危险源辨识、风险评价及控制管理程序

XXXX公司管理文件

文件编号：XXXXX 第1版 签发:XXXXX

危险源辨识、风险评价及控制管理程序

1 目的与适用范围

1.1本程序用来辨识XXX公司(以下简称公司)在工作活动过程和场所中的危险源，并对危险源的风险进行评价和控制。

1.2本程序适用于公司各业务运营部门（以下简称各单位）。 2 定义与术语

2.1危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

2.2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

2.3重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元，依据国家标准GB18218－2000进行辨识。

2.4风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

2.5风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 3 管理职责

3.1安全环保部负责本程序的制定、修改，负责制订风险分级标准，组织审定各单位申报的改善型方案纳入安措项目，监督检查各单位Ⅰ、Ⅱ级危险源控制执行情况，组织重大危险源安全现状评价。

3.2各单位根据本程序的规定，负责辨识、评价、控制和管理本单位的危险源，拟订Ⅰ、Ⅱ级危险源的控制措施。对Ⅰ、Ⅱ级危险源辨识涉及到原有设施进行改造的，按照维修工程或技改工程实施渠道，提出项目建议书。同时监督检查相关方在本区域的工作活动过程和场所开展危险源辨识风险评价风险控制的情况。

3.3涉及相关方（XXX公司）的各单位根据本程序的规定，负责辨识、评价、控制和管理本单位管理范围、区域和岗位的危险源，拟订Ⅰ、Ⅱ级危险源的控制措施。对Ⅰ、Ⅱ级危险源辨识涉及到原有设施进行改造的，按照XX分公司维修工程或技改工程实施渠道，配合项目单位提出项目建议书。同时关注、配合、跟踪维修工程和技改工程项

2008年2月19日发布 2008年2月19日实施

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目的计划实施进度。

3.4运营管理部要在合同中明确提出相关方在公司范围内作业，必须开展工作活动过程和场所危险源辨识风险评价风险控制的要求，并纳入相关方合同履约评价。

3.5运营管理部对项目单位提出Ⅰ、Ⅱ级危险源涉及原有设施改造的项目建议书组织审查，纳入安措项目投资计划。针对项目单位的Ⅰ、Ⅱ级危险源涉及原有设施改造的安措项目投资计划组织实施。

3.7综合管理部（财务）负责落实Ⅰ、Ⅱ级危险源改善方案投资费用。

3.8各级顾客代表负责根据各单位与XX分公司等相关方相关的危险源与XX分公司等相关方的沟通与协调，同时，负责接收、索取、汇总、转交XX分公司等相关方的要求、规定以及双方的文件传递。

4 危险源辨识、风险评价、风险控制流程（详见附件一） 5 工作活动分类

5.1各单位对岗位的工作活动进行划分，其内容包括人员、设备、原材料、厂房、程序及其相关信息。

5.2工作活动的分类由班组人员共同进行，作业区审核，绘制工作活动过程图与作业点平面图，各单位最终审定，对整理出来的相关活动，填写危险源辨识风险评价风险控制表（详见表格编号：XX010013－01A）。

6 危险源辨识

6.1在工作活动分类基础上，各单位以作业区为单位组织岗位人员针对所从事工作的活动内容和所在的工作场所辨识有关的危险源，由作业区组织汇总。

6.2各单位要成立危险源辨识与风险评价小组，对汇总的危险源进行审核、补充和确定，填写“公司危险源评审表”（详见表格编号：XX010013－09A），由各单位第一责任人审定。危险源辨识与风险评价小组由三人以上组成，并有员工职业健康安全代表参加，小组成员应具备以下资质：

6.2.1经《职业健康安全管理体系规范》培训合格； 6.2.2熟知危险源辨识风险评价风险控制知识； 6.2.3具备下列工作经历（或职称）之一：

6.2.3.1从事生产技术工作五年（含五年）以上经历；

6.2.3.2从事生产操作或生产管理工作五年（含五年）以上经历；

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6.2.3.3从事安全环保管理工作五年（含五年）以上经历； 6.2.3.4工程师（含工程师）以上职称； 6.2.3.5技师（含技师）以上职称。 6.3危险源辨识的方法 6.3.1询问和交流； 6.3.2现场观察；

6.3.3查阅有关记录； 6.3.4获取外部信息； 6.3.5工作任务分析。

6.4危险源的辨识应包括所有进入工作场所的人员的活动、工作场所的设施及组织活动的三种时态和三种状态下的各种潜在的危险源，包括人的不安全行为、物的不安全状态及环境、管理的因素。

6.4.1三种时态是指过去、现在、将来。

6.4.2三种状态是指正常、异常和紧急状态。设备的开机、停机、检修等情况下，危险源与正常状态有较大不同，属异常状态。紧急状态则是指发生火灾、爆炸、洪水等情况。

6.5危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行危险源辨识：

6.5.1新的法律、法规要求；

6.5.2企业自身业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩建项目设计、施工、投产等；

6.5.3相关方的要求;

6.5.4外审、内审中发现未被识别的危险源; 6.5.5事故、事件的发生。 7 风险评价

7.1各单位组织评价小组，对已辨识危险源在现有控制措施下进行风险评价，并填写危险源辨识风险评价风险控制表（详见表格编号：XX010013－01A）。

7.2根据国家标准《重大危险源辨识》GB18218－2000，各单位判定的重大危险源，实施特殊管理。

7.3风险评价方法：直接判定法与作业条件危险性评价法。

7.3.1直接判定法，对于符合下列条件的危险源，宜直接评价为Ⅰ级危险源，由各单位提出，安全环保部审定。

7.3.1.1不能满足现行国家法律法规、国家标准或行业标准规定的

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最基本安全生产条件的；

7.3.1.2上级部门提出整改要求，通过改善方案解决的； 7.3.1.3相关方合理的投诉。 7.3.2作业条件危险性评价法 7.3.2.1评价方法（详见附件二） 7.3.2.2危险源风险分级

按照作业条件危险性D值大小，将危险源风险由高到低分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ级。各单位将评价出的危险源根据公司危险源分级标准（详见附件三）分级后全部报安全环保部（详见表格队编号：XX010013－07A）。

7.4公司将Ⅰ、Ⅱ级危险源列为不可接受的风险，将D值小于1的危险源列为可忽略的风险。

8 风险控制措施策划

8.1控制措施的选择原则：消除风险、降低风险、个体防护。 8.2拟定风险控制的具体要求

8.2.1对评价为Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ级的危险源，各单位要保持或改进原有控制措施；

8.2.2对评价为Ⅰ、Ⅱ级的危险源，各单位必须制定改善型方案或管理型措施加强控制，降低现有风险；

8.2.3对C值大于15的危险源，各单位还必须制定相关的应急措施来控制或减轻潜在的事故影响。

8.3风险控制措施应组织评审

8.3.1危险源的控制措施是否能将风险降至可接受。

8.3.2危险源的控制措施是否可操作、具有实用性，是否产生了新的危险源。

8.3.3选定成本效益最佳的解决方案。 8.4改善型方案

改善型方案是指通过投资（技改、维修工程、零固、科研）可以达到消除危险源或降低危险源风险的控制方法，具体要求如下：

8.4.1要制定目标和管理方案，填写危险源管理方案表(详见表格编号:XX010013－02A)。

8.4.2方案要求细化，对每项任务必须落实责任者，规定明确的职责和权限，确定方法和时间表，落实适当的资源配臵(财力、人力、设备等)，以满足总目标与总时间表的要求。

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8.4.3对于改善型方案，需要技改或维修工程立项的，各单位应申报安措项目，并报安全环保部、运营管理部审定后由运营管理部纳入下年度公司年度预算计划。

8.4.4改善型管理方案应定期跟踪、评审，必要时应进行修订。 8.5管理型措施

管理型措施是指通过教育培训和严格执行管理制度对危险源风险进行控制的控制方法，具体要求如下：

8.5.1各单位确定风险控制的方法(培训、运行控制、应急响应)、范围与时间安排，落实具体责任者与工作内容，填写危险源管理方案表(详见表格编号:XX010013－02A)。

8.5.2风险控制措施要组织培训，应明确培训内容和管理要求。 8.5.3风险控制措施应及时、全面地实施，相关责任者应全过程跟踪、检查、评价并记录。

9 风险控制和检查

9.1各级危险源均要求落实到岗位控制，落实到具体责任者。各管理层面必须将危险源风险控制措施监控纳入检查计划，编制检查表，逐级进行监督检查。

9.1.1分级检查要求，公司重点关注Ⅰ、Ⅱ级危险源的控制，各单位重点关注含Ⅲ级以上危险源的控制，作业区要全面检查危险源控制措施落实情况。

9.1.2各单位要定期组织危险源风险控制措施知晓与执行情况检查，其中对Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源的风险控制措施执行情况每月至少检查一次，并做好记录（详见表格编号：XX010013－08A）；改善型方案，按项目管理的方式实施控制，项目单位依照项目进度节点按时推进，填报推进月报（详见表格编号：XX010013－05A）。

9.1.3安全环保部每季重点对各单位Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源的分级监控情况及危险源的控制情况进行抽查，同时将抽查的结果作为绩效考评的依据。

9.2各单位对Ⅰ、Ⅱ级危险源风险控制满一年的需进行一年一次的绩效评审，检验目标的达成情况并作为管理评审的依据之一。

10 危险源风险评价控制上报要求

10.1各单位在每季度第一个月初10个工作日内，汇总统计上季度新辨识的危险源，填表（详见表格编号：XX010013－03A）报安全环保部，并及时在本单位内更新和公布，如经汇总统计为零则实施零报告。

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10.2各单位每年在12月底之前对危险源动态辨识和评价情况进行一次汇总，用Excel电子表格形式（详见表格编号:XX010013－07A）报安全环保部；按照安全环保部划定的分级标准，完成风险评价并拟定危险源风险控制措施后，填写危险源辨识风险评价风险控制表(详见表格编号:XX010013－01A)，同时填写Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源清单（详见表格编号：XX010013－04A）、危险源管理方案表（详见表格编号：XX010013－02A），危险源统计表(详见表格编号：XX010013－03A)，及时在本单位内更新和公布并报安全环保部备案。

10.3安全环保部每年1月在公司内公布危险源统计表（详见表格编号：XX010013－03A）和Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源清单（详见表格编号：XX010013－04A）。

10.4各单位每季对Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源风险控制和检查的情况进行汇总（详见表格编号：XX010013－06A），并在每季第一个月初的三个工作日之内报安全环保部，改善型方案相关单位在每月初的三个工作日内，填报改善型方案项目推进月报（详见表格编号：XX010013－05A），报安全环保部。

10.5本文件涉及各项原始记录保存期为2年。

拟稿：XXX 日期：2008年02月01日 审核：XXX 日期：2008年02月01日

附件一：

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危险源辨识风险评价风险控制流程图 综合管理（财务） 运营管理部 纳入公司安措项目计划 各级顾客代表 安全环保部 制订危险源辨 识、风险评价 及控制程序 体系各单位 工作活动分类 制订风险分级标准 危险源辨识 风险评价 确定Ⅰ、Ⅱ 是 提交管理评审 控制绩效评审 级危险源 确定Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ级危险源 确定改善型方案 保持或改进现有控制措施 否 制定管理型措施 根据公司安 措项目计划组织实施 本单位 涉及相关方 根据各单位与XX分公司等相 关方相关的危险源与XX 分公司等相关方的沟通与协调 落实安措项目投资费用 措施评审 风险控制措 施实施 项目管理 监督检查 分级检查 附件二：

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作业条件危险性评价法

1 作业条件危险性评价法，又称LEC格雷厄姆法，是一种对作业危险性的半定量评价方法，用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，并将所得作业条件危险性数值与规定的作业条件危险性等级相比较，从而确定作业条件的危险程度。

1.1 D＝L×E×C

1.2符号D表示作业条件危险性，符号L、E、C代表危险性的三个因素。

2 发生事故或危险事件的可能性，用符号L表示，取值方法见表1。 2.1发生危险情况的可能性用可能发生事故的概率来表示，不可能发生的事件为0，而必然发生的事件为1。然而，我们在作安全系统考虑时，完全不发生事故是不可能的。所以，人为地将实际上不可能发生事故的情况的分数定为0.1，而必然发生事故的分数定为10，这两种之间的情况取中间值。

2.2安全控制设施指在危险源与作业人员之间加一硬件防护设施，如机械防护罩、安全联锁装臵、隔离装臵、通风装臵等。异常报警、监测手段指有紧急状态报警装臵或有效的定期检验。管理控制措施指如作业规程、工作许可等。

表1 发生危险可能性分数（L值） 发生危险的可能性 分数值 可能性 设备、环境及管理的因素 人的因素 经常发生习惯性违无安全控制设施，无管理控制措施，章作业或无证作10 极可能 无法避免事故的发生。 业、酒后作业 无安全控制设施，但有管理控制措施在缺少监督的情况无下时常发生违章作6 较可能 或在同类作业中发生过多起事故，法有效避免事故的发生。 业或疲劳作业 安全控制设施不全，有管理控制措施在生产作业节奏较或在同类作业中三年内曾经发生过快情况下，偶尔发可能 3 事故或事件，无法有效杜绝事故的发生的违章作业或操生。 作不熟练 本质安全化控制设施不全，有管理控因健康或环境等特较少 制措施和有效的异常报警、监测手殊原因造成的偶尔1 可能 段，能预测事故的发生或在同类作业失误或误操作 共19页第8页

中曾经发生过事故、事件。 安全控制设施齐全有效，实现设备本质安全化，在误操不可能 0.1 作情况下能避免人员伤害，有效杜绝事故发生。 3 人出现在这种危险环境的时间，用符号E表示，取值方法见表2。 3.1当人出现于危险情况中的时间E越长，危险性越大。这里规定连续出现在危险环境中的情况为10，而每年仅出现几次或相当少的时间为1。

3.2E值取值时，如果实际情况界于两档之间，按照上限取值。

表2 出现于危险环境中的分数（E值） 出现于危险环境的情况 分数值 连续处于危险环境中 10 每天在有危险的环境中工作 6 每周一次出现于危险环境中 3 每月一次 2 每年一次 1 几年一次出现在危险环境中 0.5 4 发生事故可能产生的后果，用符号C表示，取值方法见表3。 4.1事故(包括职业病)发生后的危害程度变化范围很大，对于伤亡事故来说，可以是轻微的伤害直到多人死亡的后果。把微伤规定为1，把大灾难10人及以上死亡的可能性分数定为100，其它情况的分数值均在1～100之间。

4.2C值取值时，应按照事故发生的最严重后果取值，重大危险源C值取100。

表3 事故发生后可能结果的分数（C值） 可能结果 分数值 大灾难（10人及以上死亡） 100 灾难（3人及以上死亡） 40 非常严重（1人及以上死亡） 15 重伤 7 职业病 5 轻伤 3 微伤 1

附件三：

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危险源风险分级标准

危险性分级 Ⅰ级危险源 Ⅱ级危险源 Ⅲ级危险源 Ⅳ级危险源 Ⅴ级危险源

危险性D值 风险分值≥260 125≤风险分值<260 62≤风险分值<125 20≤风险分值<62 1≤风险分值<20 共19页第10页

表格编号：XX010013－01A

危险源辨识风险评价风险控制表

单位（部门） 作业区： 岗位名称： 可能发生等活动 危险源 的事故或现有控制措施 L E C D 拟定控制措施 类型 级 职业病 制表： 审核： 批准： 日期：

填表说明：对可能发生的事故或职业病一栏中填写事故类别（见《企业职工伤亡事故分类》GB6441-86）或职

业病(见《职业病目录》卫法监发[2002]108号)名称。对于事故类别的名称为其他伤害时需对其细化。 序号 共19页第11页

表格编号：XX010013－02A

危险源管理方案表

单位（部门） 作业区： 岗位名称： 序责任 投资 危险源 目标 主要措施及管理方案 责任者 计划完成进度 号 单位 估算 制表： 审核： 批准： 日期： 填表说明：（1）类型填“改善型”或“管理型”

（2）改善型方案目标如可行应量化，计划进度要求细化到项目建议书、可研、设计、施工准备、施

工等各阶段，要明确各阶段时间表及责任者。

（3）管理型方案要求明确管理制度（预案）的编制进度、培训计划进度及责任者，如无投资的可不

填。

类型 共19页第12页

表格编号：XX010013－03A

危 险 源 统 计 表

单位（部门）：

危 险 源 数 量 序号 部门 小计 Ⅰ级 Ⅱ级 Ⅲ级 Ⅳ级 Ⅴ级 合 计 制表： 审核： 批准： 日期： 填表说明：（1）季度填报时，只填报新增的危险源。

（2）年度填报时，填报全部危险源。

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表格编号：XX010013－04A

Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分的危险源清单

单位（部门）： 序风险危险源 可能发生的事故 所在位臵 控制措施 号 等级 制表： 审核： 批准： 日期：

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表格编号：XX010013－05A

Ⅰ、Ⅱ级危险源改善型方案项目推进月报

单位（部门）： 序危险源 号 项目完成情况 本月计划进度 实际完成情况 制表： 审核： 日期：

目标 改善型方案 责任 单位 责任者 进度分析及原因说明 共19页第15页

表格编号：XX010013－06A

Ⅰ、Ⅱ级（管理型）及C值大于15分危险源控制检查情况汇总表

单位（部门）： 序控制情况危险源 管理（控制）措施 责任单位 责任者 检查情况及发现问题 号 评价 制表： 审核： 日期： 填表说明：（1）检查情况请如实填写检查内容与频次，如有问题可简单描述，具体检查表由各单位妥善保存备查。

（2）控制情况评价填写“受控”或“不受控”，凡不受控的，各单位应拟定纠正预防措施加以整改。

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表格编号：XX010013－07A

危险源辨识汇总上报格式

序号 单位 部门 作业区 岗位 活动 危险源 危险源可能发生的事事故或职等L E C D 备注 代码 故或职业病 业病代码 级 填表说明：

（1）本表用Excel电子表格形式填报。

（2）单位、部门、作业区、岗位、活动、危险源、危险源代码、可能发生的事故或职业病、事故或职业病代码等

栏目必须全部填写，不得有空格。

（3）若采用直接判定法，L、E、C、D等栏目不填，在备注栏直接写明判定理由。 （4）危险源代码按照GB/T13861-1992《生产过程危险和有毒因素分类与代码》填写。

（5）事故或职业病代码按照《企业职工伤亡事故分类》GB6441-86或《职业病目录》填写事故或职业病序号。

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表格编号：XX010013－08A

Ⅰ、Ⅱ级（管理型）及C值大于15分危险源控制检查记录表

单位（部门）： 序检查 源点 源点 等问题或状态 整改措施 号 时间 部位 名称 级 整改 责任者 时间 复查结论 复查人 备注 及时间 检查部门： 检查人： 日期：共 19 页 第 18 页

表格编号：XX010013－09A

公司危险源评审表（首页）

组织部门 地 点 评审专家签名： 姓名 职称或职务 所属部门 主持人 时 间 评审内容： 评审意见（写不下的另附记录）： 记录人： 批准人：

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