压力管道安装许可鉴定评审细则(修定)

湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 章节号 版本 页次 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 1 总则 根据《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》和中心制定的《压力管道安装资格许可鉴定评审指南》，为规范评审工作，保证许可鉴定评审的科学、客观、公平、公正和工作质量，制定本细则。 2 评审组 2.1由湖南省特种设备检验检测研究院（以下简称特检院）抽调具有压力管道安装许可鉴定评审员资格的专业技术人员组建压力管道安装资格许可评审组。 2.2 评审实行评审组组长负责制，组长职责： a. 代表评审组与申请单位联络，组织实施评审工作； b. 处理评审工作中的异常情况和争议； c. 编写评审报告，并向特检院提交评审报告； d. 接受企业整改报告，组织整改确认。 2.3 评审组组员的职责 a. 在组长的领导下，按分工完成具体的审查工作； b. 如实记录评审情况，发现重要问题及时向组长报告； c. 参与评审报告的编写，协助组长完成其它有关工作。

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湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 页次 2.4 评审组分工 2.4.1 压力管道安装资格许可鉴定评审组一般分为3个审查小组： a. 资源条件评审小组，负责核实企业法定资格、人员情况、生产条件和规模、检验试验条件及申请许可项目等； b. 质量保证体系建立与实施评审小组，负责管理职责；质量保证体系文件；文件和记录控制；合同控制；设计控制；材料、压力管道元件控制；作业（工艺）控制；焊接控制；热处理控制；无损检测控制；理化检验控制；检验与试验控制；设备和检验与试验装置控制；不合格品（项）控制；质量改进与服务；人员培训、考核和管理；其他过程控制；执行特种设备许可制度等要素的建立与实施情况评审。 2.4.2 压力管道安装资格许可鉴定评审也可以按评审人员专业配备分组审查，评审人员按分工和所规定的内容进行评审。 3 评审日程时间安排 3.1鉴定评审工作时间一般为2～3天，特殊情况延长时间应报中心同意，并向申请单位说明理由。 3.2评审工作程序：预备会议→首次会议→现场巡视→分组评审→鉴定评审情况汇总→交换鉴定评审意见→鉴定评审总结会议。 4 审查内容 4.1资源条件评审 4.1.1查阅营业执照和组织机构代码证，核实申请单位是否具有合法资

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湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 页次 格。复印件加盖企业公章附在评审报告后。 4.1.2查阅申请单位压力管道安装质量保证体系责任人员任命文件和责任人员毕业证、职称证书、劳动合同、社保凭证，核实质量管理体系责任人员配备情况，核实责任人员到岗到位履职情况，核实责任人员是否在两家或两家以上单位兼职。 4.1.3查阅无损检测人员证书原件，核实无损检测人员数量和项目是否达到许可条件要求,核实证书上单位名称与该申请单位名称是否一致。（无损检测分包时，不需要配置专项条件中规定的相应人员，但至少配备1名具有Ⅱ级或者Ⅱ级以上资格的无损检测责任人员）。 4.1.4查阅焊工证原件、焊工劳动合同，检查管道焊接接头，核实焊工人员数量和项目数量是否达到许可资源条件要求、项目是否满足压力管道安装要求。核实劳动合同是否经当地劳动部门盖章、焊工证是否有单位聘用记录与签章。 4.1.5查阅工程技术人员学历证书、职称证书和劳动合同，核实技术人员数量、比例以及专业配备是否符合许可资源条件要求，并满足压力管道安装需要。 4.1.6结合现场巡查，查阅相关资料、档案、土地使用证以及相关台帐，核实单位地址、场地、生产设施和设备、工装模具等是否符合相关规定，核实检验与试验设备装置的数量、能力、状态是否符合相关规定，核实不锈钢压力管道是否有专用的存放场地与安装设备。

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湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 页次 以上压力管道安装与检验试验仪器设备包括： 焊接设备（包括手弧焊机、氩弧焊机）、起重设备（吊车、吊机）、液压试验设备、切割设备、现场热处理设备、空气压缩机、坡口加工设备、射线探伤机、超声波探伤仪、磁粉探伤机、防腐蚀层检测仪、超声测厚仪、光谱分析仪、便携式硬度计、阀门试验装置、焊条烘干保温设备（去湿机、烘箱、保温箱、保温桶等）、发电设备及几何尺寸检测工具等。对于有理化试验能力的压力管道安装单位还包括理化试验仪器设备（材料试验机、冲击试验机、金相显微镜、V型缺口冲击试样投影仪、化学分析仪器、试件低温冷冻设施等）。 4.1.7实地检查材料库、焊材库、零部件库、焊接试验室、不锈钢（有色金属）专用存放场地。焊材库温度、湿度是否符合要求，焊材标记是否齐全清楚；材料库房（包括焊材库）是否有待检区、合格区、不合格区，材料标记是否齐全、清楚；不锈钢材料及部件是否其它钢材混放。 4.1.8查阅分包协议和分包评价材料，如：理化试验、无损检测等。分包单位的资质、设备、人员、质量管理情况等是否符合相关要求，分包协议是否向湖南省质监局特种设备监察局备案。单纯只有协议而无分包单位资质、设备、人员、质量管理等资料，视其为对分包方没有进行评价和控制。 4.1.9核实申请单位压力管道安装人员（检验人员、电工、管工、焊工、无损检测人员）是否满足生产需要。

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湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 页次 4.1.10对压力管道安装需采用有型式试验要求的压力管道元件时，压力管道安装资格许可申请单位要对该类压力管道元件实施质量控制，控制内容包括：a、压力管道制造单位是否获得制造许可证； b、是否有管道元件有效的型式试验报告。 4.1.11查阅申请单位压力管道安装有关法规、安全技术规范和标准及其清单，核实其是否是有效版本，是否满足压力管道安装、工艺、检验和管理需要。 4.1.12查阅申请单位压力管道安装工程台帐，核实企业在持证期间是否有连续业绩。 4.1.13查阅焊接工艺评定档案，核实企业焊接工艺评定是否符合现行安全技术规范要求，是否能覆盖所安装过的全部压力管道工程焊接接头，试件是否齐全、标记是否清晰、保管是否良好。 4.1.13根据以上审查情况，填写《资源条件评审表》，由该申请单位负责人或其指定人员阅后签字确认。 4.2质量保证体系建立与实施评审 4.2.1质量保证体系审查包括管理职责审查、质量保证手册文件审查、程序文件审查、作业文件和记录审查、质量计划审查和体系建立与实施情况审查。 4.2.2 管理职责审查 4.2.2.1质量方针和目标审查。查阅申请单位质量方针和目标文件，审

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湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 页次 查申请单位制定的质量方针和目标是否符合要求。 4.2.2.2质量保证体系组织。查阅申请单位质量保证体系文件，审查申请单位是否建立具有独立行使压力管道安装质量管理职责和权限的质量保证体系，并有效实施质量控制。 4.2.2.3岗位职责、权限审查。查阅申请单位质量保证体系文件、岗位职责、责任人员任命文件，审查申请单位各控制系统责任人员职责、权限是否符合要求。 4.2.2.4管理评审审查。查阅申请单位管理评审记录与报告，审查管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。 4.2.3 质量保证手册审查 查阅申请单位质量保证手册文件，审查质量控制基本要素、控制系统、控制环节、控制点设置是否符合本单位压力管道安装特性要求，是否符合《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》，质量保证体系结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。 4.2.4程序文件审查 查阅申请单位程序文件、管理制度，审查程序文件和管理制度是否贯彻了质量方针，是否与质量手册设置的控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应， 程序文件、管理制度规定的控制范围、程序、内容是否符合压力管道安装相关法规标准的要求并具有可操作性。 上述程序文件或管理制度包括：文件与记录控制程序文件、合同控

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湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 页次 制程序文件、设计控制程序文件、材料及压力管道元件控制程序文件、工艺控制程序文件、焊接控制程序文件、热处理控制程序文件、无损检测控制程序文件、理化检验程序文件、检验与试验控制程序文件、设备和试验装置控制程序文件、不合格品（项）控制程序文件、人员培训考核管理制度、质量改进与服务程序文件、其它过程控制程序文件、执行特种设备许可制度的规定等。 4.2.5作业文件与记录审查 查阅申请单位作业文件与记录，抽查所使用的作业文件和记录，审查作业文件和记录是否满足压力管道安装质量保证体系实施过程控制需求，其格式、内容是否满足安全技术规范要求，是否具有可操作性。 4.2.6 质量计划审查。查阅申请单位质量计划（施工方案或施工组织设计），审查质量计划设置的控制系统、控制环节、控制点是否满足压力管道安装工程产品特性要求，是否在压力管道安装过程按照质量计划的要求实施了过程控制， 质量计划中各控制环节、控制点是否均由相关责任人员签字确认。 4.2.7质量体系实施审查。查阅取证试安装压力管道、抽查换证完工典型压力管道工程交、竣工资料与质量控制过程记录等见证资料，查看安装、检验、仓储现场，追踪质量管理，按照《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》要求，逐一核实质量保证手册文件、程序文件规定的控制范围、程序、内容以及各质量控制环节、控制点是否得

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湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 页次 到有效控制；核实质量管理体系是否有效运转等情况。 4.2.8根据以上审查情况，填写《质量体系建立与实施评审表》，由该申请单位负责人或其指定人员阅后签字确认。 4.3 安装质量评审 4.3.1压力管道安装质量评审包括压力管道工程交、竣工资料审查、工程安全性能抽查检验，并根据所抽查的压力管道工程技术特性确定具体的检查项目。 4.3.1.1设计文件审查。审阅压力管道工程设计图样和图样的技术要求，审查设计文件是否符合压力管道规程、安全技术规范、标准要求，是否加盖有效的压力管道设计许可印章，设计变更相关资料（包括设计图样、设计变更审批表等）是否齐全并且符合相关规定。 4.3.1.2 工艺文件审查。查阅压力管道工程焊接、热处理、冷弯、热弯、组对、无损检测、压力试验、返修、其它加工与检验试验等工艺文件，查阅焊接工艺评定报告与试件，核实产品工艺技术文件是否齐全，内容是否符合相应规程、安全技术规范、标准要求，是否能指导生产。 4.3.1.3材料与压力管道元件检验与试验报告、记录审查。查阅材料和压力管道元件质量证明书、产品合格证、入厂验收资料（包括外观检验记录、复验报告、入库记录等）、领用发放资料、代用手续等等文件资料，现场检查核对材料和压力管道元件，核实材料和压力管道元件管理

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是否符合质量体系文件和相关标准规范要求、使用是否符合设计文件及相关标准规范要求；查阅压力管道元件质量证明文件（包括材质证书、材料复验报告、无损检测报告、制造商的压力管道元件制造许可、监督检验证书、合格证及“TS”标志等）和入厂验收、领用发放手续等文件资料，核实压力管道元件质量是否得到有效控制、使用是否符合设计文件要求。 4.3.1.4焊接检验与试验报告、记录审查。查阅焊接材料质量证明书、入厂验收资料（包括外观检验记录、复验报告、入库记录等）、领用发放回收资料、焊材烘烤保温工艺与记录、焊接工艺与返修工艺、代用手续、施焊记录、焊工证书等文件资料，核实焊接材料使用是否符合设计工艺技术文件及相关标准规范要求，烘烤保温是否符合要求，焊接工艺文件齐全且有评定支撑，焊接工艺参数是否准确，焊工是否持合格项资格证施焊，焊接过程是否得到有效控制。 4.3.1.5热处理报告、记录审查。查阅热处理工艺、记录曲线、报告和热处理检验确认记录等文件资料，热处理是否符合设计文件和相应的规程、安全技术规范、标准的要求，热处理报告审核手续是否齐全。 4.3.1.6无损检测报告、记录审查。查阅无损检测通用工艺规程、检测工艺、原始记录、报告等文件资料，抽查产品底片，核实无损检测分包方是否具有相应资质，无损检测人员是否具有相应的资质，无损检测工艺、方法、比例、探伤部位、是否符合设计文件和标准规范要求，无损

湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 10

题 页次 检测底片质量是否符合要求，保管是否良好，评定是否准确，是否有错评、漏评等情况，必探部位和局部检测扩探是否符合要求，检测报告审核手续是否齐全等。 4.3.1.7压力管道工程外观与几何尺寸检查。 a.焊缝及其热影响区检查。焊缝及其热影响区表面是否有裂纹、夹渣、弧坑、气孔、未熔合等现象，焊缝是否低于母材，咬边、余高是否超过标准的规定，焊角高度是否符合设计要求，焊缝布置是否符合要求； b.坡口几何形状和表面质量是否符合要求，管道的直线度是否符合要求，接管法兰垂直度、法兰密封面质量是否符合设计工艺要求。 c.标记检查。核实材料标记、焊工钢印、无损检测标记是否齐全。 4.3.1.8耐压试验与泄露性试验。按照设计文件和标准规范要求对压力管道工程进行现场耐压试验、泄露性试验。 4.3.1.9安全附件与保护装置检查。查阅安全附件与保护装置质量证明文件、使用说明书等，核实与压力管道工程配套的安全附件与保护装置种类、数量、规格是否符合设计文件和标准规范要求。 4.3.1.10压力管道工程交、竣工资料检查：管道安装竣工后，安装单位及无损检测单位应当将工程项目的管道安装及检测资料单独组卷，向管道使用单位（或者其委托方技术负责人）提交安装质量证明文件，安装质量证明文件至少应包括下列内容： a、管道安装质量证明书（内容和格式安TSGD0001-2009《压力管

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湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 章节号 版本 页次 道安全技术监察规程-工业管道》）； b、管道安装竣工图，至少包括管道轴测图、设计修改文件和材料代用单等； c、管道轴测图上标明管道受压元件的材质和规格、焊缝位置、焊缝编号、焊工代号、无损检测方法，局部或抽样无损检测焊缝的位置，焊缝补焊（返修）位置等，并且能够清楚地反映和追溯管道组成件和支承件； d、管道元件的产品合格证、质量证明书或者复验、试验报告； e、管道施工检查记录、无损检测报告、检验和试验报告； f、压力管道安装监督检验报告。 4.3.1.11检查设计文件和标准规范要求的其它检查项目。 4.3.2对于PE管、铸铁、不锈钢以及有色金属压力管道工程，评审组应当根据工程特性和标准规范，对工程安全性能进行抽查检验。 4.3.3根据以上审查情况，逐项填写压力管道安装质量评审记录表，由该申请单位负责人或其指定人员阅后签字确认。 5 评审组评审报告 5.1评审报告由以下几部分组成： 1、压力管道安装许可鉴定评审结论。 2、压力管道安装许可鉴定评审报告，报告的主要内容包括：许可鉴定评审依据、评审工作概况、企业基本情况、评审意见，并附下列表 12

湖南省特种设备检验检测研究院 作业指导书 标题 格： a. 评审组成员名单； b. 监督鉴定评审工作的安全监察机构人员名单； c. 资源条件评审表； d. 质量管理体系建立与实施评审表； e. 压力管道安装质量评审表； f. 现场鉴定评审备忘录（现场鉴定评审结论为需要整改的）； g. 不符合条件评审意见书（现场鉴定评审结论为不符合条件的）。 3、整改确认报告及整改见证材料（现场鉴定评审结论为需要整改）。 5.2 现场鉴定评审意见分为符合条件、需要整改、不符合条件三种。 5.3 符合条件 5.3.1 符合下列两种情况，均可作出符合条件意见： a.现场鉴定评审未发现问题，申请单位各项条件能满足中心制定的《压力管道安装资格许可鉴定评审指南》第3.13.2要求； b. 现场鉴定评审发现申请单位存在问题，但申请单位在评审过程中对存在的所有问题进行了现场整改，并经评审组确认合格，整改后申请单位各项条件能满足中心制定的《压力管道安装资格许可鉴定评审指南》第3.13.2要求，现场鉴定评审意见为符合条件。 5.3.2评审组应当在现场鉴定评审报告及资源条件评审表、质量管理体 13

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系建立与实施评审表、安装质量评审表中详细记录申请单位存在的所有问题，并注明“上述问题已在评审过程中整改，并确认合格”。 5.4 需要整改 5.4.1经现场鉴定评审，申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定，但能够在规定时间内完成整改工作，并满足相关许可条件，鉴定评审结论意见为需要整改。 5.4.2评审组应当在报告及相关评审表中记录申请单位存在的所有问题。其中已在评审过程中整改并确认合格的问题，注明“上述第X、X、X、X个问题已在评审过程中整改，并确认合格”；未现场整改或者未确认合格的，签发《现场鉴定评审备忘录》（格式详见《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》附件6）。 5.5 不符合条件 5.5.1经现场鉴定评审，申请单位存在中心制定的《压力管道安装资格许可鉴定评审指南》第3.13.2规定的任一问题，鉴定评审结论意见为不符合条件。 5.5.2评审组应当出具《压力管道安装资格许可鉴定评审不符合条件意见书》，列明不符合条件事实、依据，并及时报告特检院。 5.6整改确认方式 5.6.1文件资料确认：评审组对申请单位整改报告和整改见证资料进行确认。

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标题 压力管道安装资格许可鉴定评审细则 版本 页次 5.6.2现场确认：评审组组长召集相关评审员到申请单位现场核实整改情况。现场确认前，应当报告湖南省质监局特种设备监察局。 5.6.3确认符合条件的，整改情况确认报告结论为“经整改后符合条件”； 确认整改仍不符合条件或者申请单位未在限定期限内整改完的，整改情况确认报告结论为“不符合条件”。 整改确认后，评审组应当及时出具《整改确认报告》。 6 鉴定评审报告整理 评审组组长应对评审资料整理形成完整的鉴定评审报告（包括申请单位整改报告和整改确认见证资料），装订成册报特检院，技术负责人审定后报湖南省质量技术监督局特设局。 7 附则 对压力管道安装品种比较单一的申请单位，在征得湖南省质量技术监督局特设处同意情况下，可根据单位实际情况对评审内容、要求作适当调整，并在许可级别范围中加以限制。 本细则由湖南省特种设备检验检测研究院负责解释。

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