高价值专利识别方法有效性实证研究

[DOI]:10.19685/j.cnki.cn11-2922/n.2019.01.002

高价值专利识别方法有效性实证研究

李小童1袁徐菲2渊1.国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心袁郑州470018曰2.郑州轻工业学院马克思主义学院袁郑州470002冤摘

要院选取已经市场检验的具代表性高价值专利实例袁提取并归纳其主要特征袁形成对高价值专利的一般性判据袁给出高

价值专利的判定方法遥研究发现袁高价值专利的识别可以从其内部特征和外部评价两方面进行袁权利要求的长度及撰写烦冗度尧说明书对发明构思的撰写清晰度尧发明对人类生活的影响程度及影响人群数量和支付意愿等内部特征决定着是否属于高价值专利遥而专利的被引频次尧同族数量尧被提起无效宣告请求次数等外部评价证据袁也可以用来对高价值专利进行识别和判断袁但是判断的时效性逊于专利内部特征遥关键词院高价值专利曰识别方法曰实证研究中图分类号院D923.4

文献标志码院A

文章编号院1003-9945渊2019冤01-0011-07

近年来，中国专利申请量和授权量都快速增长，已经居于世界前列，而实现从数量增长到质量提升的转变成了首要目标，高价值专利的培育尤为重要。十九大报告要求倡导创新文化，强化知识产权的创造、日前李克保护、运用，这就要求大力培育高价值专利。强总理在全国深化放管服改革转变政府职能电视电话会议上的讲话中，也对高价值专利提出了新的要求。

然而，高价值专利的识别并不是一件容易的事情。对于专利权价值评估和高价值专利识别，国内外但是多集中于评估模型的学者已经开展了一些研究，

也缺乏可供实理论研究，不宜给出定量的评估结果，际操作的有效识别方式[1]。本文通过选取已经市场检验的具有代表性高价值专利，提取并归纳其主要特征，形成对高价值专利的一般性判断，用于对已授权专利的价值进行演绎，对其有效性进行验证，给出高价值专利的判定方法。

出售获得收益，可以抵押贷款获得金融支持，还能通专利亦然。专利的过落户获得子女入学等附加权利，

价值，首先在于使用价值，通过对专利技术的独占性和排他性生产使用，可以获得较高水平的利润率。其可以通过次，专利的价值，更多时候通过交易来体现。专利转让和拍卖，一次性出让自己的权利，并获得相应的收益。也可以通过专利许可，授权他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并收取许可费。或者通过质押专利的方式，从银行等金融机构获得贷款，而银行之所以接受专利的质押贷款，在一定条件下和一定也是因为专利权具有交易属性，

程度上能够流动变现，这也是其交易价值的体现。除专利还拥有许多附加价了使用价值和交易价值之外，

值，在专利完全不进行使用和交易的情况下，仍然能够为相关主体带来某个方面的好处。例如，企业可以通过拥有专利提升形象、增加消费者对产品的信任、提高产品销量，而个人则可以通过专利文献的传播扩大自己在学术界的影响力，通过拥有专利在课题评审、奖项申报、职称评定等方面获得一定的优势。

那么，高价一旦厘清了专利价值的内涵和外延，

高价值专利显然是指具值专利的含义也就清晰起来。

能够有较高使用价值、交易价值和附加价值的专利，使得专利权人通过使用专利技术进行生产经营获得

一、高价值专利的定义

专利价值是指专利对于专利权人或关联人所表现出来的积极意义和有用性。专利权本质上是一种财产权，与住房和汽车等普通财产类似，具有使用价值、可以出租交易价值和附加价值。住房可以自己居住，

李小童渊1980要冤袁男袁河南方城人袁工学博士袁副研究员袁研究方向院知识产权曰作者简介：

徐菲渊1981要冤袁女袁河南辉县人袁哲学博士袁讲师袁研究方向院知识产权遥

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了甲磺酸西地那非等替代化合物。在应用对象上，辉瑞专利也没有局限于人类本身，而是包括了所有的雄性动物。同样地，朗科公司的闪存方法专利也非常简没明扼要，只限定了实现存储必不可少的几个步骤，有对存储介质的具体类型、存储空间的容量大小、读取操作的具体步骤、USB接口控制器含有哪些电子元件、电源电压电流强度等作出限定。

从上述案例可以看出，高价值专利权利要求的共同特点是权利要求使用尽可能少的字数，涵盖尽可能大的保护范围，仅保护核心发明构思，尽量不涉及额外的技术特征。只有一行字就可以说明的朴素的技术，才会产生具有魅力的高价值专利[2]。此外通过对权利要求项数分析发现，权利要求数量[3]和权利要求类只有一项权利要求并型[4]对权利要求价值影响较小，

不影响其具备较高价值，而辉瑞公司专利和朗科公司专利也表明了，方法权利要求同样会赋予专利极高的价值。

訛

表1高价值专利权利要求字数分析统计表譹

缺点进行了详细的对比，并对优盘存储技术所依赖的—通用串行总线（USB）的出现和普及做了介基础——

绍。在发明内容部分，对优盘存储方法做了详细的说通过明，并通过多幅说明书附图对存储原理进行展示，具体实施方式给予本领域技术人员可以接受的效果。

一是对现有技术高价值专利说明书的共同特点，

并对其优缺中存在技术问题做出清楚和确定的描述，

点做出准确的分析；二是会对发明技术方案的机理或原理进行合乎逻辑的阐述；三是会对发明的技术效果四是说明书会对发明的给出令人信服的数据或结论；

给出具体的实施方式。通技术方案给出合理的扩展，

过上述内容的撰写，既有利于读者把握和体会发明构思，也体现出发明人对其发明的了解程度、理解深度和创造高度。可以看出，高价值专利的形成除了需要发明人提出高价值的技术方案之外，还需要专利代理以上四个人撰写高质量的申请文件[5]。需要说明的是，特征并非高价值专利的必要条件，不排除有很多高价值专利并未实现上述撰写方式。但是，上述四个特征却是高价值专利的常见特征，具备这四个特征的专利具有较大可能性是高价值专利。

辉瑞ZL94192386X朗科ZL99117225610018638455426%34%（三）专利技术对人类生活的影响程度

发明创造的意义，本质在于为人类生活带来某种改善和便利，白炽灯的发明为人类带来了光明，而蒸汽机的发明则为人类带了持续的动力。可以说，一项对社会做出的贡献专利为人类生活带来的改进越大，

越大，则其专利价值也必然越高，当然二者并非简单的线性关系。这一指标可以作为一个简单的判据对高仅价值专利进行识别，并且不需要复杂的技术知识，凭生活常识即可判断。

辉瑞公司的专利能够用于治疗男性严重的疾病，极大地改善其健康状况或提高生活质量，而健康对于朗科公司的专利任何人都是幸福生活的基础和前提。

诞生于个人计算机高速发展时期，计算机逐渐进入家用时代，计算机硬盘的容量和内存也在快速增长，但是用于移动数据存储的软盘容量却相对滞后，1.44M的容量只能存储文本文件和少量图片，而且存储速度为每和软盘体积也不能满足使用需要。优盘的发明，一位计算机用户提供了极大的便利。

物质上的需求带来某申言之，为人类生理、精神、

注：1）*字数依照Office办公软件统计规则计算；2）**根据同一IPC分类号下授权专利抽样统计计算得到

（二）说明书对发明构思的撰写清晰度

说明书的撰写质量并非专利价值的决定性因素，高价但是说明书的撰写质量通常与专利价值正相关，值专利的说明书撰写质量能够在一定程度上代表其价值。辉瑞专利说明书在背景技术部分开篇就毫不回避地指出了拟解决的技术问题，即男性ED疾病。进而点出了现有技术中几种常见的解决问题的手段，如注射型苯氧基苯甲胺、口服型钾通道开通剂、涂敷型三硝酸甘油酯等。在说明书发明内容部分，详细介绍了西地那非化合物对对酶活性抑制实验的测试方法和测试结果，从而阐明了西地那非化合物治疗ED疾病的反应机理。进而给出了西地那非对鼠、狗和人类实验的结果，以及有效的用量。朗科专利说明书在背景技术中针对软盘和光盘这两种现有存储方式的优

訛表中字数依照Office办公软件统计规则计算，譹领域平均字数根据同一IPC分类号下授权专利抽样统计计算得到。

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利代理费用，在美、日、韩、欧等发达国家申请专利的成本远高于中国专利。以美国为例，在较为顺利的情况下，从提出申请到授权的平均费用在10万元左右，在没并且存在不能最终获得授权的风险。有鉴于此，有政府资助因素的前提下，只有申请人对其专利价值具有较高自信，预期专利获得收益超过外国申请专利因此，的费用成本时，才会考虑向外国提出专利申请。一件专利申请的国际同族数量能够在一定程度上体现申请人对其专利的价值判断，并且同族数量不同于权利要求长度，同族数量受领域特色影响较小，不同领域的专利同族数量之间具有比较意义。

通过检索发现，辉瑞公司专利同族数量为38，不芬兰、以色列、加拿大、仅包括美国、日本、韩国、德国、也俄罗斯、澳大利亚、欧洲专利局等发达国家和地区，几乎涵盖了包括了巴西、墨西哥、南非等发展中国家，辉瑞放弃印度专利的除印度之外的世界主要经济体。

原因不在于印度经济发展水平的高低或者印度市场容量的大小，而是因为印度专利局对药品专利的特殊态度。类似地，朗科公司专利同族数量为21，虽然低于辉瑞专利，但是也付出了巨大的申请和运营成本，这足以证明其专利的价值。

由于中国专利申请成本和国外专利申请成本的差异，国内专利权人的专利同族数量低于国外专利权高校专利的同族人同族数量。根据以往的研究结果，

平均值为2.02，苹果等五家外企专利同族平均值介于无效审查专利统计结果，国内专利权人的同族数量平则属可以认为，专利同族数量如果高于上述平均值，但是低于上述平均值的于高价值专利的可能性较大；

专利中，仍然存在大量高价值专利的可能性。2.83-9.90之间[8]。而根据对专利复审委员会曾经做出均值为2.97，国外专利权人同族数量平均值为22.98[9]。

个指标来判断专利的价值，通常情况下认为专利被提出无效的次数越多价值也越高[10]。如果利益相关方提起无效宣告请求，说明相关专利对其构成了较大的威则胁；如果经历无效程序之后专利权仍然稳定留存，说明该专利具备较高的价值。从表3中数据可以看出，2017年，全国发明专利无效宣告请求量为1126，三种专利总无效宣告请求量为4565。无论是发明还是三种专利无效宣告请求总量，相对于同期授权量而言占比极小，都没有超过千分之四。

表32017年专利申请量授权量及无效宣告请求量分析

訛统计表譻发明专利1381594420144实用新型1687593973294外观设计628658合计44299611261948149145650.27%0.20%0.34%0.25%36978451836434辉瑞专利在授权之后，先后26次被提起无效宣

訛

告请求譼，朗科专利在授权后被17次提起无效宣告请訛求譽，说明其专利为行业竞争对手造成了极大的发展

障碍和准入壁垒，才会导致引起密集的无效宣告请求。当然，竞争对手的壁垒则意味着专利权人的护城因此，被提起无效河，能够为专利权人带来超额收益。宣告请求并且专利权稳定留存的专利通常属于高价值专利；如果被多次提起无效宣告请求并且专利权稳定留存，则价值更高。

（四）专利质押情况

专利权的质押登记也曾经被认为是表征专利价值的一个指标[11]。然而，通过对辉瑞专利和朗科专利的法律状态变更情况研究可知，二者均未进行过专利质押，可见专利质押情况并不能用来判断专利价值。其原因在于：第一，专利具有较高价值并非专利质押则的充分条件，如果专利权人未产生实际资金需求，

（三）专利无效宣告请求情况

专利被提起无效宣告请求的情况也可以作为一

訛专利复审委员会无效案件编号4W02014、譼4W02015、4W02016、4W02017、4W02018、4W02019、4W02020、4W02021、4W02022、4W02023、4W02024、4W02025、4W02026、4W00445、4W00464、4W00465、4W00466、4W00467、4W00468、4W00469、4W00470、4W00471、4W00472、4W00473、4W00474、4W00475.

4W103188、4W103196、4W103371、4W104050、4W104138、4W105383、4W105922、4W105848、4W106815.

訛专利复审委员会无效案件编号4W00568、譽4W00570、4W00577、4W00664、4W00904、4W00930、4W00976、4W105145、

訛国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报譻（2017年12月）。

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EmpiricalStudyontheValidityofHigh-ValuePatent

IdentificationMethods

(1.PatentExaminationCooperation(Henan)CenterofthePatentOffice,SIPO,Zhengzhou470018,China;

2.ZhengzhouUniversityofLightIndustry,Zhengzhou470002,China)

LIXiao-tong1,XUFei2

mainfeaturesareextractedandsummarized,thegeneralcriteriaforhigh-valuepatentsareformed,andthemethodforjudginghigh-valuepatentsisgiven.Thestudyfoundthattheidentificationofhigh-valuepatentscanbecarriedoutfrombothinternalcharacteristicsandexternalevaluations.Internalcharacteristicssuchasthelengthoftheclaimsandthecomplexityofwriting,theclarityofthedescriptionoftheinvention,theimpactoftheinventiononhumanlife,thenumberofpeopleaffectedandwillingnesstopaydeterminewhetherthepatentbelongstohigh-valueandthenumberofrequestsforinvalidationcanalsobeusedtoidentifyandjudgethehigh-valuepatent,butthetimelinessofthejudgmentisinferiortotheinternalcharacteristicsofthepatent.Keywords：high-valuepatent;recognitionmethods;empiricalresearch

patent.Theexternalevaluationevidencessuchasthecitedfrequencyofthepatent,thenumberofthesamefamily,

Abstract：Therepresentativehigh-valuepatentexamplesthathavebeentestedbythemarketareselected,the

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