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宏源证券股份有限公司2009年第三季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

1.3 本季度报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过。应参会董事9人，实际参会董事8人，委托授权1人，宁向东董事书面授权委托刘俊海董事代为行使表决权。

1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。

1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位：元

本报告期末比上

项 目 本报告期末 上年度期末

年度期末增减（％）总资产

所有者权益（或股东权益） 每股净资产

项 目

经营活动产生的现金流量净额 每股经营活动产生的现金流量净额

项 目

净利润 基本每股收益 稀释每股收益

扣除非经常性损益后的基本每股收益 净资产收益率%

扣除非经常性损益后的净资产收益率%

非经常性损益项目

营业外收入 营业外支出

上述非经常性损益对所得税的影响

合 计

25,250,861,103.7915,304,987,596.24 .98 6,098,698,203.944,978,551,609.74

22.50

4.17 3.41 22.50 年初至报告期期末

比上年同期增减

（%）

8,768,532,274.75 230.02 6.00 230.02 报告期

年初至报告期

期末 本报告期比上年 同期增减（％）

112.99

386,0,068.28 907,606,408.09 0.2 0.621 112.99 0.2 0.621 112.99 0.265 0.624 399.20 6.33 14.88 6.24 6.35 14.95 11.24 年初至报告期期末金额

255,960.18 5,506,082.72 -1,312,530. -3,937,591.90

1

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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

报告期末股东总数 140,165位

前十名无限售条件股东持股情况 单位：股

股 东 名 称

持有无限售

条件股份数量

股份种类

人民币普通股 中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股 安徽华茂纺织股份有限公司 20,100,000 人民币普通股 凯迪投资有限责任公司 11,900,000 人民币普通股 电力公司 11,091,963 中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 10,302,194 人民币普通股 人民币普通股 生产建设兵团投资有限责任公司 8,3,885 人民币普通股 资金融通中心 7,209,938 人民币普通股 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 6,124,877 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 4,031,412 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资

基金

3,435,271

人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用

单位：元

项 目

货币资金 结算备付金 买入返售金融资产 应收利息 存出保证金 可供出售金融资产 递延所得税资产 短期借款

卖出回购金融资产款

1,550,066,798.62

增 减 额 2009-9-30 2008-12-31 16,427,326,066.163,285,739,385.80307,039,843.8446,971,343.81393,330,231.271,103,846,574.7851,312,067.20

151,735,982.34534,506,812.07147,195,082.40,000,000.00800,000,000.00

8,982,692,332.677,444,633,733.492,263,873,8.121,021,865,837.68

307,039,843.8446,971,343.81241,594,248.93569,339,762.71-95,883,015.28-90,000,000.00750,066,798.62

增减幅度 变动原因

82.88% 客户保证金存款增加 45.14% 客户保证金存款增加

增加了对买入返售业务

的投入

应收未收利息增加

159.22% 交易保证金增加 106.52% 可供出售金融资产市值上升所致

可供出售金融资产市值

-65.14% 上升导致递延税项减少

-100.00% 本期全额偿付银行借款93.76% 加大回购业务所致

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本期证券市场回暖，股民缴存保证金增加所致 投行项目承销期尚未结 束，公司应付发行人的承销资金增加所致

根据考核办法计提绩效88.12% 工资增加

证券市场回暖，公司经营310.29% 利润增加，相应所得税计

提数增加所致

可供出售金融资产市值

209.36% 上升导致递延税项增加

75.13% 68.28% 本期净利润增加

代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 递延所得税负债 未分配利润

16,309,785,614.99900,000,000.00176,920,865.83109,316,942.21,0,651.1,876,6,773.08

9,312,902,445.596,996,883,169.40

900,000,000.00

94,046,767.61-51,983,157.516,809,031.581,115,178,781.59

82,874,098.22161,300,100.1514,255,620.31761,485,991.49

项 目 2009年1-9月 2008年1-9月

手续费及佣金净收入 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 其他业务收入 营业税金及附加 业务及管理费 其他业务成本

1,717,762,746.61-29,474,450.366,198,768.96112,351,516.68786,7,225.63

382,374.96

1,111,665,531.47-491,296,521.8262,414,797.68,866,445.58460,960,324.0439,474,682.14

增 减 额 增减幅度

代理证券买卖交易量增加

证券市场回暖，交易性金融资产公允价值回升所致子公司建信药业于上年处置完毕

随业务量增加与业务相关的营业税相应增加 随业务量增加与业务相关的支出相应增加 子公司建信药业于上年处置完毕

606,097,215.14 .52% 461,822,071.46-56,216,028.7247,485,071.10325,936,901.59-39,092,307.18

94.00% -90.07% 73.20% 70.71% -99.03%

3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用

2009年9月26日，公司第六届董事会第一次会议选举冯戎先生为公司董事长，根据公司《章程》第规定“董事长为公司的法定代表人”，公司依规办理工商登记变更手续。2009年10月16日，经工商登记部门核准，公司领取了变更后的《企业法人营业执照》，公司法定代表人变更为冯戎。

3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用

由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。

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3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 √适用 □不适用

单位：元

序号

证券品种

证券代码

证券简称

初始投资 金额(元)

持有数量 2,100,000.002,000,000.001,500,000.001,500,000.00142,252,406.311,200,000.001,200,000.001,000,000.001,000,000.001,000,000.00

占期末证

期末账面值 券总投资 报告期损益

比例 208,302,150.00 7.% -1,942,578.22199,562,000.00 7.56% -1,195,145.48155,359,650.00 5.% 25,479.45

1 企业债券 098041 09永煤债 211,352,820.0009鲁能

MTN1 08央行票据

3 央行票据 0801035 35 2 中期票据 0982119 200,000,000.00155,371,650.00

4 企业债券 088069 08云煤化债 1,818,150.005 集合理财 AC0001 宏源一号 142,252,406.316 7

短期 融资券 短期 融资券

09810

09中普天CP01

120,135,240.00

153,036,150.00 5.80% -1,8,602.74142,494,235.40 5.40% 121,378,560.00 4.60% 1,292,635.07120,758,760.00 4.57%

-111,940.27

0981010 09新矿CP01 120,961,440.008 企业债券 098093 09锡经发债 99,103,000.009 中期票据 0982058 09昊华

MTN1

99,858,300.00

98,783,400.00 3.74% 261,917.8197,522,100.00 3.69% -515,466.30

10 企业债券 098095 09潭城建债 99,606,900.00期末持有的其他证券投资 报告期已出售证券投资损益

合计

1,257,905,823.82

—

2,661,365,730.13

95,834,000.00 3.63% -2,320,571.23—1,246,675,422.27 47.23% -18,803,720.36—

— 231,663,634.09100%

206,705,1.82

—2,639,706,427.67

3.5.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用

占该公司

股权比例

单位：元 报告期所有者权益变动

证券代码 证券简称

000768 000571 000426 600655 601668 000620 601618 601788

初始投资金额

478,504,966.7535,836,868.5923,403,025.413,722,469.6327,227,625.4835,185,497.0222,408,919.16,993,768.48

期末账面值 报告期损益

西飞国际新大洲A富龙热电豫园商城中国建筑ST圣方中国中冶光大证券

1.69% 518,433,770.002.69% 109,138,393.811.77% 59,848,763.880.22% 31,144,359.210.02% 30,223,967.04 25,350,000.000.02% 22,987,747.720.02% 17,687,062.63,137,155.34 267,884,102.44 37,287,300.61 28,996,624.

112,4.81 11,396,363. 2,247,256.17 434,121.14 519,970.62

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600696 600799

多伦股份ST龙科其他

670,196.7799,932,776.9129,504,511.81773,390,626.39

0.23% 4,424,000.002,870,796.80 1,160,033.11 38,026,836.01 857,2,900.3110,724,939.69 11,782,700.2676,845,436. 361,708,473.13合计

3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

所持对象名称

初始投资金额

持有数量

占该公司股权比例

期末 账面值

报告期损益

报告期所有者 权益变动 5,951,714.71

宏源期货有限公司 合计

113,169,463.67 113,169,463.67

100% 113,169,463.675,951,714.71

100% 113,169,463.675,951,714.71 5,951,714.71

3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

□适用 √不适用

3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况 □适用 √不适用

3.6 衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用

2007年公司获得债券远期交易资格。2009年7月9日，公司与交易对手签署《债券买卖远期协议》，约定于2009年10月9

本次协议报告期衍生品持仓的风险分析及控制日从交易对手买入09淮南城投债。

措施说明（包括但不限于市场风险、流签署通过公司内部审核，不存在合规风险。动性风险、信用风险、操作风险、法律交易对手自加入银行间市场以来没有任何违

约情况出现，交易对手风险可控。 风险等）

公司将严格按照相关授权履行内部审批程序,以稳妥方式开展场外金融衍生品的投资、交易与中介服务。

已投资衍生品报告期内市场价格或产

已投资衍生品报告期内公允价值下降；

品公允价值变动的情况，对衍生品公允

衍生品公允价值变动是以中债估值净价与远

价值的分析应披露具体使用的方法及

期合约净价之差进行披露。

相关假设与参数的设定

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报告期公司衍生品的会计及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明

无。

公司董事发表了对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见：公司此次进行债券买卖远期交易，事前已获得债券远期交易资格，具备开展此项衍生品投资的业务资格。公司与交易对手签署《债券买卖远期协

董事、保荐人或财务顾问对公司衍议》，通过公司内部审核，已履行了相关的审生品投资及风险控制情况的专项意见 批程序，不存在合规风险。交易对手自加入

银行间市场以来没有任何违约情况出现，交易对手风险可控。公司此次业务所涉金额为50252253.42元，占公司报告期末净资产的0.82%，风险可控。此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情况。

3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 √ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

合约种类

合约到期期限

期初合约金额

期末合约金额

期末合约金额占公司报告期末净资产比例

远期协议 9天 0 50252253.42 0.82%

董事长： 冯 戎

宏源证券股份有限公司董事会 二○○九年十月二十六日

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附录：

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