（22.8分）各种作业许可证中应有危险、有害1、对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、因素识别和安全措施内容：临时用电作业、高处作1）动火作业查业、断路作业、吊装作2）进入受限空间作业 1、危险性作业安全管业、设备检修作业和抽未实施危险性3）破土作业理制度或操作规程；堵盲板作业等危险性作作业许可管理，4）临时用电作业 2、危险性作业记录清业实施作业许可管理，扣14.8分单； 5）高处作业严格履行审批手续； 3、作业许可证 6）断路作业； 2、作业许可证中有危7）吊装作业；险、有害因素识别和安8）设备检修作业；全措施内容 9）抽堵盲板作业； 10）其他危险性作业（14.8分） 2、管理部门许可进行易制毒化学品生产、储存作业的，应申请易制毒化学品经营许可，取得相应类别的许可证考评标准扣分情况不给分项扣分项 2、施工现场安全监督定，1项扣1分； 2、发现问题未及检查记录 2、未进行现场时提出整改要现场查看安全监督检查，求，一项扣0.5施工现场安全管理情扣1分分况（合计最多扣1分）一处作业环境不现场查看整洁，扣0.2分作业环境是否整洁（合计最多扣1分）考评方法得分小计 1、作业许可审批手续不符合要求，1次扣1分； 2、作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1项扣0.5分（合计最多扣14.8分）进行易制毒化学品生查无易制毒化学产、储存作业时，申请易制毒化学品经营许品经营许可证，易制毒化学品经营许可证扣8分可，取得相应类别的许- 37 - / 75

一级要素二级要素（8分）集团考评要求集团各企业应达到的标准可证 1、除制订生产作业操作规程外，结合企业实际制订其他相关操作规程； 2、作业人员严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律考评方法考评标准不给分项扣分项存在“三违”现象，1人次扣1分（合计最多扣4分）扣分情况得分小计 8.3 作业行为 1、应制订生产作业操作规程，规范作业人员作业行为，作业人员应（43.7分）严格执行操作规程，不违章指挥、不违章作业、不违反劳动纪律（4分）查操作规程清单及操作规程现场查看有无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象 1人未持相应作 2、作业人员在进行危险性作业活进行危险性作业时，作现场查看业许可证进行动时，应持相应的作业许可证业人员应持经过审批许作业人员持作业许可危险性作业，扣（3分）可的相应作业许可证证作业情况 3分 1、作业许可证上未明确监护人员，扣0.5分； 2、监护人员不具1、危险性作业活动监护查备相应救护技能3、危险性作业活动监护人员应具人员具备基本救护技能作业许可证及应急处理能备基本救护技能和作业现场的应和作业现场的应急处理问力，1人扣0.5分；急处理能力，持相应作业许可证进能力；监护人员救护技能和3、监护人员未持行监护作业，作业过程中不得离开2、作业活动监护人员持应急处理能力有相应作业许可相应作业许可证进行现现场查看证监护，1人次监护岗位场监护，不得离开监护监护人员是否在现场扣0.5分；（3.7分）岗位监护 4、监护人员擅离监护岗位，1人次扣1分（合计最多扣3.7分） 4、作业过程中作业活动负责人应作业活动负责人应严格现场查看 1、未科学组织作 - 38 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求严格按照规定要求科学组织作业活动，不得违章指挥，作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。（10分）集团各企业考评方法应达到的标准按照规定要求科学组织是否存在三违现象作业活动，不得违章指挥，作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。考评标准不给分项扣分项业活动一次扣2分； 2、违章指挥一次扣2分； 3、作业人员未严格执行操作规程和作业许可要求一次扣2分； 4、违章作业一次扣2分； 5、违反劳动纪律一次扣2分。（合计最多扣10分）扣分情况得分小计 5、生产/储存作业前应进行安全条件确认： 1) 核对生产/储存品种； 2) 核对储罐、火车槽车、汽车槽车的拟装容积； 3) 核对作业计划灌装量；检查生产1、生产/储存作业前根/储存设备的技术状况；据规范要求进行安全条4) 更换生产/储存品种时，检查各件确认；设备是否经过有效的清洗、吹扫或2、结合企业实际情况，干燥等工艺处理；补充作业前安全条件确5) 检查各静电接地装置连接线完认的内容整、可靠； 6) 检查与作业流程连通的非作业管道的隔离与封闭状态是否可靠； 7) 检查应配备的消防器材、应急物资是否到位；查操作规程现场查看作业人员作业前安全条件确认记录生产/储存作业前未根据规范要求进行安全条件确认，1人次1项扣 0.3分（合计最多扣6分） - 39 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求 8) 检查生产臂/软管与输送管线的连接是否正确； 9) 检查确认作业所用复合软管是否按规定进行了气密性试验、工作压力是否超过软管允许压力； 10) 检查软管与软管、软管与甲板相互磨擦处是否加设防擦垫； 11) 检查呼吸阀、压力表、高/低液位报警装置及其他安全附件等是否存在安全隐患； 12) 进罐作业前检查人孔、底部排放阀、管道高/低点排放阀、旁通管道等处是否存在安全隐患；是否经通风、测爆，确认安全无害； 13) 灌装作业前检查槽车的槽车顶盖、铁梯、踏板、车盖垫圈、底部阀门是否存在安全隐患。（6分）集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 7、生产/储存作业过程中，应遵守工艺要求： 1）压力控制； 2）流速控制； 3）温度控制； 4）防静电；； 5）防爆；； 6）巡回检查与处理等。（6分）现场查看 1、作业人员作业记录； 2、巡回检查记录； 3、故障及故障处理记录； 2、结合企业实际情况，4、作业人员是否遵循补充作业过程中还应遵规范要求守的要求 1、生产/储存作业过程中根据规范要求注意压力、流速、温度、防静电、防爆、巡回检查等内容； 1、无作业记录，扣1分； 2、无巡回检查记录，扣1分； 3、无故障及故障处理记录，扣 1分； 4、作业人员未按规范要求操作，1人次扣0.5分（合计最多扣6分） - 40 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求 8、作业结束后应遵守下列要求： 1）保证足够的静电置放时间：储罐：120min、火车槽车：15min、汽车槽车：3min； 2）管道端部应装上盲板； 3）按规定妥善处置残留物、有关工具及防护用品。等（4分）集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 1、作业结束后根据规范要求确认应遵守的事现场查看项；作业人员是否遵守规 2、结合企业实际情况，定补充作业结束后应遵守的事项 1、散装液体危险化学品生产作业未在密闭状态下进行，扣4分；作业人员未按规范要求操作，1人次扣0.5分（合计最多扣4分） 9、从事散装液体危险化学品生产作业的工厂（公司）经营企业，生产作业应在密闭状态下进行，作业过程中所产生的废气必须通过设置气相管线进行收集或焚烧（4分） 1、散装液体危险化学品生产作业在密闭状态下现场查看进行；散装液体危险化学品2、作业过程中2、作业过程中所产生的生产作业情况所产生的废气废气必须通过设置气相未通过设置气管线进行收集或焚烧相管线进行收集或焚烧，扣4分 1、制订下列制度： 1）电气设备运行工作票/作业票两票管理制度； 10、电气设备运行应执行工作票/查 2）值班人员岗位责任制作业票两票管理制度、值班人员岗各项制度及相关记录 3）交接班制度；任何制度都没位责任制、交接班制度、巡视检查现场查看 4）巡视检查制度；有，扣3分制度、倒闸操作制度等作业人员制度执行情5）倒闸操作制度；况（3分） 6）无功补偿管理制度； 7）电气设备防火制度 2、严格执行上述制度 8.4警示1、企业应按照GB2894《安全标志1、按照规范要求设置查未设置安全标- 41 - / 75

1、缺一项必须的制度，扣0.8分； 2、缺一项必须的记录，扣0.5分； 3、作业人员未执行制度，一人次扣0.8分（合计最多扣3分） 1.、与安全标志一级要素二级要集团各企业集团考评要求素应达到的标准标志、报及其使用导则》的规定，设置符合警示标志；警装置规定的安全警示标志，安全警示标2、结合企业实际情况设志包括但不限于：置的其他标志标识（22.8分） 1) 重大危险源现场设置明显的安全警示标志； 2) 可能产生严重职业危害作业岗位按照GBZ158《工作场所职业危害警示标识》的规定设置警示标识，同时设置告知牌，告知生产、储存品种的特性参数、危险性、预防及应急救治措施等； 1) 生产、储存区域设置风向标； 2) 管道上设置管内介质名称、流向的标志； 3) 软管上设置最大工作压力、最高/最低工作温度标志，并标注检测日期； 4) 阀门上设置明显的“开”、“关”标志； 5) 危险货物作业现场应有禁止吸烟、禁止拍照、禁止使用手机等相应的安全警示标志； 6) 道路、限速、限高、禁行等标志； 7) 人员撤离路线指示标志及临时集合点标志； 8) 设备检修时，相关电气闸刀上应有明显“维修中，禁止合闸”的标志； 11）设备设施检维修、施工、吊装考评标准不给分项扣分项安全标志一览表，载明志，扣14.8分一览表不符，缺1项，扣1分；每个安全标志使用的2、无安全标志一场所览表，扣1分；现场查看 3、一览表中没有罐区、生产区等危险场载明安全标志使所安全标志设置情况用场所，一项扣0.8分； 4、安全标志使用不符合要求，一处扣0.4分（合计最多扣14.8分）考评方法扣分情况得分小计 - 42 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。等。（14.8分）集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 1.、无报警装置作业场所设置以下报警一览表，扣 2、作业场所应设置以下报警装置：查装置： 2分； 1）火灾报警装置；报警装置一览表 1）火灾报警装置；未设置报警装2、与报警装置一2）可燃/有毒气体报警装置；现场查看 2）可燃/有毒气体报警置，扣8分览表不符，缺13）广播/对讲装置危险场所报警装置设项扣1分装置；（8分）置情况（合计最多扣83）广播/对讲装置分） 8.5 相1、应制订并执行承包商、供应商 1、无相关方管关方管等相关方管理制度，对其资格预理制度，扣8.2理审、选择、服务前准备、作业过程、1、制订相关方管理制查分；未对相关方进行提供的产品、技术服务、表现评估、度； 1、相关方管理制度； 2、项目委托给资格预审，1次（15.2分）续用等进行管理 2、对相关方进行资格预2、对相关方进行资格了不具备相应扣2分（最多扣预审记录资质或条件的8.2分）不得将项目委托给不具备相应审相关方，一次扣资质或条件的相关方 8.2分（8.2分） - 43 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法 2、企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理（7分） 1、建立合格相关方名录、档案（包括相关方资质、表现评价、合同等资料）； 2、定期识别其服务行为风险； 3、与选用的承包商签订安全协议； 4、向相关方进行作业现场安全交底，对相关方的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查； 5、对作业过程进行监督检查查 1、合格相关方名录、档案； 2、相关方管理档案（或风险识别记录） 3、安全协议书； 4、相关方的安全作业规程、施工方案和应急预案等资料 5、监督检查记录现场查看作业现场管理情况 8.6 变1、应制订并执行变更管理制度，更管理对生产作业品种、设计（含生产工艺、生产设备设施等）、人员、管（15.2分）理等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制（8.2分）制订变更管理制度，对生产作业品种、设计（含生产工艺、生产设备设查施等）、人员、管理等永变更管理制度久性或暂时性的变化进行有计划的控制考评标准扣分情况不给分项扣分项 1、无合格相关方名录、档案，一项扣1分； 2、未与相关方签订安全协议，1次扣1分； 3、作业现场未进行安全交底，未对相关方的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查，一项不符合扣1分； 4、未进行现场安全检查，一次扣1分； 5、无对相关方进行监督检查记录，扣0.8分（合计最多扣7分）变更管理制度内得分小计容不符合要求或无变更管理制内容不全面，缺度，扣8.2分一项扣1分（合计最多扣8.2分） 1、未按程序履行变更，一项扣0.8分； 2、变更的实施应履行审批及验收1、严格履行以下变更程查程序，对变更全过程进行风险管理序： 1、变更记录；（7分）变更申请——变更审2、变更风险分析记录； - 44 - / 75

一级要素考评标准扣分情况不给分项扣分项 3、变更风险的控制措2、无变更隐患分施；析记录，扣0.5现场查看分；变更隐患控制措施落3、变更隐患控制实情况措施未落实，一项扣1分（合计最多扣7分） 8.7安全1、制订安全检查管理制无安全检查管无安全检查记1、应严格执行安全检查管理制度，度；检查查理制度，扣5.5录，扣1分定期或不定期进行安全检查 2、定期或不定期进行安1、安全检查管理制度；分；（合计最多扣（43.7分）（8分）全检查； 2、安全检查记录从未进行安全5.5分） 3、保存检查记录检查，扣5.5分； 1、制订安全检查计划，明确各种检查的目的、1、安全检查表不2、安全检查应有明确的目的、要要求、内容和负责人；全，缺少一种扣求、内容和计划。各种安全检查均2、编制综合、专项、节未制订安全检0.5分；查应编制安全检查表，安全检查表应假日、季节和日常安全查计划，扣1分；2、安全检查表内1、安全检查计划；包括检查项目、检查内容、检查标检查表；检查计划不符容不符合要求，2、各种安全检查表 3、安全检查表应包括检合要求，扣4分一项扣0.2分准或依据、检查结果等内容查项目、检查内容、检（合计最多扣4（7分）查标准或依据、检查结分）果等内容 1、安全检查表缺 1、明确各种安全检查表编制单位、审核查 3、各种安全检查表应作为企业有的编制单位、审核人、人、批准人，一1、各种安全检查表；效文件，并在实际应用中不断完善批准人；项不符合扣 2、检查表评审修订记（5分） 2、每年评审修订各种安0.5分；录全检查表，保存记录 2、安全检查表未定期评审修订，二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准批——变更实施——变更验收； 2、保存变更记录； 3、保存变更风险分析记录； 4、变更风险分析记录中应有风险控制措施考评方法 - 45 - / 75

得分小计一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法 4、应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台帐，并与责任制挂钩（9.2分） 1、根据安全检查计划，按相应检查表开展各种查安全检查； 1、安全检查台账； 2、建立安全检查台账； 2、检查考核记录 3、检查结果与责任制挂钩 5、安全检查形式和内容应满足： 1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。公司级综合性安全检查每季度不少于1次，部门/作业队级综合性安全检查每月不少于1次； 2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；企业安全检查形式和内容应满足： 1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查查。公司级综合性安全各种安全检查记录检查每季度不少于1次，部门/作业队级综合性安全检查每月不少于1次； 2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是- 46 - / 75

考评标准扣分情况不给分项扣分项扣1分（合计最多扣3分） 1、1项安全检查未按计划开展，扣1分； 2、未建立安全检查台账，扣1分；所有安全检查内容不符合一项均未开展，扣6扣0.5分；分 3、检查结果未与责任制挂钩，一项扣0.8分（合计最多扣6分）得分小计安全检查不符合标准要求，一项扣0.8分（合计最多扣4分）一级要素二级要素集团考评要求 3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查； 4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； 5）节假日检查主要是对节假日前安全、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查（6.5分）集团各企业应达到的标准对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； 3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查； 4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 6、安全检查结果的处置 5）节假日检查主要是对节假日前安全、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查 1、对经安全检查发现的查 - 47 - / 75 1、对安全隐患、1、整改处理意见一级要素二级要素集团考评要求 1) 对经安全检查发现的安全隐患、违章违规事件，检查人员（部门）应提出整改处理意见，指定整改处理的责任部门和（或）责任人，明确整改期限；或将检查结果报告企业安全生产负责人，制订整改处理措施、方案。检查人员（部门）应对整改处理的落实情况进行复查、确认，并做好记录。 2) 对隐患和违章违规事件负有责任的部门、人员，应按照企业安全生产责任制度进行考核处理（8分） 2、对隐患和违章违规事件负有责任的部门、人员，应按照企业安全生产责任制度进行考核处理 9 职业9.1 职及时、如实向当地主管应按规定，及时、如实向当地主管健康业危害部门申报生产过程中存在查未如实申报，扣部门申报生产过程中存在的职业危申报的职业危害因素，并依法相关申报文件 6分害因素，并依法接受其监督（50分）（6分）接受其监督 9.2 职1、有职业危害的查业危害岗位合同中未写与从业人员订立劳动合随机抽查5份劳动合1、与从业人员订立劳动合同时，告之明，一份扣0.2同时，应将作业过程中同应将作业过程中可能产生的职业分；可能产生的职业危害及问（6分）危害及其后果和防护措施如实告 2、作业人员不了其后果和防护措施如实随机询问2名从业人知从业人员，并在劳动合同中写明解作业过程中可告知从业人员，并在劳员对作业过程中可能能产生的职业危（3分）动合同中写明产生的职业危害了解害，1人扣 0.2情况分 - 48 - / 75

集团各企业考评方法应达到的标准安全隐患、违章违规事1、安全检查处理结果件，检查人员（部门）记录；提出整改处理意见，指2、安全生产责任考核定整改处理的责任部门记录和（或）责任人，明确整改期限；或将检查结果报告企业安全生产负责人，制订整改处理措施、方案。检查人员（部门）应对整改处理的落实情况进行复查、确认，并做好记录；考评标准不给分项扣分项违章违规事件中未明确整改期无整改处理意限，扣2分；见，扣6分； 2、对隐患和违章2、整改处理意违规事件负有见未落实，扣6责任的部门、人分员未进行考核处理，1人扣1分（最多扣4分）扣分情况得分小计一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项（合计最多扣3分）扣分情况得分小计 2、应采用有效的方式对从业人员进行宣传，使其了解作业过程中的职业危害、预防和应急处理措施，降低或消除危害后果（3分） 9.3 职业病危1、在可行性论证阶段应委托具有害评价相应资质的职业健康技术服务机构进行预评价。职业危害预评价报（10分）告应当报送建设项目所在地主管部门备案（2分） 2、建设项目职业病防护设施所需费用应当纳入建设项目工程预算，并与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用（2分） 3、建设项目在竣工验收前，建设单位应委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行职业病危害控制效果评价（2分） 4、建设项目竣工验收时，其职业采用有效的方式对从业人员进行宣传，使其了查未对从业人员解作业过程中的职业危相关宣传资料、文件、进行宣传，扣3 害、预防和应急处理措记录分施，降低或消除危害后果 1、未进行职业1、在可行性论证阶段委病危害预评价，托具有相应资质的职业查扣2分；健康技术服务机构进行1、职业病危害预评价2、评价单位无预评价；报告；资质，扣2分； 2、职业危害预评价报告2、备案申报文件 3、未报送主管报送建设项目所在地主部门备案，扣2管部门备案分 1、建设项目职业病防查职业病防护设护设施所需费用纳入建设项目职业1、建设项目工程预算；施未与主体工建设项目工程预算；病防护设施所2、工程初步设计程同时设计，同2、职业病防护设施与需费用未纳入现场查看时施工，同时投主体工程同时设计，同建设项目工程职业病防护设施建设入生产和使用，时施工，同时投入生产预算，扣1分情况扣2分和使用 1、未进行职业建设项目在竣工验收病危害控制效前委托具有相应资质的查果评价，扣2分；职业健康技术服务机构职业病危害控制效果或进行职业病危害控制效评价报告 2、评价单位无果评价资质，扣2分职业病防护设施经卫查未经验收或无 - 49 - / 75

一级要素二级要素集团各企业考评方法应达到的标准病防护设施经卫生行政部门验收生行政部门验收合格，验收批复文件合格，并取得职业危害防护设施验并取得职业危害防护设施验收批复文件收批复文件（2分）集团考评要求 5、职业危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件应报送建设项目所在地主管部门备案（2分）职业危害控制效果评价报告、职业危害防护设查施验收批复文件应报送备案申报、批复文件建设项目所在地主管部门备案按规定设置职业健康管理机构并配备专职/兼职的职业健康专业人员，负责本企业的职业病防治工作查 1、组织机构； 2、配备专职/兼职的职业健康专业人员相关文件考评标准不给分项扣分项验收批复文件，1项扣2分扣分情况得分小计无备案申报、批复文件，1项扣 2分 9.4 作1、应按规定设置职业健康管理机业场所构并配备专职/兼职的职业健康专职业危业人员，负责本企业的职业病防治害管理工作（12分）（1分）无职业健康管理机构或未配备专职/兼职专业人员，扣1分 2、应制订职业危害防治计划和实施方案，对可能存在职业危害的作业场所的作业人员定期进行体检，并对体检结果进行分析和提出建议，建立、健全企业职业卫生档案和从业人员健康监护档案（2分） 1、未定期体检，扣0.6分； 2、无体检记录，1、制订职业危害防治计扣0.2分；划和实施方案；查 3、未进行体检结2、对可能存在职业危害1、职业危害防治计划果分析，扣 0.2的作业场所的作业人员和实施方案；分；未提出建议，无职业危害防定期进行体检，并对体2、体检记录；扣0.1分；治计划和实施检结果进行分析和提出3、体检结果分析报告 4、无企业职业卫方案，扣2分建议 4、企业职业卫生档案生档案，扣 0.33、建立、健全企业职业5、从业人员健康监护分；卫生档案和从业人员健档案 5、无从业人员健康监护档案康监护档案，扣0.3分（合计最多扣2分） - 50 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法 3、应在有可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区（2分） 1、在有可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜； 2、设置应急撤离通道和必要的泄险区查报警设施、冲洗设施、防护急救器具清单；现场查看防护报警设施、应急撤离通道、必要的泄险区 4、各种防护器具应有专人负责保管，并定期校验和维护，确保其处于正常状态（2分）查 1、各种防护器具应有专1、各种防护器具负责人负责保管；人清单； 2、定期校验和维护，并2、定期校验和维护记记录录 5、对产生严重职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和中文警示说明。警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容（2分） 1、产生严重职业病危害的作业岗位，在其醒目位置，设置警示标识和警示说明；现场查看 2、警示说明中载明产警示标识、警示说明生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容 - 51 - / 75 考评标准扣分情况不给分项扣分项 1、必要的防护报警设施、急救器具，缺一项扣0.4分； 2、现场防护报警设施、应急撤离通道、必要的泄险区，有一处与清单不符，扣0.2分（合计最多扣2分） 1、各种防护器具无专人负责，1项扣0.2分； 2、无定期校验和维护记录，扣 0.3分（合计最多扣2分） 1、无警示标识和警示说明，1处扣0.2分； 2、警示说明中未载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容，1项扣0.1分（合计最多扣2得分小计一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项分）扣分情况得分小计 6、作业场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，企业应立即采取相应治理措施，仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求的，必须停止存在职业病危害因素的作业；职业病危害因素经治理后，符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可重新作业（2分） 1、作业场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，立即采取相应治理措施； 2、仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求时，停止作业； 3、职业病危害因素经治理，符合国家职业卫生标准和卫生要求后，方可重新作业 1、不符合国家标准和卫生要查求的职业病危1、不符合国家标准和害因素未采取卫生要求的职业病危治理措施，一项害因素治理措施清单；扣2分；或 2、治理效果记录 2、治理后未达现场查看到标准要求，仍治理措施落实情况在作业，一处扣2分查 1、从事接触职业病危害的作业人员名册； 2、健康检查报告问 1、随机询问3名作业人员是否接受过职业健康检查； 2、随机询问3名作业人员是否有职业禁忌查个体防护用品台账现场查看 1、从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规定； 2、从业人员是否能够 1、作业人员未接受过职业健康检查，1名扣0.1分； 2、作业人员从事职业禁忌作业，1名扣0.1分（合计最多扣1分） 1、从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，1人次扣 1分； 2、佩戴、使用个体防护用品或器 7、不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业（1分） 1、未经职业健康检查的从业人员不得从事接触职业病危害的作业； 2、不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业 9.5 个1、应根据接触危害的种类、强度，1、为从业人员提供符合体防护为从业人员提供符合国家标准或国家标准或行业标准的用品行业标准的个体防护用品和器具，个体防护用品和器具；（16分）并监督、教育从业人员正确佩戴、2、监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防使用护用品和器具（4分）未按规定为从业人员配备个体防护用品和器具，一项扣4分 - 52 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法正确佩戴、使用个体防护用品和器具考评标准不给分项扣分项具不符合规定要求，1人次扣 0.5分（合计最多扣4分） 1、未设置防护器具专柜，一处扣0.4分； 2、防护器具专柜存放地点不符合扣分情况得分小计 1、各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在2、各种防护器具应定点存放在安安全、方便的地方；全、方便的地方，并有专人负责保2、专人负责保管防护器管、检查，定期校验和维护，每次具专柜；校验后应记录、铅封 3、定期校验和维护防护器具；（6分） 4、防护器具校验后的记录、铅封查 1、防护器具清单； 2、防护器具校验记录现场查看 1、防护器具配备是否正确、齐全； 2、防护器具专柜存放地点是否安全、方便； 3、防护器具定期校验、维护，并记录和铅封要求，一处扣0.3分； 3、无专人管理防护器具专柜，一处扣0.4分； 4、防护器具未定期校验和维护，一项扣0.4分；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣0.4分（合计最多扣6分） 3、应将损坏或者过期作废的个体防护用品及时回收和做妥善处置，保留回收记录，以防止污染环境和流落到其他人员手中非预期使用造成危害查将损坏或者过期作废的损坏或过期作废的个个体防护用品及时回收体防护用品回收及处和做妥善处置，保留回理记录收记录现场查看 - 53 - / 75

1、无损坏或过期作废的个体防护用品回收及处理记录，扣 0.8分；一级要素二级要素（3分）集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法是否有损坏或过期作废的个体防护用品还在使用考评标准不给分项扣分项 2、损坏或过期作废的个体防护用品还在使用，1次扣0.6分（合计最多扣3分）扣分情况得分小计 1、未建立职业卫生防护设施管理台账，扣0.3分； 1、建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，并进行配置； 2、加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业查 1、职业卫生防护设施台账； 2、个体防护用品台账和配置情况现场查看作业人员是否按规定使用个体防护用品 2、未建立个体防护用品管理台账，扣0.3分； 3、台账内容不符合要求，一项扣0.1分； 4、未按规定配置和使用个体防护用品上岗作业，1人次扣0.4分（合计最多扣3分） 4、应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台帐，并进行配置。加强对个体防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用个体防护用品者不得上岗作业（3分） 10 安全10.1安文化建全承诺 1、应建立包括安全价值观、安全建立包括安全价值观、设（6分）愿景、安全使命和安全目标等在内安全愿景、安全使命和（30分）的安全承诺安全目标等在内的安全查承诺（3分）安全承诺 2、安全承诺应：安全承诺应： 1）切合企业特点和实际，反映共1）切合企业特点和实- 54 - / 75 安全价值观、安全愿景、安全使无安全承诺，扣命和安全目标等3分部分要素缺失或不全面，缺1项，扣0.4分缺1项，扣0.4 分一级要素集团各企业考评方法应达到的标准同安全志向；际，反映共同安全志向； 2) 明确安全问题在组织内部具有2）明确安全问题在组最高优先权；织内部具有最高优先3) 声明所有与企业安全有关的重权；要活动都追求卓越； 3）明所有与企业安全4) 含义清晰明了，并被全体员工和有关的重要活动都追求相关方所知晓和理解卓越；（3分） 4）含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解 10.2安1、应建立员工安全绩效评估系统，建立员工安全绩效评估查全行为建立将安全绩效与工作业绩相结系统，建立将安全绩效安全绩效与工作业绩激励合的奖励制度与工作业绩相结合的奖相结合的奖励制度（6分）（2分）励制度集团考评要求 2、应在企业内部树立安全榜样或典范，发挥安全行为和安全态度的示范作用（2分） 3、鼓励员工识别安全缺陷，对员工所识别的安全缺陷，应给予及时处理和反馈（2分）二级要素考评标准不给分项扣分项（最多扣3分）扣分情况得分小计无安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度，扣2分在企业内部树立安全榜查无企业内部的样或典范，发挥安全行企业内部安全榜样或安全榜样或典为和安全态度的示范作典范事例范，扣2分用鼓励员工识别安全缺查未及时给予处陷，对员工所识别的安相关安全缺陷记录、处理和反馈，扣2 全缺陷，给予及时处理理及反馈意见分和反馈未建立安全信建立安全信息传播系查息传播系统，或统，综合利用各种传播安全信息传播途径和无安全信息传途径和方式，提高传播方式播途径和方式，效果扣2分 10.3传1、应建立安全信息传播系统，综播与沟合利用各种传播途径和方式，提高通传播效果（6分）（2分） 2、应将企业内部有关安全的经验、将企业内部有关安全的查未将企业内部实践和概念作为传播内容的组成经验、实践和概念作为安全信息传播相关资有关安全的经部分传播内容的组成部分料验、实践和概念- 55 - / 75 一级要素二级要素（2分）集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项作为传播内容的组成部分，扣2分无良好的沟通程序及方式，扣 2分无岗位适任资格评估和培训系统，扣2分未将与安全相关的事件做为可从中汲取经验教训的安全信息资源，扣2分扣分情况得分小计 3、应就安全事项建立良好的沟通程序，确保企业与政府监管机构、相关方、各级管理者、员工及员工相互之间的沟通（2分） 1、应建立正式的岗位适任资格评估和培训系统，确保全体员工充分胜任所承担的工作（2分） 2、应将与安全相关的任何事件，尤其是人员失误或组织错误事件，当作能够从中汲取经验教训的宝贵机会与信息资源，获得新的知识和能力（2分）建立良好的沟通程序，确保企业与政府监管机查构、相关方、各级管理沟通程序、方式者、员工及员工相互之间的沟通建立正式的岗位适任资查格评估和培训系统，确岗位适任资格评估和保全体员工充分胜任所培训系统承担的工作将与安全相关的任何事件，尤其是人员失误或组织错误事件，当作能查够从中汲取经验教训的安全信息记录宝贵机会与信息资源，获得新的知识和能力 10.4自主学习与改进（6分）经验教训、改进过程等3、经验教训、改进过程等信息编信息编写到企业内部培写到企业内部培训课程或宣传教训课程或宣传教育活动育活动的内容中，使员工广泛知晓的内容中，使员工广泛（1分）知晓未将经验教训、改进过程等信查息编写到企业1、企业内部培训课程内部培训课程内容；或宣传教育活2、宣传教育活动内容动的内容中，扣1分查员工提出的改进措施及落实情况，以及自主改进情况 1、不关注员工团队协作、关注安全问题，扣1分； 2、对员工提出的 4、应鼓励员工对安全问题予以关注，进行团队协作，利用既有知识和能力，辨识和分析可供改进的机会，对改进措施提出建议，并在可控条件下授权员工自主改进 1、鼓励员工对安全问题予以关注，进行团队协作，利用既有知识和能力，辨识和分析可供改进的机会； - 56 - / 75

一级要素二级要素（1分）集团考评要求集团各企业应达到的标准 2、对改进措施提出建议，并在可控条件下授权员工自主改进考评方法考评标准不给分项扣分项改进措施，在可控条件下未授权员工自主改进，扣1分（合计最多扣1分）扣分情况得分小计 10.5安全事务可根据企业自身的特点和需要确参与定员工参与安全事务的形式，可包（6分）括但不局限于以下类型： 1）建立在信任和激励基础上的微小差错员工报告机制； 2）定期召开有员工代表参加的安全会议，讨论安全绩效和改进行动； 3）开展岗位风险预见性分析和不安全行为或不安全状态的自查自评活动（6分）根据企业自身的特点和需要确定员工参与安全事务的形式，可包括但不局限于以下类型： 1）建立在信任和激励基础上的微小差错员工报告机制；查员工未参加企2）定期召开有员工代员工参与安全事务的业安全事务，扣无记录，扣1分 6分表参加的安全会议，讨记录论安全绩效和改进行动； 3）开展岗位风险预见性分析和不安全行为或不安全状态的自查自评活动 1、建立健全事故隐患排查无事故隐患排事故隐患排查治查治理、建档监控制度； 1、事故隐患排查治理、查治理、建档监理所需资金未得2、保证事故隐患排查治建档监控制度；控制度，扣9分到保证，扣5分理所需资金 2、资金投入财务记录 11 隐患排查与治理（100分） 11.1隐1、企业应建立健全事故隐患排查患排查治理、建档监控制度，并保证事故（36分）隐患排查治理所需资金（9分） 1、定期组织事故隐患排查 1、无隐患排查记 2、应定期组织事故隐患排查工作，未定期组织事查； 1、隐患排查记录；录，扣1分；对排查出的事故隐患，按事故隐患故隐患排查，扣 2、对排查出的事故隐2、隐患信息档案； 3、无隐患信息档等级进行登记，建立事故隐患信息10分患，按事故隐患等级进3、隐患监控治理记录案，扣1分； - 57 - / 75

一级要素二级要素集团各企业应达到的标准档案，并按照职责分工实施监控治行登记，建立事故隐患信息档案；理 3、按照职责分工实施监（10分）控治理集团考评要求考评方法考评标准不给分项扣分项 4、无隐患监控治理记录，扣1分扣分情况得分小计 3、在法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及作业条件或生产/储存品种发生重大改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查（9分）在法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及作业条件或生产/储存品种发生重大改变，新建、改建、扩查建项目建设，相关方进隐患排查记录入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整时，及时组织隐患排查 4、隐患排查前应制订排查方案，制订隐患排查方案，方明确排查的目的、范围，选择合适查案中包含排查目的、范的排查方法隐患排查方案围、方法等内容（8分） 1、建立隐患治理台账；查 2、对查出的每个隐患都1、隐患治理台帐；下达隐患治理通知，明2、隐患治理通知书确责任人、治理措施、- 58 - / 75

在法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及作业条件或生产/储存品种发生重大改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整时，未及时组织隐患排查，一项扣1分（合计最多扣9分）方案内容不全，无隐患排查方缺一项扣0.5分案，扣8分（合计最多扣8分） 1、未建立隐患治理台账扣3.4分； 2、未向相关部门下达隐患治理通知书，一项扣0.5 11.2 隐1、对隐患排查中发现的事故隐患，患治理企业应及时组织隐患治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、（35分）定治理期限一级要素二级要素（4分）集团考评要求集团各企业应达到的标准资金来源、治理时限考评方法 2、对于一般事故隐患，企业应立查一般事故隐患立即组织即组织整改 1、隐患排查记录整改（4分） 2、隐患治理记录 3、对于重大事故隐患，企业应组织制订并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应包括以下内容：（1）治理的目标和任务；（2）采取的方法和措施；（3）经费和物资的落实；（4）负责治理的机构和人员；（5）治理的时限和要求；（6）安全措施和应急预案（4分） 4、在隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止作业或者停止使用；对暂时难以停止作业或者停止使用的相关生考评标准扣分情况不给分项扣分项分； 3、通知内容不符合要求，一项扣0.3分（合计最多扣4分）一项一般事故隐 1、所有一般事患未立即组织整故隐患均未立改，扣0.8分即组织整改,扣（合计最多扣44分分） 1、重大事故隐患治理方案内容不符合规范要求，缺一项扣0.4分； 2、无重大事故隐患治理记录，扣0.5分（合计最多扣4分）得分小计 1、无无重大事故隐患治理方查 1、按规范要求制订重大案，扣4分 1、重大事故隐患治理事故隐患治理方案； 2、未按时完成方案； 2、按规定治理时限完成重大事故隐患2、重大事故隐患治理整改，并保存治理记录治理，且无正当记录理由说明，扣4分 1、在隐患治理过程中，采取相应的安全防范措施，防止事故发生； 2、隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置所有隐患治理查过程中，均未采1、事故隐患治理方案；取相应的安全2、事故隐患治理记录；防范措施，扣53、相关文件分隐患治理过程中，一项未采取相应安全防范措施，扣0.8分（合计最多扣5分） - 59 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生（5分） 5、全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，企业应组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估，或委托具备相应资质的安全评价机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。经治理后符合安全生产条件的，企业应向上级有关部门提出恢复生产的书面申请，经有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应包括治理项目名称、治理方案、安全评价机构出具的评价报告等内容（5分）集团各企业考评方法应达到的标准警戒标志，暂时停止作业或者停止使用； 3、对暂时难以停止作业或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，加强维护和保养，防止事故发生 1、全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估，或委托具备相应资质的查安全评价机构对重大事1、重大事故治理评估故隐患的治理情况进行报告；评估； 2、恢复生产经营的申2、经治理后符合安全生请报告；产条件的，向有关部门3、行政管理部门和有提出恢复生产的书面申关部门批复文件请，经有关部门审查同意后，方可恢复生产经营； 3、申请报告包括治理项目名称、治理方案、安全评价机构出具的评价报告等内容考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 1、无重大事故治理评估报告，缺一份扣1分； 2、无恢复生产经重大事故隐患营的申请报告，治理后未经审缺一次扣0.8分；查批准即投入3、申请报告不符使用，扣5分合规范要求，一处扣0.6分（合计最多扣5分） 6、对暂不具备整改条件的重大事1、暂不具备整改条件的查 1、未采取防范未向主管部门提故隐患，必须采取防范措施，并纳重大事故隐患，必须采1、重大事故隐患的防措施，扣4分；交书面报告，扣2、未纳入计划2分入计划取防范措施；范措施； - 60 - / 75

一级要素二级要素（4分）集团考评要求 7、无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门报告外，应采取有效防范措施（4分） 8、应对隐患治理效果进行跟踪管理，确保隐患已予以排除，跟踪管理情况应有记录，并归档保存（5分） 11.3 隐患排查治理的1、应每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并管理分别于下一季度15日前和下一年1 （29分）月31日前向工厂（公司）主管部门和有关部门报送书面统计分析表。统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字（9分）集团各企业应达到的标准 2、纳入隐患整改计划，限期整改或停产； 3、书面向主管部门报告，报告中说明暂不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等 1、无力解决的重大事故隐患，制订并落实有效的防范措施； 2、向主管部门提出书面报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施 1、对隐患治理效果进行跟踪管理，确保隐患已予以排除； 2、跟踪管理情况应有记录，并归档保存 1、每季对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并于下一季度15日前向工厂（公司）行政管理部门和有关部门报送书面统计分析表； 2、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一年1月31日前向工厂（公司）行政管理部门和有考评标准不给分项扣分项限期整改或停2、隐患整改计划； 3、向主管部门提交的产，扣4分书面报告考评方法扣分情况得分小计查未向主管部门提1、重大事故隐患的防未采取有效防出书面报告，扣范措施；范措施，扣4分 2分 2、书面报告查隐患跟踪管理记录未对隐患治理无跟踪管理记效果进行跟踪录，扣2分管理，扣5分 1、无季度、年事故隐患排查治理情况统计分析表，缺一份扣 1分； 2、未向工厂（公司）行政管理部门和有关部门报送，缺一项扣1分； 3、统计分析表上无主要负责人签查 1、最近一年的季度、年事故隐患排查治理情况统计分析表； 2、向工厂（公司）行政管理部门和有关部门报送记录或相关文件 - 61 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准关部门报送书面统计分析表； 3、统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字考评方法考评标准不给分项扣分项字，扣0.5分（合计最多扣9分）扣分情况得分小计 2、对于重大事故隐患，生产经营单位除按规定报送外，应及时向工厂（公司）行政管理部门和有关部门报告。重大事故隐患报告内容应当包括：（1）隐患的现状及其产生原因；（2）隐患的危害程度和整改难易程度分析；（3）隐患的治理方案，包括资金概算等情况（8分） 3、企业应将隐患排查、治理情况形成书面记录，建立隐患排查治理台帐（5分） 4、重大事故隐患应建立档案，档案内容应包括：（1）隐患的现状及其产生原因；（2）隐患治理方案；（3）治理时间表和责任人；（4）隐患治理情况评估报告；（5）恢复生产的书面申请；（6）工厂（公司）行政管理部门批复意见未向工厂（公按规范要求及时向工厂查司）行政管理部报告内容不符合（公司）行政管理部门重大事故隐患报告相门及有关部门要求，缺一项扣1及有关部门报告重大事关资料文件报告重大事故分（最多扣8分）故隐患隐患，扣 8分 1、将隐患排查、治理情况形成书面记录； 2、建立隐患排查治理台帐查 1、隐患排查、治理情况记录； 2、隐患排查治理台帐 1、无隐患排查、治理情况记录，一次扣3分； 2、无隐患排查治理台帐，扣2分建立重大隐患项目档案，档案除包括规范要求的内容外，还结合企业实际情况增补其他相关的内容 1、无重大隐患档案清单，扣1分；查 2、档案内容不未建立重大隐1、重大隐患档案清单；全，缺一项扣0.8患档案，扣7分 2、重大隐患档案分（合计最多扣7分） - 62 - / 75

一级要素 12 应急救援（60分）二级要素（7分）集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 12.1 应急预案（18分） 1、应按《应急与救援预案（陕油安发〔2006〕39号）》、《应对突发重大事件（事故）管理办法（陕油安发〔2006〕49号）》制订生产安全事故综合应急预案，并针对某种具体的、特定类型的紧急情况，制订专项预案，针对重点作业岗位制订应急处置方案或措施，形成安全生产应急预案体系（6分） 2、应急预案应根据有关规定报工厂（公司）行政管理部门和有关部门备案，并通报有关应急协作单位，建立应急联动机制（3分） 3、应对所有员工进行应急救援预案的培训，定期（每季度至少一次）演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录（3分） 1、无综合应急预案，扣2分； 2、综合应急预案内容不符合标准查要求，扣0.5分； 1、按规定制订生产安全1、综合应急预案； 3、无专项预案，事故综合应急预案； 2、专项预案；一项扣0.8分； 2、针对某种具体的、特3、应急处置方案或措所有应急预案4、无应急处置方定类型的紧急情况，制施均没有，扣6分案或措施，一项订专项预案；问扣0.8分； 3、针对重点作业岗位制重点岗位作业人员对5、相关岗位人员订应急处置方案或措施应急处置方案或措施不熟悉应急处置的掌握情况方案，1人次扣0.3分（合计最多扣6分）查 1、应急预案报工厂（公1、未及时备案，备案有关文件资料及司）行政管理部门和有扣2分；回执；关部门备案； 2、未通报当地应应急协作单位名录； 2、通报有关应急协作单急协作单位，扣1通报应急协作单位记位，建立应急联动机制分录及回执 1、组织应急救援预案培查 1、未对从业人员训； 2、综合应急救援预案每年至少组织一次演练；专项预案每半年至少组织一次演练；现场处置方案每季度至少组织一1、应急救援预案培训记录； 2、应急救援预案演练记录； 3、应急救援预案演练计划、方案、总结；进行应急救援预案培训，1人次扣0.1分； 2、未定期进行应急救援预案演练，扣0.5分； - 63 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业考评方法应达到的标准次演练； 4、演练评价及预案评3、演练应有计划、方案、审报告总结；问 4、演练后及时进行演练有关人员是否熟悉应效果评价，并对应急预急救援预案内容及参案评审；加演练情况 5、编制演练评价及预案评审报告考评标准不给分项扣分项 3、无演练计划、方案、总结，一项扣0.1分； 4、未对预案演练进行效果评价，扣0.2分； 5、演练后未对预案评审，扣0.1分； 6、相关人员不熟悉预案内容或未参加演练记录中应急预案演练，1人次扣0.1分（合计最多扣3分）扣分情况得分小计 4、应急预案应定期评审，并根据评审结果和实际情况的变化进行修订和完善（3分） 5、应急预案应至少每三年修订一次，预案修订情况应有记录并存档（3分） 1、定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次； 2、潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案 1、应急预案至少每三年修订一次； 2、预案修订情况有记录并存档查 1、应急救援预案评审无应急救援预未定期或及时评修订规定；案评审修订规审修订应急救援2、应急救援预案评审定，扣3分预案，扣1分记录 12.2 应急救援1、应建立应急指挥系统（5分）组织（15分）建立应急指挥系统 1、未定期修订，查扣2分；应急预案修订记录 2、无修订记录，扣1分查相关人员不了解应急救援预案无应急指挥系应急指挥系统的问统，扣5分组成，1人次扣相关人员是否了解应0.3分（最多扣5 - 64 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法 2、应建立应急救援队伍（5分）建立应急救援队伍急指挥系统的组成查应急救援预案未建立应急救问援队伍，扣5分相关人员是否了解应急救援队伍的组成考评标准不给分项扣分项分）相关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣0.3分（最多扣5分）扣分情况得分小计查应急救援预案 3、应明确各级应急指挥系统和救明确各级指挥系统和救问援队伍的职责援队伍职责应急救援指挥人员和（5分）救援人员是否了解各自的职责 12.3 应急物资、装备（15分） 1、针对可能发生的事故类型，按照规定配齐、1、应按照有关规定及企业应急预配足相应的应急救援设案的要求配备应急装备、储备应急备、器材、物资、急救物资药品； 2、建立应急救援设备、（3分）器材、物资和急救药品台账；查 1、应急救援预案； 2、应急救援器材、设备、物资、急救药品台账现场查看应急救援器材、设备、物资、急救药品配置情况 1、未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责，一项不符合扣0.3分； 2、相关人员不了解其应急职责，1人次扣0.3分（合计最多扣5分） 1、未按有关规定及企业应急预案的要求配备足够的应急救援设备、器材、物资和急救药品，一项不符合扣1分； 2、未建立应急救援设备、器材、物资和急救药品台账，一项扣 0.5分； 3、应急救援设 - 65 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准企业根据实际情况配置2、防污染应急设备应根据企业实溢油应急设备；际情况配置，如配置围油栏、收油2、可将应急业务委托给机、吸油材料、溢油分散剂等。经主管部门认可的专业（3分）清污机构 3、在配备应急设备前，应将设备数量清单报主管部门核准，设施交工运行前，其应急设备配备情况应通过主管部门专项验收，运行过程中，应急设备变化和委托变化时，应及时报主管部门核准（3分） 1、在配备应急设备前，将设备数量清单报主管部门核准； 2、设施交工运行前，应急设备配备情况通过主管部门专项验收； 3、运行过程中，应急设备变化和委托变化时，及时报主管部门核准 4、应建立应急通讯网络，并保证1、设置固定报警电话；考评标准扣分情况不给分项扣分项备、器材、物资和急救药品配置情况与记录不符，一项扣0.3分（合计最多扣3分） 1、溢油应急设备配备不符合要查求，扣1分；无溢油应急设1、溢油应急设备清单； 2、企业自身无能备，扣3分 2、委托协议力又未委托专业清污机构，扣2分 1、在配备应急设备前，未将设备数量清单报主管查部门核准，扣 1、在配备应急设备前，1分；主管部门核准文件； 2、设施交工运行2、设施交工运行前，前，应急设备配主管部门专项验收文备情况未通过主件；管部门专项验3、运行过程中，应急收，扣1分；设备变化和委托变化3、运行过程中，时，主管部门核准文件应急设备变化和委托变化时，未及时报主管部门核准，扣1分查未建立应急通1、无固定报警电考评方法得分小计 - 66 - / 75

一级要素考评标准扣分情况不给分项扣分项其24小时畅通应急救援预案讯网络，扣3分话，扣0.8分；问 2、作业人员不了（3分）作业人员是否清楚内解内外部报警电部、外部报警电话话，1人次扣0.2现场查看分； 1、是否设置报警电话； 3、报警电话不能2、报警电话是否畅通保证畅通，1处扣0.3分（合计最多扣3分）应急救援物资、 5、应对应急物资及装备进行经常装备未定期检查应急物资及装备进行经性的检查、维护、保养，确保其完应急救援物资、装备检维护，一项不符常性的检查、维护、保好、可靠查维护记录合扣0.5分养，确保其完好、可靠（合计最多扣3（3分）分） 12.4 抢1、依据《生产安全事故管理办法1、当发生险情或事故 1、未及时采取险与救（试行）（陕油安发〔2008〕12号）》，时，立即启动应急预案，应急行动，导致查护当发生险情或事故时，应立即启动采取应急行动，排除事事故蔓延扩大，1、事故调查报告应急预案，采取应急行动，排除事故危害，控制事故进一扣4分； 2、向工厂（公司）行（12分）故危害，防止事故进一步扩散。并步扩散； 2、未向工厂（公政管理部门和有关部司）主管部门和按照有关规定向所在地工厂（公2、按照有关规定向所在门报告的相关文件有关部门报告，司）行政管理部门和有关部门报告地工厂（公司）行政管理部门和有关部门报告扣4分（4分）二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准 2、明确应急救援指挥和各救援小组负责人电话； 3、明确外部救援单位联络电话； 4、报警电话24小时畅通考评方法查 2、安全、技术、设备、动力、生产、应急预案中各部门的各有关部门协助做好现消防、保卫等部门应协助做好现场抢职责场抢救和警戒工作，保护救和警戒工作，保护事故现场问事故现场各部门有关人员是否（4分）了解各自在应急抢险- 67 - / 75

1、未明确各部门职责，一项扣0.3分； 2、相关人员不了解其应急职责，1人次扣0.3分得分小计一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法救援中的职责查事故调查报告 3、抢险救援人员应佩戴好相应的抢险救援人员佩戴好相问防护器具，对伤亡人员及时进行抢应的防护器具，对伤亡事故抢救人员是否了救处理人员及时进行抢救处理解事故现场防护器具（4分）的配备、使用规定及抢救知识发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立查即采取应急措施外，按1、事故报告程序；规定程序报告本单位负2、事故报告记录责人依据《生产安全事故管理办法（试行）（陕油安发〔2008〕12号）》，当发生险情或事故在每月后3个工作日内将上个统计期的本单位生产安全事故统计表报送至集团公司查 1、安全生产事故快报表； 2、相关上报文件查 1、安全生产事故统计表； 2、相关上报文件 13 事故13.1事1、发生生产安全事故后，事故现调查与故报告场有关人员除立即采取应急措施处理（16分）外，应按规定程序报告本单位负责（50分）人（4分） 2、事故上报：依据《生产安全事故管理办法（试行）（陕油安发〔2008〕12号）》，当发生险情或事故上报各类事故（3分） 3、事故月报：应在每月后3个工作日内将上个统计期的本单位生产安全事故统计表报送至集团公司（3分） 4、事故快报表及事故统计表均应标明单位负责人、统计负责人、填表人、联系电话、上报日期，并加盖公章（3分）考评标准扣分情况不给分项扣分项（合计最多扣4分） 1、抢救人员不会使用防护器具，1人次扣0.3分； 2、抢救人员不了解急救知识，1人次扣0.3分（合计最多扣4分）得分小计无事故报告记无事故报告程录，1次扣1分序，扣4分（最多扣4分）应填写事故快报，但未按规定填写上报，扣3分 1、无事故统计表，扣3分； 2、未按规定上报，扣3分事故快报表及事故统计表均应标明单位负责查人、统计负责人、填表事故快报表及事故统人、联系电话、上报日计表期，并加盖公章 - 68 - / 75

事故快报表及事故统计表未标明单位负责人、统计负责人、填表人、联系电话、一级要素二级要素集团考评要求 5、如发现错报、漏报事故报表的情况，应在48小时之内报送更正后的报表（3分） 13.2 事故调查与处理 1、发生生产安全事故后，应积极（22分）配合各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况（8分） 2、未造成人员伤亡的一般事故，上级主管部门委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告（6分）考评标准扣分情况不给分项扣分项上报日期、未加盖公章，缺1项扣0.6分（合计最多扣3分） 1、应报送更正报表，但未报发现错报、漏报事故报查送，扣3分；表的情况，应在48小时更正报表 2、报送时间超之内报送更正后的报表过48小时，扣 3分 1、事故调查期间，负责人和有关人员擅离职1、发生事故后，积极配守，1人次扣1合有关部门组织的事故查分；调查；发生事故时，未事故调查报告 2、有关人员未如2、负责人和有关人员在积极配合有关问实提供情况，1事故调查期间不得擅离部门组织的事有关人员如何配合事人次扣2分；职守，随时接受事故调故调查，扣4分故调查 3、有关人员不清查组的询问；楚如何配合，13、如实提供有关情况人次扣1分（合计最多扣8分） 1、制订事故调查规定；查 1、未按规定成立集团各企业应达到的标准考评方法 2、按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加； 3、认真组织一般事故调查，按时提交事故调查1、事故调查规定； 2、事故调查级组成；无事故调查规3、事故调查报告定，扣6分问相关人员是否了解事事故调查组，一项扣2分； 2、调查组成员不能公正履行其职责，1人次扣1得分小计 - 69 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准报告考评方法故调查组要求、职责、一般事故调查程序 1、事故调查处理应遵循“四不放过”的原则； 2、切实落实事故整改和3、事故调查处理应遵循“四不放预防措施，防止事故再过”的原则，并切实落实事故整改次发生；查和预防措施，防止事故再次发生 3、整改和预防措施包事故调查报告括：（8分）（1）工程技术措施；（2）培训教育措施；（3）管理措施考评标准扣分情况不给分项扣分项分； 3、未及时提交事故调查报告，扣1分； 4、相关人员不清楚调查要求，1人次扣0.8分（合计最多扣6分） 1、未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣2分； 2、未制订或未落实事故整改和预防措施，一项扣2分； 3、事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣 1分（合计最多扣8分） 1、未建事故管理台账，扣2分；内容不符合要求，一项扣0.5分； 2、未建立事故管得分小计 13.3 事1、应建立事故/事件档案和事故/故分类事件管理台帐，对事故、事件进行管理统计分析，将事件、一般事故、需（12分）要上报的事故分类管理（6分） 1、建立事故/事件管理台帐，对事故、事件进行统计分析，将事件、一般事故、需要上报的事故分类管理 2、建立事故/事件档案查 1、事故/事件管理台账； 2、事故/事件档案 - 70 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准不给分项扣分项理档案，扣2分；内容不符合要求，扣0.5分； 3、发生的事故与台账、档案不相符，一项扣1分（合计最多扣6分） 1、无事故/事件案例回顾分析讲评记录，1次扣2分；未组织事故/事2、相关人员未参件案例回顾分加过事故/事件析讲评，扣6分案例回顾分析讲评，1人次扣0.5分（合计最多扣6分） 1、绩效评定文件不全，一项扣无安全生产管0.5分；理绩效评定管2、无进一步完善理制度或未进企业安全生产管行绩效评定，扣理工作的计划和8分措施，扣 5分（合计最多扣8分）扣分情况得分小计查事故/事件案例回顾分2、应定期组织事故/事件案例回顾定期组织事故/事件案析讲评记录；分析讲评，以杜绝类似事故/事件例回顾分析讲座，以杜问的再次发生绝类似事故/事件的再相关人员是否参加过次发生（6分）事故/事件案例回顾分析讲评 14绩效评定与持续改进（40分） 14.1绩效评定 1、每年应至少一次对本单位安全管理进行绩效评定，验证安全生产（20分）制度、安全投入、安全生产管理机构及人员、安全培训教育、事故报送及事故调查处理、隐患排查与治理等情况的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况（8分） 1、制订安全生产标准化绩效评定管理制度； 2、成立绩效评定小组，每年至少一次，实施企业标准化绩效评定； 2、制订自评计划，明确绩效评定时间、编制自评检查表； 3、编写绩效评定报告； 4、提出进一步完善企业安全管理工作的计划和查 1、安全管理绩效评定管理制度； 2、开展绩效评定的相关文件资料； 3、进一步完善企业安全管理工作的计划和措施 - 71 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准措施； 5、绩效评定有关资料存档管理考评方法考评标准不给分项扣分项扣分情况得分小计 2、主要负责人应对绩效评定工作全面负责。评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据（6分） 1、企业主要负责人对绩效评定工作全面负责； 2、评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据查开展绩效评定的相关文件；绩效评定结果向有关部门通报文件问相关人员是否知道自评结果 3、发生较大级别以上的事故时，发生较大级别以上的事查应重新进行安全管理绩效评定故时，重新进行安全生开展绩效评定的相关（6分）产管理绩效评定文件 14.2 持1、应对绩效评定所发现的问题进续改进行原因分析，制订整改措施，落实（20分）整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录（6分） 1、对绩效评定所发现的问题进行原因分析，制订整改措施，落实整改时间、责任人，及时进行整改； 2、对整改情况进行验查 1、绩效评定记录； 2、整改措施； 2、整改情况验证记录 1、企业主要负责人未负责绩效评定工作，扣2分； 2、评定工作未形成正式文件，扣1分； 3、评定结果未向所有部门、所属单位和从业人员通报，扣1分 4、相关人员不知道绩效考评结果，1人次扣0.5分（合计最多扣6分）发生较大级别以上的事故后未重新进行安全管理绩效评定，扣6分 1、未对绩效评定所发现的问题进行原因分析，一项扣1分； 2、未对绩效评定所发现的问题进行整改，一项扣1 - 72 - / 75

一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准证； 3、保存检查、整改和验证等相关记录考评方法 2、安全生产主管部门应对绩效评安全生产主管部门对绩定中发现的问题和整改情况定期查效评定中发现的问题和进行检查检查记录整改情况定期检查（7分） 3、应根据安全管理的评定结果和风险评价所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效（7分）根据安全管理的评定结果和风险评价所反映的趋势，对安全生产目标、查指标、规章制度、操作修改完善记录规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效考评标准扣分情况不给分项扣分项分； 3、未对整改情况进行验证，一项扣1分； 4、未保存相应记录，一项扣0.3分（合计最多扣6分）主管部门未对各级组织检查无检查记录，扣出的问题和整1分改情况定期检查，扣6分未根据安全管理的评定结果和风险评价所反映的趋势修改完善，1项扣1分（合计最多扣7分）得分小计说明：

1、考核得分计算方法：

考核满分为1000分。当被检查方不涉及本细则中的某些条款时为缺项，按零分计。最终得分值折算方法如下：最终得分=(实际分值/扣除缺项后的满分值)x1000；

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2、该考核分只是集团公司安全环保目标责任考评标准中的一部分（百分制的45分）。 3、本细则不包括消防、交通安全管理内容，该部分由集团公司保卫部负责另行制定具体细则。

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