工程管理 地铁项目建设工程投资管理 高建廷 （北京市轨道交通建设管理有限公司 北京 １ ０００３７） 摘要：地铁项目建设投资主要由征地拆迁补偿费、前期工程费、建筑安装工程费，车辆及设备购置费、建设管理费、财务费，以及其 它不可预见费等费用组成。按投资管理阶段划分为设计阶段投资控制，招标阶段投资控制．施工阶段投资控制和结算阶段投资控制。 通过采取有效的前期工程投资控制措施，使地铗项目工程投资控制在批准的概算范围内。 关键词：地铁 投资 管理 中图分类号：Ｃ９ ３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１ ６７２－３７９１（２０１２）０３（ａ）一０１５４—０２ 地铁项目建设投资主要由征地拆迁补 合理采用标准化设计，可以节省大量的设 偿费、前期工程费、建筑安装工程费、车辆 计工作，同时简化施工，使周转材料可以充 是合同的组成部分，必须措词严谨，调理清 晰，不留漏洞。因此要把编制招标文件作为 及设备购置费、建设管理费、财务费、以及 分利用。最终达到节省费用和规范管理的 其它不可预见费等费用组成。其中建筑安 效果。 装工程费投资管理是地铁项目建设投资管 １．４工程监理参与到设计过程 理的重要环节。 工程监理参与到设计过程中，可以协 地铁项目建筑安装工程投资管理贯穿 助建设方审核不同的设计方案，以便进行 工程项目建设全过程。在地铁项目建设各 经济比较，选择经济合理的设计方案；可以 阶段进行有效的管理，采取有效的方法和 充分利用监理现场施工管理经验，对设计 措施使投资控制在概算范围内，使投资得 方案提供合理化建议，使设计方案更加符 到合理利用，才能取得最佳经济效益。 合施工实际，为工程施工提供有利条件。 １设计阶段 ２招投标阶段 设计是工程项目实施龙头，是工程项 建设项目在完成设计后，就进入工程 目控制投资规模，提高经济效益的关键，设 招投标阶段。工程招投标是建设管理单位 计费用虽然占工程投资费用比例很少，但 选择施工单位的过程，包括公开招标、邀请 决定了７０％～８０％的工程投资费用。设计的 招标和议标三种形式，地铁项目除了个别 好坏直接影响建设费用的多少和建设工期 特殊设备不具备公开招标条件外，大部分 的长短，直接决定着投入的人类、物力和财 都采取公开招标的形式进行招投标，尤其 力的多少，直接决定着项目建设质量的好 是土建施工按相关规定必须进行公开招投 坏。据相关资料统计，经济合理的设计，可 标选择施工企业。下面就地铁项目土建施 以降低工程造价５％～１０％，最高甚至达到 工招投标阶段投资管理需要注意的问题进 ２０％。加强设计阶段的投资管理，就是要确 行讨论。 定经济合理的设计方案，就要保证设计质 ２．１招投标前期准备工作 量和深度，尽量减少施工阶段的洽商变更。 招投标前期准备工作要充分，在施工 要做到这些，可以采取以下措施： 图设计没有完成之前不能仓促进行招投标 １．１推行设计方案与工程投资结合 工作。用初步设计图招标会存在很多隐患， 我国已经全面推行了工程设计招投标 施工方在施工图提交后可能会提出多方面 制，工程设计招投标对提高工程设计水平， 的变更，使工程投资超出原来的估算。有的 促进良性竞争起到了很好的作用。推行工 施工单位甚至会在设计过程中做设计人员 程造价和设计方案相结合的设计招标方 的工作，将投标过程中采用不平衡报价时 法，可以促使设计者将建筑造型、使用功能 报价偏低的项目在设计图纸中取消或者改 与工程造价结合。设计出优秀的设计方案， 变，而以报价偏高的项目代替。如施工单位 使工程造型美观，功能完备，而且造价合 在投标阶段将混凝土Ｃ２Ｏ和Ｃ２５清单报价 理。 时，在合理的范围一个偏高，一个偏低。在 １．２实行限额设计 施工图设计时，通过做设计人员的工作让 限额设计就是按照批准的可研报告及 设计尽量多使用价格偏高的项目，以达到 投资估算控制初步设计，按照批准初步设 更多盈利的目的。这样不但使招投标失去 计总概算控制技术设计和施工图设计，同 实际的意义，还滋生了腐败。 时各专业在保证达到使用功能的前提下， ２．２资质审查 按分配的投资限额控制设计，严格控制不 资质审查要严格，不能走形式。防止施 合理变更，保证总投资额不被突破。积极推 工质量低劣、财务状况差、信誉差的施工单 行限额设计，在保证使用功能的前提下，通 位混入投标单位之中，特别是要防止不符 过优化设计，促进精心设计，使技术与经济 合条件的单位挂靠有资质的单位混入。选 紧密结合。 择信誉好、技术力量雄厚、经验丰富、施工 １．３合理采用标准化设计 质量好的施工企业通过资格预审。 地铁工程由多个功能类似的车站和区 ２．３招标文件编制 间组成，在场地和地质条件允许的情况下， 做好招标文件的编制工作，招标文件 ５４ 科技资讯ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ 重点来抓。 （１）招标文件编制前，项目管理人员要 熟悉项目，分析项目实施过程中可能出现 的问题，了解掌握与项目有关的各种外部 情况和条件。 ‘（２）招标文件编制要详细、全面，明确项 目参与方的工作内容，权利和义务，责任与 风险。尤其是调整价款的范围、办法、方式， 工程的工期、工程款支付条件与方式、违约 责任等条款要进行详细、全面的阐述。 （３）编制合理的工程量清单，工程量清 单是招标单位编制标底、投标单位报价以 及工程实施过程中工程款计量支付的依 据，包含的工作内容要全面、清晰、明确，方 便计算和计量。 ２．４做好合同条款的编制和签订工作 合同是甲乙双方为完成建筑安装工 程，明确相互权利、义务关系的契约，是工 程投资管理的重要依据。经过招投标确定 的中标单位，在与其签订合同时，合同条款 要以招标文件作为基础，合同中应详细规 定合同的方式、工程工期、质量标准、工程 付款方式、风险范围、变更及确认、计价方 式、违约责任、保修责任等。签订施工合同 时应做到文字简洁、严密、意思表达准确， 体现平等、公平、自愿的原则。 ３施工阶段 在施工阶段，工程设计已经完成，工程 施工合同已经签订，工程投资总额基本明 朗。据统计，节约投资可能性已经很小，但 是，工程投资却主要发生在这一阶段，浪费 投资的可能性则很大，因此，建设管理方在 施工阶段对工程造价的管理除了加强合同 管理、工程结算管理外，还应加强工程施工 现场管理，杜绝投资浪费。 ３．１施工组织设计 合理优化施工组织总设计，建立工程 项目目标投资制，承、发包双方进行施工组 织总设计的合理优化，选择技术上可行、经 济上合理的施工方案对于降低工程投资至 关重要。同时，根据施工组织总设计建立工 程项目目标投资为建设管理方资金支出初 步估计提供有利数据。 第一，项目投资的发生涉及项目的整 个建设周期，科学合理安排建设周期，可以 工程管理 使分解到各个单项的目标投资实施按时间 ＳＯＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ 一２０１ ２ ＮＯ．０７匪圆 投资增加，是施工单位的一种索赔方式，这 入、节约资金的途径。同时也为地铁新项目 节点进行有效控制。第二，合理安排施工顺 就要求建设管理方驻工地代表具有较强的 的投资测算及可行性研究提供参考数据。 序，减少临时费用。比如在组织车站的施 管理经验与专业能力，特别是要与预算部 工，安排开工计划时，要考虑到附属工程及 门协调工作。而对于施工过程中发生的变 市政工程能否与主体工程同时进行，特别 更，建设管理方应认真考察变更内容的原 是施工用水电尽量做到永临结合，做到不 因、投资增减情况及其对工期的影响。洽商 发生临时供水、供电的工程费用，并减少二 内容既要满足工程施工及使用功能需要， 次施工造成的人力、物力、财力的浪费。第 又要考虑经济合理及投资节约。第三，洽商 ４结算阶段 加强竣工结算的审核，根据审核结果 及时调整投资数据。地铁工程竣工结算是 整个工程造价控制中很重要的一环。竣工 结算要真实的反映整个工程的实际造价， 三，根据以往经验数据及市场价格建立各 应提前办理，有了手续后再施工。避免结算 也反映了发包方和承包方对工程造价管理 工程项目目标投资，包括建筑安装费用、基 阶段引起双方不必要的争议。 的能力。竣工结算工程中应注意以下几点。 础设施配套费用（含大市政费及公共配套 ３．３材料，设备价格控制 第一，结算工程必须按设计图纸及合 设施费）等，建立各工程项目ＩＩ标投资时应 做好市场价格的管理工作，掌握价格 同规定全部完成，要有竣工验收资料，如有 注意项目要齐全，尽量做到不丢项；数据要 的变动趋势，特别是大型材料设备订货，应 甩项应在验收文件中注明，结算中予以扣 尽量准确，对于已签订合同的项目要利用 货比三家，在满足施工的前提下，把握好订 除。第二，做好工程洽商签证及预算增减帐 合同金额及洽商增减帐数据，对于未签订 货的时机。同样的材料设备，由于产地档次 的清理，重点做好材料价差及竣工调价的 合同的项目要参考以往经验数据及市场价 不同，价格相差很远，就是同样品牌的设备 审定工作，审核时应与原招标文件对照，标 格进行估算力求准确。 由于销售代理级别不同，价格也有差别。要 底内已包含项目不能重复计费。第三，按合 ３．２建立工程洽商制度，对工程投资进行动 树立投资意识，形成控制投资机制。 同及有关协议的规定，合理确定技措费等 态调整 工程洽商是编制预算增减帐的依据， 材料设备费在工程的土建施工造价中 相关费用，合同中已明确含在合同价款中 约占７０％，因此材料设备费应是建安投资控 的各种费用不能再单独计取。第四，严格执 是施工企业的中标后提高造价，增加收入 制中的重点。凡施工企业自行采购的材料， 行结算复审制度及工程尾款会签制度，结 的主要手段，作为建设管理方要加强工程 重点是对指导价的材料控制，可以采取限 算项目由建设管理方、监理工程师及施工 洽谈的管理，防止不正当的索赔，建立规范 价的手段进行控制。材料限价的原则：一是 方审核联签，确保结算量与实际完成量相 的洽谈制度是非常必要的。另外，目标投资 明确加工订货的责任者是施工单位，业主 符。 建立后，要根据实际发生投资的增减对其 与监理工程师适当参与，参与的目的是控 进行动态调整，使其逐渐形成实际投资。 制材料的采购价格，但不能包办代替；二是 ５结语 洽商管理制度的内容要确定监理、工 可以推荐厂家但不指定厂家；三是监督材 做好地铁项目建设工程投资管理，实 程、预算合同等有关部门在签办工程洽商 料的质量；四是在保证质量的前提下合理 质就是运用科学技术原理和经济及法律手 时的责任，分工必须明确，权利不宜过分集 限价。这种材料限价的作法，体现风险共担 段，解决投资建设活动中的技术与经济、经 中。签办洽商要注意以下问题。 的原则。 营与管理等实际问题，达到投资收益最大 第一，施工前应严格审图，尽量少改 ３．４及时做好对比分析 化的管理过程。只有在项目建设过程的各 动，少办洽商，减少造价增加的幅度。第二， 在项目实施中，要及时对控制投资所 个阶段，采用科学的方法和切合实际的管 建设管理方要对于每一项设计变更的功能 采取的措施、效果及其动态的变化进行认 理，才能提高投资效益。建设管理方应充分 目标、工程量及造价增减情况都应进行详 真的比较分析。在分析时，可将实际数据和 利用自身在项目建设和投资控制中的主导 细分析，严格控制施工中的设计变更，从制 相关资料与计划进行对比，以确定项目总 地位，主动对项目投资进行全过程控制，才 度上防止任意提高设计标准，改变工程规 投资是节约还是超支。在对比的基础上，总 能更有效的节约资金，降低建设投资。 模，增加工程投资费用。对变更部分提出的 结先进经验，找出超支的原因，探索减少投 （上接１ ５３页） 制的保障体系，努力提高相关施工人员的 强基础工作、施工质量控制和检验等方面 来重点把关，并切实结合我国的特殊国情 质量控制工作贯穿于施工全过程，不断改 质量意识，保证施工材料的质量，保障施工 机械的安全使用，努力提高和改进各种公 进和完善施工工艺。 （５）在公路工程施工过程中，不要盲目 和实际情况，建立健全科学有效的公路工 路施工工艺，明确技术标准、强化标准工 程施工质量保证体系，以丰富，充实和科学 的追求质量，也要讲究文明施工，这是确保 作，强化检测手段，做好计量工作，重视质 的内容来努力突破多种管理困境，在充分 公路工程安全生产的重要前提，不仅要从 量信息，建立健全责任制，做好各个方面的 考虑公路工程项目自身特点的基础之上，组织上落实，还要从制度上落实，更要在执 设计，材料以及施工质量的控制工作，建立 实现低成本，高速度和高质量的公路工程 行的过程中保证措施的准确到位。此外，还 严谨、规范的内部约束、考核、激励机制，用 项目建设的目标。要做好文档管理工作，为项目参与者决策 制度管人，用规章管理工程，以充分的施工 提供可靠的信息，使得往往处于一个相对 准备，合理施工资源配置来迎接公路质量 参考文献 】白双信．公路工程施工项目管理探讨 开放的动态系统中的公路工程，能够不断 管理和控制工作。此外，还要认真做好试验 【ｌ［Ｊ］．河北交通科技，２００７（２）． 的适应系统环境条件的变化要求，一旦出 段，适时调整机械组合，切实做好防洪排 ２】陈群．高速公路工程项目全寿命周期管 现较大的偏离状况，要能够尽可能的重新 水，重点治理质量通病，并搞好成本管理工 ［从而努力做好公路工程质量管理工作。 理【Ｍ】．厦门：厦门大学出版社，２００９（１０）． 安排可用资源，或者重新设计全新的网络 作，模型，从而做好公路工程施工的质量有效 【３】王建军．关于公路工程施工管理的探索 ３结语 与创新［Ｊ］．经营管理，２００８． 控制工作。 总而言之，面对这样一项如此复杂的 ［４】于新．浅谈加强公路工程施工质量管理 （６）关于公路工程质量的控制，一般包 ［Ｊ］．丹东海工，２００７． 括了来自于三个方面的管理和监督，即政 系统性工程，即公路工程项目，笔者作为一 府监督、社会监理和施工单位自检，我们要 名工程师，认为我们必须尽快抓好公路工 【５】张国志，刘浪．公路工程安全管理【Ｍ】．北京：人民交通出版社，２００７（３）． 建立健全这种以工程监理为核心的质量控 程施工的质量管理和控制工作，可以从加 科技资讯ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ １ ５５