直接股权投资作业流程 直接股权投资策略 工程搜索 建立工程信息网络 建立交易工程池 接触潜在工程公司 签订保密协议并接收商业方案书 工程所在行业分析 拟定工程预算 提交交易预算表 工程立项 工程公司的总体背景 工程筛选商业方案书探讨 筛选决策会议 投资通告函 工程预算预算审核批准 授权预算执行 超预算申请 预算终止 组建交易团队 工程评估 工程批准及支付 工程管理及退出 投资保护承诺 签订承诺书 签订协议书 投资委员会初始会议 关键交易问题探讨 审议批准预算和意向书 拟定工程评估策略 实施尽职调查 撰写投资评估报告 工程投资建议书 设计投资方案 投资委员会决策会议 完成并批准ARF 确认并实施支付 企业治理原那么 董事任命 投资运行质量评价 上市准备 IPO并退出 资料归档并做工程总结 流程主要执行部门及关键控制文件： 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 流程 执行部门 关键文件 其他 直接股权投资策略 建立工程信息网络 建立工程池 接触潜在工程公司 接收商业方案 工程所在行业了解 工程公司了解 探讨商业方案书 筛选会议 组建交易团队 投资通告函 投资保护承诺 拟定工程预算 提交交易预算表 预算审核批准表 授权预算执行 超预算申请 预算终止 投管会初始会议 关键交易问题探讨 投管会 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投管会 投管会 投资部 投资部 财务部 财务部 投管会 投管会 投资部 财务部 投管会 投管会 ?直接股权投资策略报告? 工程搜集渠道报告 更新工程池 公司介绍等宣讲资料。?交易渠道报告? ?保密协议? ?行业分析? 工程存在的风险等级考查 ?投资评估初步建议书? 会议记录 ?工程总体方案? ?方案投资通告函? ?预投资人保护承诺书? 交易预算表 超预算申请表 预算分析和总结 关键交易问题报告 董事会 投资总监 投资秘书 投资分析师 投资分析师 投资分析师 投资分析师 投资分析师 投资总监 投资总监 投资秘书 投资秘书 财务经理 财务经理 投资经理 财务经理 投资总监 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 批准预算和意向书 拟定工程评估策略 聘请外部参谋 尽职调查 撰写投资评估报告 工程投资建议 设计投资方案 投资委员会决策会议 签订承诺书 签订协议 完成并批准ARF 确认并实施支付 投资企业的公司治理 董事任命 投资运行监控 股份制等上市准备 上市辅导 上市 I PO并退出 资料归档并做工程总结 投管会 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投管会 投资部 投资部 投管会 财务部 投管会 投管会 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 ?意向书? ?工程评估策略报告? ?尽职调查报告? ?投资评估报告? ?工程投资建议书? ?工程投资整体方案? 会议记录 ?承诺书? ?协议书? ARF 办理支付规定手续 ?公司治理总体方案? 董事权利及职责 投资运行质量评价 公司重组等变革策略 上市辅导总体方案 ?工程总结报告? 投资经理 投资经理 投资经理 投资经理 投资经理 投资经理 投资总监 投资经理 投资经理 投资总监 财务经理 投资总监 投资总监 投资经理 投资经理 投资经理 投资经理 投资经理 投资秘书 工程搜索子流程 制定市场策略 市场渠道建设 市场信息汇总 信息筛选 投资工程 建立交易工程池 工程编号 各编号建专项档案 制定各工程策略 选任各工程团队 明晰企业根本需求 拟订工程建议书 接触潜在企业 沟通建议书 达成根本意向 签订保密协议 交易渠道报告 辅导完成商业方案书 发送商业方案书大纲 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 流程 执行部门 关键文件 其他 制定市场策略 市场渠道建设 市场信息汇总 信息筛选 建立交易工程池 制定各工程策略 选任工程团队 接触潜在企业 明晰企业根本需求 拟订工程建议书 就建议书与企业沟通 达成根本意向 签订保密协议 交易渠道报告 发送商业方案书大纲 辅导完成商业方案书 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 财务部 投管会 投管会 ?直接股权投资市场策略报告? 工程搜集渠道报告 工程编号、各编号建专项档案 ?工程建议书? ?保密协议? ?交易渠道报告? ?商业方案书大纲? 投管会 投资总监 投资秘书 投资分析师 投资秘书 投资分析师 投资总监 投资团队 投资团队 投资团队 投资团队 投资团队 投资秘书 投资经理 投资秘书 投资经理 工程筛选子流程 工程公司行业定位 制定行业分析大纲 公司根本信息搜集 公司在行业中的位置 行业分析 落实专人完成报告 审核报告 公司总体背景 公司核心能力分析 修改定稿 公司未来可实现目标 审核商业方案书 讨论商业方案书 编制投资初步分析报告 风险评级 审核定稿 协调召开筛选会议 归档 筛选决策 组建交易团队 方案投资通告函 1 1．1 1．2 1．3 1．4 1．5 2 2．1 2．2 2．3 2．4 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 流程 行业分析 工程公司行业定位 制定行业分析大纲 落实专人完成报告 审核报告 修改报告并定稿 了解公司总体背景 公司根本信息搜集 公司在行业中的位置 公司核心能力分析 公司未来可实现目标 审核商业方案书 讨论商业方案书 风险评级 编制投资初步分析报告 审核定稿 协调召开筛选会议 筛选决策 组建交易团队 方案投资通告函 归档 执行部门 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投管会 投管会 投资部 投资部 投资部 投管会 投管会 投管会 投资部 投资部 关键文件 ?直接股权投资市场策略报告? 工程搜集渠道报告 ?行业分析报告? ?公司根本分析报告? ?风险评级报告? ?投资初步分析报告? ?方案投资通告函? 其他 投资分析师 投资总监 投资经理 投资经理 投资经理 投资分析师 投资分析师 投资分析师 投资分析师 投资分析师 投资分析师 投资经理 投资经理 投资团队 投资分析师 投资经理 投资经理 投资经理 投资总监 投资秘书 投资秘书 工程筛选子流程 交易渠道更新 决定开始交易 授权预算 提交交易预算 财务初审 投管会审核 授权执行 落实预算 交易预算编码及费用科目 提请款 建立台帐 财务审核、批准 预算执行 超预算 及时纠错 监督预算执行 交易结束 预算结束并知会 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 流程 交易渠道更新 决定开始交易 授权预算 提交交易预算 财务初审 投管会审核 授权预算执行 落实预算 交易预算编码及费用科目 提请款 财务审核、批准 建立台帐 预算执行 是否超预算 监督预算执行 及时纠错 交易结束 预算结束并知会 执行部门 投资部 投管会 投管会 投资部 财务部 投管会 投管会 财务部 财务部 关键文件 预算表 其他 投资秘书 投资总监 投资总监 投资经理 财务经理 投资总监 总经理 财务经理 财务会计 投资部 财务部 财务部 投管会 投资部 总经理 财务部 投资部 投资部 投管会 财务部 超预算申请 投资经理 财务经理 财务会计 投资经理 投资经理 总经理 财务会计专员 投资经理 投资总监 财务经理 工程批准及评估子流程 审阅工程常规会议文件 撰写意向书 协调召开IC审批预算 批准意向书 批准相关文件 关键交易问题拟议 Y 是否实质性 N 会议会议记录并归档文件 签订意向书 批准后交易变化的授权 根据授权标准同意变更申请 决定投资评估 确定投资评估目的 拟订评估方案 发送尽职调查大纲 签订评估委托书 评估团队分工 支付局部评估费 接收尽职调查初稿 实地访谈、核实 进行委托项的评估 现场了解企业实际 讨论尽职调查 撰写投资评估报告 审核报告并定稿 设计投资方案 撰写投资建议书 1 2 3 3．1 3．2 3．2．1 3．3 4 5 5．1 5．2 6 7 8 9 10 11 11．1 11．2 12 流程 执行部门 关键文件 其他 撰写意向书 关键交易问题拟议 协调召开IC会议 审阅工程常规会议文件 批准意向书 签订意向书 批准相关文件 会议记录并归档文件 批准后交易变化的授权 是否实质性 根据授权标准同意变更申请 决定投资评估 确定投资评估目的 拟订评估方案 发送尽职调查大纲 评估团队的分工 签订评估委托书 支付局部评估费 进行委托项的评估 接收尽职调查初稿 投资部 投资部 投资部 投管会 投管会 投管会 投管会 投资部 投管会 投资部 投管会 投资意向书 投资经理 投资秘书 投资经理 投资总监 投资经理 财务经理 投资经理 投资经理 投资秘书 投资总监 投资经理 投资总监 投管会 投资团队 投资部 投资部 投资部 投管会 财务部 委托单位 投资部 评估根本方案 投资经理 投资经理 投资秘书 投资经理 投资总监 财务经理 投资秘书 13 14 15 16 17 18 19 实地访谈、核实 现场了解企业实际 讨论尽职调查 撰写投资评估报告 审核报告并定稿 撰写投资建议书 设计投资方案 投资部 投资部 投资部 委托单位 投资部 投管会 投资部 投资部 ?投资评估报告? ?投资建议书? ?投资整体方案? 投资成员 投资成员 投资团队 投资分析师 投资总监 投资分析师 工程批准及支付子流程 准备工程批准材料 协调召开IC决策会议 工程批准 委托律师 签订承诺书 签订协议书 方案支付日期/渠道 推荐支付律师 完成ARF并确认签字 批准ARF 确认资金安排 实施支付 确认支付条件 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 流程 执行部门 关键文件 其他 准备工程批准材料 协调召开IC决策会议 工程批准 委托律师 签订承诺书 签订协议书 推荐支付律师 方案支付日期/渠道 完成ARF并确认签字 批准ARF 确认支付条件 确认资金安排 实施支付 投资部 投资部 投管会 投资部 投资部 投资部 投管会 投资部 财务部 财务部 投管会 财务部 财务部 财务部 投资经理 投资秘书 投资经理 投资总监 投资经理 投资经理 投资经理 投资经理 投资经理 财务经理 财务经理 投资总监 财务经理 财务经理 财务出纳 发现问题投资 判定问题并上报 及时决策并处理 工程管理并退出子流程 拟定投资管理根本策略 组建评估团队 评估方案与分工 制定企业治理原那么 任命管理团队 健康评级 常规管理 投资过程检查 记录归档 IPO 并退出 资料归档并做工程总结 股份制改造 上市准备 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 流程 执行部门 关键文件 其他 拟定投资管理根本策略 组建评估团队 评估工作方案与分工 制定企业治理原那么 任命管理团队 健康评级 发现问题投资 判定问题并上报 及时决策并处理 常规管理 投资过程检查 股份制改造 上市准备 IPO 并退出 资料归档并做工程总结 投资部 投资部 投资部 投管会 投管会 投资部 投资部 投资部 投管会 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资部 投资管理根本策略 健康评级报告 投资经理 投资经理 投资经理 投资经理 投资总监 管理团队 管理团队 管理团队 投资经理 投资团队 管理团队 管理团队 管理团队 投资经理 投资秘书
